20XX年证券从业资格考试法律法规练习题5docWord格式文档下载.docx
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日前报送证券交易所。
3
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（
）年。
A、1
B、3
C、5
D、10
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为
年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效
力期限为
年。
4
上市公司最近
年连续亏损，且在其后（
）个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
B、2
C、3
D、5
年连续亏损，且在其后
个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是
A、证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息
B、经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
C、内幕信息
D、上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
【正确答案】C
证券研宄报告可以使用的信息来源包括①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市
场、行业以及企业相关信息;
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;
③上
市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新
闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司
调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开
重大信息除外;
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取
6
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（
），单独立户管理。
A、证券交易所
B、证券登记结算公司
C、证券公司
D、商业银行
【正确答案】D
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
7
下列属于证券公司操纵市场行为的是（
A、将自营账户借给他人使用
B、委托其他证券公司代为买卖证券
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者
利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;
②与他人串通，以事先约定的
时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
③在自己实际控制的账户
之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
④以其他手段操纵证券市场。
8
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（
A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C、客户填写机构证券账户注册申请表，并提供有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加
盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表
A、B
项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;
D
项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证
券账户的内容。
9
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（
）万元以上（
）万元以下的罚款。
A、1;
B、1;
10
C、3;
D、3;
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单
位处
万元以上
万元以下的罚款。
题;
设立股份有限公司发行股票，应当向（
）报送募股申请及相关文件。
A、工商局
B、证券业协会
C、银监局
D、国务院证券監督管理机构
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的
国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。
11
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（
）万元的，应当由承销团承销。
A、
3000
B、
4000
C、
5000
D、
6000
《中华人民共和国证券泫》第
32
条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币
万
的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
12
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（
），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A、信息隔离制度
B、业务隔离制度
C、跨墙管理制度
D、人员隔离制度
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
13
题（;
本题
分;
）
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（
）亿股或流通市值不低于（
）亿元。
B、2;
C、5;
D、2;
客户融资买入标的股票的流通股本不少于
亿股或流通市值不低于
亿元，融券卖出标的股票的流通用
本不少于
亿元。
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（
I.
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.
自营
业务的研宄决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.
自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.
应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
Ⅳ
C.Ⅱ
D.ⅠⅡⅢ
证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（
I
.证券账户的开立
II.证券账户挂失补办
III.证券账户注册资料查询与变更
证券账户合并与注销
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
下列选项中，属于账户管理内容的有（
证券账户的合并、挂失补办
账户的开立、信息变更、注销
账户信息比对与报送
合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
账户管理主要包括账户的开立、信息变更、注销;
证券账户的合并、挂失补办;
不合格账户、休明
账户及风险处置休眠账户的管理;
账户信息比对与报送;
客户账户档案管理等。
题（本题
分）
上市公司董事会秘书的职责包括
o
。
.负责公司股东大会的筹备和文件保管
II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
IV.办理信息披露事务等事宜
B.Ⅲ
C.ⅠⅡⅢ
【正确答案】c
董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责一是负责公司股东大会和董事会会议
的筹备和文件保管;
二是负责公司股权管理（包括股东资枓管理等）;
三是办理信息披露事务等事宜。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销、包销证券的种类、数是、金额及发行价格
III.代销、包销的期限及起止日期
IV.违约责任
A、I
.II
B、II
III
IV
C、I.IV
D、I
.
II
.III.
6题;
以下选项中，具有法人资格的是（
有限责任公司
股份有限公司
子公司
分公司
A.ⅠⅡ
分公司没有法人资格。
关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（
.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请
II.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人
II.设立股份有限公司应由监事会作为申请人
IV.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人
A.ⅠⅣ
公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。
设立有限责任公司应由全体股东指定的
代表或共同委托的代理人作为申请人;
设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作
为申请人;
设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
下列具有法人资格的有（
母公司
总公司
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
证券公司经营融资融券业务;
应当以自己的名义，在商业银行分别开立（
融资融券证券账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保、资金账户
信用交易资金交收账户
B.Ⅱ
C.ⅠⅡ
证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分引开立融
券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;
在
按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分引开立融资专用资金账户和客户信用交易
担保资金账户
对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（
.公司连续
年不向股东分配利润，而公司该
年连续盈利;
并且符合法律规定的分配利润条件的
公司合并的
公司转让主要财产的
公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的
B.ⅠⅡ
有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:
（1）公司连续
年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。
（2）公司合并、分立、转让主要财产的。
（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解
散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
第11题
证券公司从事证券经纪业务，错误的是（
挪用客户资产
证券金融产品的一般推介材料和相关信息
接受客户全权委托
违背客户意愿
A.Ⅰ
根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为
（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客
户账户上的资金;
或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物:
或违规向客户提供资金
或有价证券。
（2）侵占、损害客户的合法权益。
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者
假借客户的名义买卖证券;
违背客户的委托为其买卖证券;
接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;
代理买卖法律规定不得买.
证券监管机构证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的措施包括（
询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査
查阅、复制与检査事项有关的文件资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
检査证券公司的计算机倍息管理系统，复制有关数据资料
.II.IV
B、I
C、I.
II.III.IV
D、II.Ill
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情況进行
检查
（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。
（2）进入证
券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
（3）查阅、复制与检查事項有关的文件、资枓，对可能被
转移、隐匿或者毀损的文件、资枓、电子设备予以封存。
（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有（
.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划
名称&
quot;
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
资产
托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管
证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”集合资产管理计划名称”;
证券账户名称
应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”;
资产托管机构托管的集合资产
管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。
14
下列属于操作证券市场行为的是（
.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
【正确答案】
A
《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场
（1）单独或者通过合谋，集
中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
⑵
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易
量。
⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
⑷以其他手段
操纵证券市场。
15
证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（
工作情况
投资目标、风险偏好
身份、财产和收入状况
金融知识和投资经验
D.Ⅱ
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资
目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
升级会员 