证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2文档格式.docx
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规模失控、决策失误
变相自营、账外自营
操纵市场、内幕交易
市场风险、管理风险
D
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
（3）根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。
分销
投标承购
代销
赞助推销
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
（4）董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
紧密
直接因果
隶属
间接因果
B
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
（5）证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
10%
15%
50%
100%
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
（6）股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
资本公积金
任意公积金
股本溢价
法定公积金
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
（7）证券经纪业务中的技术风险主要来自硬件设备和（）。
内部
外部
技术
软件
证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
（8）下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。
准确性
完整性
真实性
合理性
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
（9）上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
2/3
3/4
1/2
1/3
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
（10）下列说法错误的是（）。
证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;
发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;
已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
（11）我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布（）的人员。
证券信息
股票信息
证券研究报告
股票研究报告
C
我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
（12）通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。
下列不属于收购报告书须载明事项的是（）。
收购方式
收购目的
收购期限
收购价格
我国《证券法》第89条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：
①收购人的名称、住所;
②收购人关于收购的决定;
③被收购的上市公司名称;
④收购目的;
⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;
⑥收购期限、收购价格;
⑦收购所需资金额及资金保证;
⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
（13）下列说法错误的是（）。
上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息
上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息
上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息
上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。
（14）下列说法错误的是（）。
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向协会报告
协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。
（15）证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括（）。
询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
进入证券公司营业场所检查
封存所有与检查事项相关的文件、资料
检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;
④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料.
（16）公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。
1;
10
3;
5;
20
50
公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
（17）下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是（）。
建立经纪业务检查稽核制度
建立健全各项规章制度
对客户交易结算资金实行第三方存管
强化岗位制约和监督
选项A属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
（18）《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
（19）证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3
5
10
15
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
（20）证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
20
1
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
（21）2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。
法律风险
财务风险
道德风险
市场风险
《证券公司内部控制指引》对投资银行业务的内部控制提出的要求之一就是证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
（22）限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
20%
25%
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
（23）（）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。
《证券法》
《证券交易所管理办法》
《行政法》
《民法》
《证券交易所管理办法》规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。
（24）申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
上市报告书
申请股票上市的股东大会决议
公司章程
公司税务登记证
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
①上市报告书;
②申请股票上市的股东大会决议;
③公司章程;
④公司营业执照;
⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;
⑥法律意见书和上市保荐书;
⑦最近一次的招股说明书;
⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。
（25）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日;
案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
7：
15
10;
15;
30
30;
60
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国’务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;
案情复杂的，可以延长至30个交易日。
（26）下列关于不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员条件说法错误的是（）
无民事行为能力或者限制民事行为能力
因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾2年
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年
选项A、B、D均正确。
选项C中，担任破产清算公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。
（27）股份有限公司发行无记名股票的，公司应该记载的事项不包括（）。
股票数量
股票编号
股票发行日期
股票发行价格
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
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