随机抽查事项清单Word下载.docx
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2008年政府机构改革后，原国防科工委核电管理职能划入国家能源局。
国家能源局
具有核电站的核电业主公司
涉及核电站消防的设施设备的维护与运行情况，所需物资准备情况，人员培训情况，消防演练情况等其他内容
每年进行1-3次
2
国家规划矿区内新增年生产能力120万吨及以上煤炭开发项目未批先建行为事项的检查
1.《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）第五款第二条规定：
各级政府投资主管部门要加强对企业投资项目的事中和事后监督检查，对于不符合产业政策和行业准入标准的项目，以及不按规定履行相应核准或许可手续而擅自开工建设的项目，要责令其停止建设，并依法追究有关企业和人员的责任。
2.《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委2014年第11号令）第二十七条：
项目核准机关应当会同行业管理、城乡规划（建设）、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，加强对企业投资项目的稽察和监管。
第三十四条：
对属于实行核准制的范围但未依法取得项目核准文件而擅自开工建设的项目，以及未按照项目核准文件的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核准机关和有关部门应当将其纳入不良信用记录，依法责令其停止建设或者限期整改，并依法追究有关责任人的法律责任。
未依法取得核准文件而擅自开工建设的煤炭开发项目建设单位
未依法取得核准文件而擅自开工建设的煤矿项目是否严格落实停工停产措施
按实际情况确定
3
生产煤矿回采率检查
1.《煤炭法》第二十四条：
开采煤炭资源必须符合煤矿开采规程，遵守合理的开采顺序，达到规定的煤炭资源回采率。
2.《生产煤矿回采率管理暂行规定》（国家发改委令第17号）第二十四条：
各级煤炭行业管理部门应当对辖区内生产煤矿回采率进行不定期抽查，并将抽查结果向社会公布
煤炭生产企业
生产煤矿的采区回采率是否达到有关规定的要求
4
煤炭矿区总体规划检查
《煤炭矿区总体规划管理暂行规定》（国家发展改革委令第14号）第四条：
国家发展改革委和省级发展改革委负责矿区总体规划的监督管理，煤炭行业管理、安全生产监管、国土资源、环保、水利、监察等部门在各自职责范围内参与管理。
第二十一条：
矿区煤炭开发企业在矿区总体规划未经批准或者违反经批准的矿区总体规划，擅自从事煤矿建设、生产的，由省级发展改革委会同有关部门责令停止建设、生产。
煤炭企业
煤矿建设、生产是否符合经批准的矿区总体规划
5
水电工程质量监督检查
1.《建设工程质量管理条例》第四条：
县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理。
第四十三条第一、二款：
国家实施建设工程质量监督管理制度。
国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。
国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。
第四十四条：
国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、水利等有关部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
第四十六条第一款：
建设工程质量监督管理，可以由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。
第四十七条：
县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况的监督检查。
第四十八条：
县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查单位提供有关工程质量的文件和资料；
（二）进入被检查单位的施工现场进行检查；
（三）发现有影响工程质量的问题时，责令改正。
国家核准（审批）的水电工程
工程实体质量和工程建设、勘察、涉及、施工、监理单位和质量检测等单位的工程质量行为，主要包括：
1.检查工程质量责任主体贯彻执行有关质量管理方针政策、法律法规、工程建设标准情况。
2.检查工程质量责任主体工程质量管理体系建立、运行情况，工程质量管理规章制度执行情况。
3.检查工程施工现场，查阅工程建设有关资料，监督检查工程实体质量状况。
4.有关各单位资质及分包管理情况
每个项目每个季度不少于1次
6
典型电网工程投资成效监管检查
1.《国务院办公厅关于印发国家能源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[2013]51号）第十条：
市场监管司监管输电、供电和非竞争性发电业务。
2.《电力监管条例》第二十四条：
电力监管机构依法履行职责，可以采取下列措施，进行现场检查……
电网企业
工程造价分析、运行情况分析、电价成本分析、社会效益分析
比例：
5-10项工程；
频次：
两年1次
7
各类电力业务许可主体保持情况及执行许可事项情况检查
1.《行政许可法》第六十一条：
“行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。
行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。
公众有权查阅行政机关监督检查记录。
行政机关应当创造条件，实现与被许可人、其他有关行政机关的计算机档案系统互联，核查被许可人从事行政许可事项活动情况。
2.《电力监管条例》第十三条：
电力监管机构依照有关法律和国务院有关规定，颁发和管理电力业务许可证。
第二十四条：
电力监管机构依法履行职责、可以采取以下措施，进行现场检查……
3.《电力业务许可证管理规定》（电监会令第9号）第三十一条：
电力监管机构建立健全电力业务许可监督检查体系和制度，对被许可人按照电力业务许可证确定的条件、范围和义务从事电力业务的情况进行监督检查。
电力监管机构依法开展监督检查工作，被许可人应当予以配合。
第三十二条：
被许可人应当按照规定的时间，向电力监管机构提供反映其从事许可事项活动能力和行为的材料。
电力监管机构应当对被许可人所报送的材料进行核查，将核查结果予以记录；
对核查中发现的问题，应当责令限期改正。
4.《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（电监会令第28号）第二十六条：
派出机构依法对辖区内从事承装（修、试）电力设施活动的单位或者个人的下列事项实施监督检查……情况。
第二十九条：
派出机构对电力企业遵守承装（修、试）电力设施许可制度的情况实施监督检查。
第三十条：
承装（修、试）电力设施单位应当按照规定建立自查制度，报送自查结果。
派出机构应当按照规定程序对自查报告进行抽查。
国家能源局、各派出机构
电力业务许可证、承装（修、试）电力设施许可证的持证主体以及为持证主体提供许可作业事项的电力企业
各类电力业务许可持证主体
信用良好企业不高于其总数的2%；
守信企业不高于其总数的5%；
失信企业不低于其总数的20%；
严重失信企业不低于其总数的30%
8
对电力市场向从事电力交易的主体公平、无歧视开放的情况进行检查
1.《电力监管条例》第十五条：
电力监管机构对发电厂并网、电网互联以及发电厂与电网协调运行中执行有关规章、规则的情况实施监管。
2.《电力监管条例》第十六条：
电力监管机构对电力市场向从事电力交易的主体公平、无歧视开放的情况以及输电企业公平开放电网的情况依法实施监管。
发电企业、电网企业（含地方独立供电企业）
电网企业向发电企业和电力用户无歧视开放情况；
大电网向地方电网无歧视开放情况；
电网企业向电力市场主体无歧视提供输配电服务情况；
发电厂并网、电网互联以及发电厂与电网协调运行中执行有关规章、规则的情况
两年一次
9
电力调度与交易及信息披露情况检查
1.《可再生能源法》第二十九条：
违反本法第十四条规定，电网企业未全额收购可再生能源电量，造成可再生能源发电企业经济损失的，应当承担赔偿责任，并由国家电力监管机构责令限期改正；
拒不改正的，处以可再生能源发电企业经济损失额一倍以下的罚款。
2.《电力监管条例》第十七条：
电力监管机构对电力企业、电力调度交易机构执行电力市场运行规则的情况，以及电力调度交易机构执行电力调度规则的情况实施监管。
3.《电力监管条例》第二十三条：
电力监管机构有权责令电力企业、电力调度交易机构按照国家有关电力监管规章、规则的规定如实披露有关信息。
电力企业、电力调度机构、电力交易机构
电力调度机构在执行电力调度交易规则、可再生能源优先发电等方面情况；
电力交易机构组织交易、交易结算、信息披露等方面情况；
市场主体按规则进行交易行为等情况
省级以上电网50%、发电企业0.5%、其他0.5%；
一年一次
10
对供电企业按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况进行检查
1.《电力监管条例》第十八条：
电力监管机构对供电企业按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况实施监管。
2.《供电监管办法》（电监会令第27号）：
第二十六条：
电力监管机构根据履行监管职责的需要，可以要求供电企业报送与监管事项相关的文件、资料，并责令供电企业按照国家规定如实公开有关信息。
电力监管机构应当对供电企业报送信息和公开信息的情况进行监督检查，发现违法行为及时处理。
供电企业
供电企业按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务情况；
供电能力、供电市场行为、信息公开情况，用户受电工程市场运行及开发情况
5%-10%
11
电力行业价格成本监管检查
1.《电力监管条例》第二十条：
国务院价格主管部门、国务院电力监管机构依照法律、行政法规和国务院的规定，对电价实施监管。
2.《国务院办公厅关于印发国家能源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[2013]51号）第七条：
监督检查有关电价，拟定各项电力辅助服务价格。
3.《国务院办公厅关于完善差别电价政策意见的通知》（国办发〔2006〕77号）：
国家发展改革委、电监会要对各地执行自备电厂收费政策的情况进行检查。
发电企业、电网企业
电力企业价格与成本政策执行情况；
电力企业及电力用户有关电价和各项辅助服务收费标准；
跨区域电网输电价格；
电力企业之间的电价、电费结算行为
10%；
12
电力安全生产情况检查
1.《中华人民共和国安全生产法》第62条：
安全生产监督管理机构和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或行业标准的情况进行监督检查。
2.《电力监管条例》第十九条：
电力监管机构具体负责电力安全监管工作。
电力监管机构依法履行职责、可以采取以下措施，进行现场检查……。
第二十七条：
电力监管机构按照国家有关规定组织或者参加电力生产安全事故的调查处理。
3、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）第三十二条：
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。
4.《电力事故应急处置和调查处理条例》（国务院令第599号）第四条：
国务院电力监管机构应当加强电力安全监督管理，依法建立健全事故应急处置和调查处理的各项制度，组织或者参与事故的调查处理。
国务院电力监管机构、国务院能源主管部门和国务院其他有关部门、地方人民政府及有关部门按照国家规定的权限和程序，组织、协调、参与事故的应急处置工作。
5.《电力监控系统安全防护规定》（国家发展和改革委员会2014年第14号令）第五条：
国家能源局及其派出机构依法对电力监控系统安全防护工作进行监督管理。
6.《电力安全生产监督管理办法》（国家发展和改革委员会2015年第21号令）第二十一条：
国家能源局及其派出机构应当依法对电力企业执行有关安全生产法规、标准和规范情况进行监督检查；
派出机构组织开展辖区内的电力安全生产大检查，对部分电力企业进行抽查。
7.《水电站大坝安全注册等级监督管理办法》（国家发展和改革委员会2015年第23号令）第六条：
国家能源局负责大坝安全注册登记的综合监督管理，国家能源局派出机构负责辖区内大坝安全注册等级的监督管理，国家能源局大坝安全监察中心具体负责办理大坝安全注册等级工作；
第二十三条：
派出机构应当督促电力企业开展安全注册登记及登记备案工作，对电力企业执行国家有关有关安全法律法规和标准规范的情况进行监督检查，发现违法违规行为，依法处理，发现重大安全隐患，责令电力企业及时整改。
8.《电力建设工程施工安全监督管理办法》（国家发展和改革委员会2015年第28号令）第二条：
本办法适用于电力建设工程的新建、扩建、改建、拆除等有关活动，以及国家能源局及其派出机构对电力建设工程施工安全实施监督管理。
9.《电力可靠性监督管理办法》（原电监会24号令）第二条：
国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责全国电力可靠性的监督管理；
电监会电力可靠性管理中心（以下简称可靠性中心）负责全国电力可靠性监督管理的日常工作，并承担电力可靠性管理行业服务工作；
电监会派出机构负责辖区内电力可靠性监督管理。
10.国务院办公厅关于印发《国家能源局主要职责内设机构和人员编制规定》的通知（国办发〔2013〕51号）。
中华人民共和国境内以发电、输电、供电、电力建设为主营业务并取得相关业务许可或按规定豁免电力业务许可的电力企业。
电力企业的电力运行安全（不包括核安全）、电力建设施工安全、电力工程质量管理、电力应急、水电站大坝运行安全和电力可靠性工作等。
按实际需要确定
13
电力行业网络与信息安全工作情况检查
电力企业的网络安全管理情况、技术防护情况、应急工作情况、宣传教育培训情况、风险评估、等级保护工作落实情况、商用密码使用情况、安全问题整改情况等。
14
能源统计数据准确性检查
1.《电力企业信息报送规定》（电监会令第13号）第二十五条：
电力监管机构对电力企业、电力调度交易机构报送信息的情况进行监督检查。
统计口径内的能源企业、行业协会
能源统计报表涉及数据的原始依据及相关凭证
电力企业3%，煤炭和油气企业另定，行业协会隔年抽查；
每年1次。
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