工商管理专业毕业论文 大连集成电路产业集群发展策略研究Word文档下载推荐.docx
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二、研究基础4
（一）全球价值链理论4
（二）产业集群的内涵及分类6
（三）全球价值链与集群的联系7
三、集成电路产业的发展现状及特征分析9
（一）集成电路产业概述9
（二）集成电路产业的特征分析9
（三）全球价值链环境下的集成电路产业分工11
四、大连集成电路产业集群发展的国内外比较分析11
（一）美国硅谷IT产业集群11
（二）上海集成电路产业集群12
（三）大连集成电路产业集群13
（四）大连市集成电路产业集群区位优势的国内外比较14
五、基于全球价值链的大连市集成电路产业集群发展对策15
（一）政府层面对策15
（二）集群层面对策16
（三）企业层面对策17
结论18
谢辞20
参考文献21
一、绪论
（一）研究背景及问题提出
1.研究背景
20世纪90年代以来，经济全球化已经成为世界经济发展的主要趋势。
随着科学技术的不断进步，各国市场汇合成为一个巨大的全球市场。
由此，以产品为界限的传统国际化分工格局正发生着深刻的变化。
在此背景下，一些跨国公司将一些非核心的生产和服务等业务分离出去或采取全球采购，在全球范围内寻找最有效率的专业化生产商及供应商。
他们通过这种方式降低运营及生产成本并力图将自己公司的业务集中在附加价值较高的几个环节。
这不但加速了生产要素、知识和信息的跨国界流动，减少了其运营的单位成本，使社会财富蕴藏在流动的空间之中，也使得商品的生产过程也出现了全球分工的趋势，形成了全球价值链。
在此环境下，传统的商品生产模式发生了巨大变革，生产过程被分解为发生在不同国家或地区的不同阶段。
可以说经济全球化的实质是分工的全球化，是企业价值链在全球范围内的重新布局[1]。
克鲁格曼曾经探讨过企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题，并从价值链的角度分析了全球化过程，认为其实质就是全球价值链的内涵[2]。
随着全球化进程日益加速，生产活动全球化并没有使企业的生产经营活动在空间分布上趋于均衡，而相关生产活动的地理集聚现象则加强了。
随之在世界上出现了许多炫目的企业聚集地区，例如美国加利福尼亚州的硅谷、意大利中北部地区的纺织业集群、印度班加罗尔的IT产业集群等等。
集群在提升地方生产效率、孕育新企业、促进区域创新等方面的优势使其成为地方经济融入全球经济体系的重要载体。
企业集群犹如“平滑空间上的粘滞点”（Makusen，1996），吸收聚集了稠密的经济能量[3]。
近几年来，大连的集成电路产业得到了飞速发展，其集成电路产业也出现了集群现象，以高新园区为代表的集成电路园区发展已经初具规模。
随着英特尔芯片生产厂以及国际半导体协会半导体产业园落户大连，大连的集成电路产业得到了与国际交流的机会。
此外，东北集成电路产业基地于2007年落户大连市高新园区，这不但使得大连成为了东北集成电路设计业的领航者，同时也完善了大连市集成电路产业的价值链结构。
在众多海内外投资以及大连市政府的大力扶持下，大连的集成电路产业集群已经得到了初步的发展，并逐渐融入到了全球价值链环境之中。
2.问题的提出
集成电路产业在电子与信息产业中发挥着重要的作用，它不但是电子工业的基础，而且是电子工业和信息产业的命脉。
同时，它也是一个国家的战略性基础产业，代表着一个国家最先进的科技水平和综合国力。
在经济全球化的背景下，集成电路产业必然地融入到了全球价值链的分工格局中。
现代经济发展的数据表明，国民生产总值每增长100到300元，需要10元左右电子工业产值和12元集成电路产值的支持[4]。
我国的集成电路产业起步于20世纪60年代，发展至今已经基本建立了从设计、制造、封装到测试的产业链架构，并形成了一定的发展规模，同时产生了集成电路的产业集群。
目前，国内已逐步形成三大集成电路产业经济区，即以京津两市为主的环渤海集成电路产业经济区；
以上海、江苏、浙江为主的长江三角洲集成电路产业经济区；
以珠海、深圳为主的珠江三角洲集成电路产业经济区。
长三角和珠三角两大产业区已初步形成了较为完整的产业链，环渤海地区还处于起步阶段[5]。
大连作为环渤海地区的代表城市之一，已经成为了东北地区集成电路产业的设计及生产基地。
虽然大连集成电路产业集群初步形成，以高新园区为代表的园区发展几近成熟，但是由于国际及国内诸多反面原因，集群企业多从事附加价值较低的环节，大连的集成电路产业集群在全球价值链分工体系中出于弱势地位。
如何巩固大连在东北集成电路设计领域的龙头地位，并竞争全球价值链的高附加价值环节成为了大连市进一步发展集成电路产业的关键问题。
（二）研究目的及研究意义
1.研究目的
随着中国在2001年底加入世界贸易组织，中国已经完全融入了世界经济一体化的进程。
由于国际间的贸易壁垒和技术壁垒，发展中国家在融入全球价值链的开始一般从事价值附加较低的环节，这也成为了制约大连集成电路产业的发展的重要障碍。
本文的研究目的在于从全球价值链角度分析大连市集成电路产业存在的问题，并根据大连市经济环境的特点提出大连市发展集成电路产业的对策。
以此促进大连市集成电路产业进入全球价值链的高附加价值环节，实现产业集群的快速发展。
2.研究意义
在加入WTO后，我国的集成电路产业集群的发展面临着双重挑战。
首先它作为国家重要的战略性产业仍处于幼稚阶段的，需要产业政策的扶持、贸易管制的配合、良好的国内市场环境等；
其次在世界集成电路产业形成专业化、成熟化的背景下，我国的集成电路产业期待通过经济全球化的进程为自己争取更大的市场份额和竞争优势。
因此，大连市集成电路产业集群如何融入全球价值链并分享其带来的利益和发展机遇，以及如何解决全球全球化过程中的矛盾成为探讨大连集成电路产业集群的发展的关键。
在全球价值链的环境下，我国集成电路产业集群的发展面临着诸多问题。
虽然我国的集成电路产业集群初具规模，但是集群企业的业务主要集中在全球价值链的中下游（包括加工制造、测试、封装、设备）的价值附加值较低的环节，在全球价值链分工体系中出于较不利的地位。
这几乎成为了制约集成电路产业向产业链上游发展的瓶颈。
可以说发展中国家产业地位改善的问题实质上就是产业及集群升级的问题，即通过价值链中的技术溢出和营销支持突破进入壁垒实现向价值链高端的攀升[6]。
因此，从全球价值链的角度探讨大连市集成电路产业集群的发展对策有着重要的现实意义。
（三）研究思路与主要内容
本文共分为六部分（其结构安排如图1-1所示）。
第一部分为绪论，主要对课题的来源和背景进行阐释。
首先介绍了全球价值链和产业集群的产生背景；
其次介绍了我国及大连市集成电路产业的发展现状，并说明了课题的现实意义；
最后提出本文需要的研究问题。
第二部分为研究的理论基础，共分为三部分：
首先总结并介绍了全球价值链理论，包括其理论的来源和发展，以及基于全球价值链的微笑曲线模型；
其次从产业集群的定义、形成及分类方面介绍了产业集群理论。
最后，在两理论结合的基础上，提出了基于全球价值链的产业升级方式。
第三部分首先介绍了集成电路产业的发展现状，其次对集成电路产业的特征进行分析并总结了集成电路产业的行业特点。
第四部分为比较研究。
本部分以“硅谷”和上海集成电路产业集群为例，对不同地区集成电路产业集群的发展状况进行了探讨，并对大连市的集成电路产业的现状、区位优势及存在的问题进行了国内外的比较分析。
第五部分提出对策。
本部分以全球价值链理论和产业集群理论为指导，结合集成电路产业的自身特点，提出了基于全球价值链的大连市集成电路产业集群的发展策略。
第六部分为结论，总结了本文的研究成果和有待解决的问题。
图1-1论文逻辑结构安排
二、研究基础
（一）全球价值链理论
1.全球价值链的定义
在全球价值链理论研究的过程中，研究者们曾采用了不同的称谓，如价值链、商品链、生产网络、企业网络、价值网络和投入产出分析等。
全球价值链（GlobalValueChains，GVC）是在格里芬的全球商品链理论基础上由众多学者提出并完善的。
全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分销、直至最终消费和回收处理的过程。
它包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值利润分配。
当前，散布于全球的处于全球价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动[7]。
斯特恩（Sturgeon，2001）从组织规模（organizationalscale）、地理分布（geographicscale）和生产性主体（productiveactor）三个维度来界定全球价值链。
从组织规模看，全球价值链包括参与了某种产品或服务的生产性活动的全部主体；
从地理分布来看，全球价值链必须具有全球性；
从参与的主体看，有一体化企业（如Phillips、原IBM等）、零售商（如Sears、Gap等）、领导厂商（如戴尔、耐克等）、交钥匙供应商（如Celestica、Solectronic）和零部件供应商（如英特尔、微软等）。
他还对价值链和生产网络的概念进行了区分：
价值链主要描述了某种商品或服务从生产到交货、消费和服务的一系列过程，而生产网络强调的是一群相关企业之间关系的本质和程度[8]。
联合国工业发展组织（UNIDO）在《2002-2003年度工业发展报告——通过创新和学习来参与竞争》中指出对价值链的定义是：
全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输，半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。
包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配，当前散布于全球的处于价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、交货、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动[9]
2.全球价值链理论的发展
波特于2001年提出，电子网络改变了传统的分配系统、市场模式方法和销售方式；
反过来，它又会明显地改变企业价值创造的战略前提：
传统的公司功能，比如购买、生产、销售和分配依然存在，但是背后的商业逻辑将会发生变化。
其主要表现为：
信息技术的发展使企业价值链得以优化，企业要充分利用这一工具和机遇；
信息流通性越来越强，它将改变企业在不完全信息下所构筑起来的价值链体系[10]
进入21世纪后，国际分工正从过去产业间的水平型分工向产业或产品内部的垂直型、复合型分工方式发展。
如果说古典国际分工的边界是产业，当代国际分工的边界则是价值链，价值链上的国际分工成为国际分工深化的崭新结果[11]。
全球价值链分工体系的形成使国际贸易和国际投资大幅增加，导致产业范围超越了国家边界，评价一国的产业竞争力无法回避该国的外商投资企业[12]。
在全球分工的格局日趋完善的同时，全球价值链成为了评价某一国家产业竞争力的新视角。
3.全球价值链的研究内容
全球价值链主要从纵向维度来研究全球经济组织，而全球生产网络则更倾向从纵、横两个维度来研究经济组织。
产品越复杂，其生产包括的工序越多，其纵向维度更长；
产业越庞大，专业化分工越有可能获得规模经济，其横向维度也会更发达，因而也更有可能形成规模宏大、结构复杂的生产网络。
全球生产网络可以被认为是全球价值链发展的高级形式，而全球价值链既可以看作是生产网络的初级形式，也可以理解为是对全球生产网络的抽象和简化，这种抽象和简化对于理论研究来说又是必要的。
因此，全球价值链治理可看作全球生产网络之治理。
目前对全球价值链的理论研究主要集中在三个方面：
一是全球价值链的治理。
全球价值链的治理是指价值链的组织结构、权力分配，以及价值链中各经济主体之间的关系协调。
目前对全球价值链治理的理论研究主要集中在治理模式方面，虽然Kaplinsky和Morris（2000）借鉴西方社会三权分立的原理提出了一个价值链治理的分析框架，即价值链中立法治理、执行治理和监督治理，其中的部分原理在实证研究中有所体现，但理论上还很不完善和系统。
二是全球价值链的升级，主要研究升级的机制、类型和路径等。
三是价值链中经济租的产生和分配，包括进入障碍，经济租产生的来源（如技术能力、组织能力、技能和营销能力等核心能力），租金的分配等。
价值链研究的这三个方面是有机结合在一起的，其中治理居于核心地位，它决定了价值链中的升级和租金的分配[13]。
4.全球价值链的微笑曲线
全球价值链分析的一个重要模型是“微笑曲线”（SmilingCurve）（如图2-1所示），20世纪90年代初，台湾宏基集团董事长施振荣提出“微笑曲线”概念，用一个开口向上的抛物线来描述个人计算机制造流程中各个环节的附加价值。
“微笑曲线”揭示了一个现象：
在抛物线的左侧（价值链上游），产品附加价值逐渐上升；
在抛物线的右侧（价值链下游），随着品牌运作、销售渠道的建立，附加价值逐渐上升；
而作为劳动密集型的中间制造、装配环节不但技术含量低、利润空间小，而且市场竞争激烈，容易被成本更低的同行所替代，因此成为整个价值链条中最不赚钱的部分[14]。
图2-1全球价值链的“微笑曲线”模型
微笑曲线从全球价值链的角度分析了各国家、地区的产业的竞争力。
该曲线模型将产品价值的形成过程进行分解并对各个环节的附加价值（或利润空间）进行了分析，阐释了全球价值链如何影响国际分工。
（二）产业集群的内涵及分类
1.产业集群的内涵
20世纪80年代至今，在竞争日趋激烈的全球经济中，企业之间需要建立密切的伙伴关系，并以此促进之间信息流动和创造性思维的传递，使企业获得竞争优势。
由客商、供应商、竞争者、以及诸如大学、专业学校、顾问团、政府等支持性机构所构成的集群会降低成本和促进创新。
产业集群及其竞争力问题开始成为产业经济、区域经济等相关学科研究的热点。
很多国家和地方政府也借鉴成功产业集群的时间经验设立和培养大量本地的产业集群，以提升区域经济发展水平和产业竞争力。
对于产业集群概念，由于研究目的、研究视角不同，对产业集群概念的理解也不尽相同。
在众多学者对集群概念的阐释中，比较流行的是迈克尔·
波特在1990年对产业集群做出的界定：
产业集群（IndustryCluster）是“某一特定领域内，在地理位置上相互接近的公司集团和关联组织，他们通过商品和辅助活动想联系。
”就集群的本质而言，可以归结为大量企业因各种相互联系所带来的收益而形成的地理上的集中。
结合产业经济学、区域经济学相关知识，可以将产业集群的内涵归结为如下几个方面[15]：
（1）产业集群的企业在地理上高度集中，具有空间上相互接近的特性，空间距离是影响产业集群形成的基本变量，但对于不同的产业类型其作用机制和表现形式也不一样，有的侧重于运输成本的节约，有的侧重于信息等其他交易成本的节约。
（2）产业集群内的企业在经营活动上存在密切的联系，有些集群以纵向的投入——产出关系为主，有些集群以横向的竞争合作关系为主，企业间分工合作的精细化使集群多具有较高程度的专业化水平。
（3）产业集群内部有非常活跃的创新交互过程，特别是在高科技产业集群中，知识转移和分享非常频繁，技术外溢效应明显，产业集群中的技术进步与创新活动十分密集。
（4）产业集群的发展是一个逐渐演进的过程，集群成员从互相选择到密切协作需要时间的积累，集群中的组织结构、相互依存方式和程度是动态的。
（5）产业集群的产生和发展不仅有经济上的动因，还有很多社会性的动因，政府政策、社会网络、社会基础设施及社会资本等都是产业集群的基本动力，促进了集群的生成和发展。
2.产业集群的分类
联合国贸易与发展组织（UNCTAD）在1998年提出产业集群划分的三个标准：
即集群内企业技术的总体水平、集群内技术的延伸性以及集群内企业相互协作的网络化程度[15]。
按这三个标准，产业集群可以被划分为两大类：
“自发型”产业集群，包括非正式产业集群、有组织的产业集群、创新型集群；
“开发型”产业集群，主要包括科技产业园区和创业园以及出口加工区。
这五种产业集群及其特征可以概括为表2-1（整理自王述英，白雪洁，杜传忠《产业经济学》北京：
经济科学出版社，2006）。
表2-1产业集群类型及特征
特征
类型
“自发型”产业集群
“开发型”产业集群
非正式产业集群
有组织的产业集群
创新型集群
科技产业园区和创业园
出口加工区
技术水平
低
中
高
低到高
中低
创新
很少
中等
较多
合作
竞争
企业规模
小
大企业、
中小企业
出口
中等或较多
学习
少或中等
（三）全球价值链与集群的联系
Humphrey和Schmitz（2000）提出了全球价值链中的产业升级的四种方式：
工艺流程升级、产品升级、功能升级、跨产业升级（如表2-2所示）。
表2-2基于全球价值链的产业升级模式
升级类型
实践形式
表现特征
工艺流程升级
（ProcessUpgrading）
通过重新组织生产系统或引进先进技术，提高价值链中加工流程的效率
降低成本、引进新的组织方式、技术以获取更多价值
产品升级
（ProductUpgrading）
引进新的产品或改进已有产品比竞争对手更有效率，移向更先进的生产线（通过产品研发和质量提升增加单位价值）
新产品市场份额扩充；
新品牌市场份额增大；
商品市场份额增加，获得更多的价值
功能升级
（FunctionalUpgrading）
重新组合企业内各种经济活动，提高附加值。
改变自身在价值链中的位
升级会员 