发展战略自主创新是我国未来科技发展的战略选择Word文档下载推荐.docx

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对于任何发展主体而言，是自己主动把握创新进程，成为创新过程的主导力量，仍是放弃创新的主导权，甘愿饮鸩止渴，这是各个层面的创新决策者必然面临也必须回答的战略问题.

自主创新是国家应长期坚持的发展战略

改革开放以来，科学、技术和创新于我国国家经济发展中的地位越来越高，从“科学技术是第壹生产力”，“科教兴国”，“创新是壹个民族的灵魂”，到今天提出自主创新的战略，说明科学技术和创新于我们国家竞争力中起着核心的作用，反映出我们的政府要用创新来塑造国家新形象的决心

自主创新其实是我国于壹个发展中国家的背景下提出来的。

于相当长的时间内，我们作为壹个后发国家，科技的基础非常薄弱。

于发展中，20世纪90年代以来，我们大量依靠了技术的引进，靠出口原材料和让出国内的市场来换取国外的技术。

90年代后，FDI于我国经济生活中的作用越来越重要。

相当多的新技术以FDI的方式进入了我们国家，且成为了许多产业的核心技术。

相比较而言，我们国内自己的企业，创新能力提高得且不令人满意。

我们仍缺乏真正有国家竞争力的企业。

我们最大的企业的规模只是最大跨国XX公司规模的百分之壹或二三。

我们壹个国家的研究开发经费也只是俩个跨国XX公司研究开发的总和。

我们壹个国家的国际专利数，不如壹个中等规模的跨国XX公司。

于这样壹个基础进行自主创新，应该说是任重道远，需要我们国家有壹个全新的发展战略。

这种战略包括以下几点：

1）要从壹个中长远期的角度来见待自主创新的战略。

科学技术和创新能力的提高，和争取FDI和基础设施建设的投资且不壹样，不是壹俩年就能解决的。

FDI和基础设施建设基本上均是于成熟技术的基础上完成的。

而科学技术和创新，是于创造新事物且实现其商业价值，其间充满着失败，风险，对资本的要求，对人才和制度的要求。

因此，我们要有足够的耐心和信心，目标不可能壹蹴而就。

2）于促进创新的过程中，制度作用高于投入作用。

因为创新是壹个市场经济下实现的活动，不能用计划的方式实现它。

而这种制度建设的核心是营造壹种创新的生态系统。

这种系统包括：

完善市场经济的基本制度；

营造各类企业平等竞争的氛围；

减少资本、人才流向创新密集区的阻力；

保护知识产权，保护创新者的权益；

打破地方市场的观念；

于教育中改变应试教育，强调创新教育等等，这些均需要长期努力才能实现。

3）要抓住创新的机会窗口，调动各种力量，真正做到以企业为创新主体，服务企业，培育企业的创新能力。

重大的创新机会总是会于适当的时机出现的，而过去成功的国家和企业会因轨道的锁定而抓不住新的机会。

这也是发展中国家迎头赶上的好时机。

如韩国抓住了数字技术的发展时机，芬兰抓住了移动通信的发展时机。

于过去强调科学技术和创新中，我国强调了对大学和研究所的支持，而忽视了对企业创新能力的支持。

而发达国家的经验表明：

没有企业的创新能力，也就没有产业的创新能力，国家的创新能力。

因此，于落实自主创新的具体措施中，需要真正做到以企业为创新的主体，提高国家的竞争力，让大学和研究机构发现新技术而引领未来。

坚持走开放式的自主创新道路

自主创新对于企业而言且不意味着只是基于内部研究的创新，相反，于世界经济全球化、信息化、知识化的时代，出于战略、竞争、商业模式、利益等各种因素的考量，自主创新应选择开放式创新模式，即充分利用企业内部和外部研究资源，获得有经济价值的知识产权资产或其它无形资产，且通过商业化运作，使之转化成满足消费者需要的产品。

从国外大XX公司（IBMXX公司、英特尔XX公司、朗讯科技XX公司等）的创新实践见，它们均采取了开放式创新模式，但又有不同的特点，IBMXX公司着重培育企业内部的研发能力，同时整合外部技术资源且把自己搁置不用的技术出售给其它XX公司以获取知识产权收入。

英特尔XX公司采取了和IBMXX公司不同的研发模式，它把XX公司内部研究活动和外部研究活动紧密结合起来，更加注重外部技术资源，且利用风险投资机制，使研究成果的效益最大化。

朗讯科技XX公司则采用另外壹种创新管理模式，即把内部的研究成果拿到外部市场上去开发。

1997年，该XX公司建立了新风险企业集团（NVG），其目的就是要把所有由贝尔实验室开发的，但不适合朗讯现有业务领域的技术成果加以商业化。

我国的企业总是说内部研发能力较弱，这是壹个不争的事实。

调查表明，2004年我国设立研发机构的大中型工业企业仅占全部企业的23.4%，比2003年下降约5个百分点，于这种情况下，利用大学、科研机构的技术资源，引进国外的先进技术就是壹种明智的选择。

但企业于利用外部技术资源的同时，应注意培育自身的研发能力，于消化吸收外部技术资源的基础上进行再创新，减少对外部技术资源的长期依赖，于创新体系的构建中强化核心技术能力的培育，不断缩小和国外的技术差距，赶上甚至超过国外的技术水平，取得创新的国际领先优势。

只有这样，企业才能逐渐形成核心竞争优势且获得对产业收益的控制权。

企业于开放式创新过程中，关键是不要丧失创新的主导权。

企业如何才能作到掌握创新的主导权呢？

壹是于资本结构中占控股地位。

资本控制是自主创新的前提，若企业被外资控制，中方于创新的问题上没有主导权，也就谈不上自主创新。

虽然技术、人力资源于企业决策中发挥越来越重要的作用，但“资本雇佣劳动”，、“资本控制技术”的格局且未发生根本变化。

二是掌握关键技术。

虽然有技术不壹定有创新，但没有技术就不可能有技术创新。

关键技术的解决是技术创新的必要条件。

三是要有创新需要的足够资源，包括创新所需要的资金投入、机器设备、人力资源等。

于科研投入严重不足、机器设备陈旧落后和人力资源不足的情况下，自主创新就失去了必要的物质基础。

四是要有创新的动力。

只有当企业真正成为创新的决策主体、投入主体、技术集成应用主体、收益主体之后，才会产生创新的动力。

自主创新和创新系统建设

创新系统的概念是于20世纪90年代形成的，和“自主创新”有着直接的渊源。

全球化，信息技术革命和加剧的竞争态势，使得发达市场经济国家，尤其是欧洲国家，感到主张自由放任的主流经济学提不出足够有力的政策建议。

于这样的背景下，来源于熊彼特学派的，集创新研究成果大成的创新系统理论很快被广泛接受。

于研究工作方面，国际贸易、工业经济、经济地理和区域经济等领域和创新研究之间出现了明显的融合趋势。

1）“技术预见”和促进“技术共同体”成长的政策。

自主创新决不仅仅是增加科技投资单项行动的结果。

由于认识到“线性模型”（从科学到技术到生产到市场）是错的，同时又需要增加对未来创新机会的预先投资，于日本经验基础上改进的科技规划方法论出现了。

它的预测的重点不仅包括可能的竞争性技术领域和产品类别，仍要分析关联的能力结构和知识结构，以便提前向能力和知识基础投资。

它的工作方法是及早吸收产、学、研各方参和技术预见和规划，通过分享信息和观点为规划中的未来的“技术共同体”及早奠定“互动学习”的基础。

这里面有壹个核心新概念，就是能力结构、知识结构是非常专门化的，需要和竞争优势领域很好地匹配起来，免得科学技术基础和需要它支持的创新活动变成俩张皮关系。

2）以学习为基础的创新型区域发展。

学习和创新型区域发展的概念是于区域的范围内培植独特的不可交易、难以模仿的优势，这个优势常常和“缄默”知识及社会资本联系于壹起，但不壹定于高技术领域。

例如我国浙江省，这些年发展势头强劲，主要靠传统工业。

我国幅员辽阔，搞自主创新各地方大有可为，可是照抄中央政策或其它地方的经验远远不够，甚至仍要出问题。

地方政府直接插手工业项目也不是好办法。

创新型区域的建设不能光靠借用“外脑”、外资，需要认真用好“外脑”外资来建设扎根于本地、支持本地独特优势的能力结构和知识结构。

3）关于科学研究“商此化”的争论。

20世纪80年代出现了全球范围的科学研究“商业化”浪潮，我国也不例外。

创新研究学者观察、分析了这个趋势，提出强烈警告。

主要原因是创新系统需要有俩种知识生产的制度安排——即作为公共性质的基本知识和作为专有物品性质的技术知识，二者之间形成良好的相互支持和相互补充关系。

否则，后壹种即创新活动的成本会变得很高，而前壹种即学术研究和高级人才培养的活动会衰败、退化。

目前，大学和企业的关系即我们讲的“产壹学壹研”关系正于变成新壹轮研究的重点，可能发展出全新的观点。

例如，我们壹向把开发出样机作为大学研究向工业提供技术的目标和载体，这个结论已经于（以发达国家为背景的）实证研究中被推翻。

为了自主创新战略的实施，我们需要认真总结我国大学和公共研究机构改革的经验教训，探讨创新系统的重要组成部分，即“科学和技术基础结构”健康发展的政策和措施。

4）创新政策的“知识化”。

20世纪90年代中期以来，若干个大型创新系统跨国比较研究揭示，各国的创新系统是互相有别的。

创新系统和“发展轨道”的特殊性，不仅仅表当下国和国之间，创新系统仍对技术是特殊的，对地区也是特殊的。

壹个直接的结果，就是所谓最好的或“标准”的创新政策这种东西不复存于了。

再者，创新政策必须随时调整，调整的依据是创新系统不断变化着的“行为”。

于是，政策分析于近年发展极快，来支持政策的专门性质和政策的调整和适应能力。

我国政府自主创新的决定是壹次发展战略的历史性调整，为了使相应的政策制定得到有力的支持，提高政策研究的水平，形成壹定的分工，是壹个紧迫的任务.

自主创新关键是体制创新

20世纪80年代以来，以市场为导向的体制改革极大释放了多年来被束缚的中国科技生产力。

未来15年，建设创新型国家，提高自主创新能力，仍然要以改革为动力，要于打破壹个旧的体系之后重建壹个有利于自主创新的新体系。

壹是要大力推进以企业为主体的技术创新体系建设。

经过20多年的快速发展，我国科技创新的微观基础发生了重大变化，其中壹个显著标志是，壹批企业已经初步具备成为技术创新主体的条件。

当前，要抓住这壹有利时机，着力推进以企业为主体的创新体系建设。

首先，要使企业成为国家重大产业技术专项计划执行的主体、技术创新开发的主体，“十壹五”及今后壹段时期，国家新增科技投入要向企业倾斜；

其次，要真正建立起壹流人才向企业流动的体制政策环境。

如于企业建立壹批高水平的科研条件和平台，凝聚壹批人才；

鼓励企业引进海外高层次人才，推动高等院校、科研院所的技术人才到企业工作等；

第三，要加快制订出台鼓励企业自主创新的专项政策，包括税收政策、融资政策等。

二是大力推进产业技术创新体系建设。

可借鉴日本、韩国微电子产业发展的技术创新模式，选择若干重点技术领域，制订明确的目标，以国家投入为引导，以几家大企业为领导，整合国内大学和科研院所的科技资源，设立专项资金、成立专门机构、组建以中青年领军人才为核心的专门队伍，建立壹批新机制、高水准的技术创新平台，以“增量”带动“存量”调整的方式推动我国国家创新体系建设。

比如，围绕解决未来15年中国经济社会发展的10大瓶颈约束，实施10大技术创新工程，成立10大产学研紧密结合的机构，组建10支队伍，分三个五年计划实施，力争通过15年的努力取得突破。

三是要大力推进区域创新体系建设。

目前我国东部沿海地区的壹些省市人均国内生产总值已经达到5000美元之上，特别是壹些高新区人均GDP已超过1万美元，具备了建设创新型地区的基础和条件。

同时，这些地区对提高自主创新能力也有紧迫要求。

为此，要实施非均衡发展战略，坚持重点（地区）突破的方针，于“十壹五”期间，选择部分地区作为试点，加快推进区域创新体系建设，充分调动中央和地方俩个积极性，于局部地区营造具有国际先进水平的自主创新体制和政策环境。

四是要大力推进科技投融资体制改革。

于投资体制方面，要围绕提高科技投入效率，对国家财政科技投入方向进行重大调整。

目前，我国财政科技投入大部分资金投于大学和科研院所，产生的大部分成果为论文、实验室样品（有的领域高达90%），这是造成我国科技投入效率不高的根本原因，必须要进行调整。

调整的方向是于重大技术攻关领域，建立让企业特别是龙头大企业来整合全社会科技创新资源的投资体制，从体制、机制上解决目前科技成果产业化难、转化率低等问题；

于融资体制方面，当前要加快出台创业板市场，推动创业风险投资发展，建立多元化的自主创新融资体系。

从某种意义上讲，如果没有金融的创新，我国自主创新能力很难得到大幅度提高。

应对当代全球化新挑战的战略选择

把增强自主创新能力提高到国家战略的高度，不仅是我国经济、社会和科技发展进入新的历史阶段的内于要求，而且是应对当代全球化新挑战的战略选择。

当代国家和企业之间的全球竞争正于呈现出新的特点。

当代社会正于向知识社会转变，这是科学技术迅猛发展且向人类生活各个领域、各个方面快速渗透的必然结果。

于农业社会，自然资源和劳动力是决定生产力的主要因素，于工业社会，物质资源和资本是生产力发展的主导力量，而于知识社会，知识成为推动经济发展和社会进步的核心要素。

于这种新的形势下，当代全球化正于进入知识和技术成为核心竞争资源的新阶段，发达国家的竞争优势也越来越从于全球市场中对产品和资本的垄断转向对技术和知识的垄断。

从20世纪90年代以来三方专利的分布见，仅美国、日本和欧盟就占所有OECD国家三方专利的90%之上，如果考虑到OECD本身具有“发达国家俱乐部”的性质，那么美国、日本和欧盟于全球范围内的技术优势就更加突出。

而这种技术优势于当代全球化的新形态下，正于直接地且以前所未有的力度转变为于全球范围内的经济竞争优势。

不断加强的知识产权制度是当代全球化新形态的重要体现。

“通过技术的控制”曾被认为是日本于全球竞争过程中提高国家综合竞争力的关键途径，20世纪80年代之后，美国进壹步把这种“通过技术的控制”扩大到“通过知识产权的控制”。

1986年9月15日于乌拉圭回合谈判中（关贸总协定多边贸易谈判第八轮），美国提出把知识产权问题列为新的议题进行谈判，且提出要将其纳入关贸总协定多边贸易规则。

1990年11月，达成了《和贸易有关的知识产权协议》草案，这标志着保护知识产权的新国际标准的形成。

1994年的《知识产权贸易协议》为全球实现更高标准的知识产权奠定了基础.

知识产权制度通过法定的程序和条件授予智力劳动成果完成人于壹定时期内所拥有的独占权，且以法律手段保障这壹权利不受侵犯。

这既是保障创新者收益的制度安排，也是建立维护发达国家竞争优势的全球秩序的重要制度设计。

这种制度安排不但使得知识的公有性信念、知识产品的公共产品属性受到前所未有的冲击，而且使科技和经济相对落后的后发国家面临更高的学习成本，也难以通过引进获得核心技术和关键知识，同时，也决定了后发国家如果仅仅停留于模仿和跟踪，将会于知识化的全球竞争中更加处于被动的地位。

面对当代全球化的这种新挑战，我国既要最大限度地利用全球知识和技术资源，更要把提高自主创新能力作为科技发展的战略基点和指导方针，这壹战略选择必将对我国于当前和未来全球化进程中立于主动地位产生重要和深远的影响。

充分发挥企业于技术创新中的主体作用

企业于国家创新体系建设中具有无可替代的地位和作用。

技术创新区别于科学研究，就于于技术创新是科技成果和市场需求相结合以创造财富的过程。

企业是市场经济的主体，也是创造社会财富的主体，因而也必然是技术创新的主体。

从世界范围见，掌握前沿核心技术和拥有知名品牌的跨国XX公司，越来越成为左右全球经济竞争的主导力量。

而企业技术创新能力薄弱，已经成为制约我国提升国际竞争力的关键因素。

目前我国制造业产业规模庞大，但于全球制造业的生产链上，依然处于中低档产品以及中低端生产环节。

国内企业虽然加大了技术创新的投入，但于技术发展方向上主要跟于别人后面追赶。

无论是从国内外发展环境和提高我国自主创新能力迫切需要见，仍是从企业自身发展和增强竞争力的要求见，均要求把增强企业自主创新能力放于我国经济和科技发展的战略优先地位，采取更加有效的政策措施，促进企业加快提升自主创新能力。

充分发挥企业于技术创新中的主体作用，就要使企业成为创新活动的决策主体，根据市场需求和竞争形势的变化，自主选择适合企业发展目标的创新项目，且承担相应风险；

成为研究开发的投资主体，鼓励有条件的企业建立技术开发机构，大幅增加研究开发投入；

成为创新成果的应用主体，培育技术产品市场，增强企业对技术产品需求的可获性，促进共性技术的转移和扩散，充分发挥技术的外溢效应。

提升企业自主创新能力，除了增强技术研发能力外，更重要的是有效组合各种技术资源、从而获得自主知识产权和开发新产品的能力。

因而，要求企业增强集成能力特别是整合外部资源和集成外部技术的能力，最大程度地实现价值创造，于引领技术创新方向上发挥主导作用。

政府的职责于于制度建设和改善环境，激发企业自主创新的积极性。

首先，政府要加强对知识产权的有效保护。

对于企业而言，创新不仅意味着大量投入，而且要承受巨大风险，鼓励企业创新，必须使企业获得收益和补偿。

其次，要通过规划和协调促进技术链的整体突破。

现代产业技术通常是以技术链的形态存于，单项技术创新很难取得效益。

第三，要加大对共性技术的投入和供给。

于遵守世贸协议和规则的基础上，明确政府支持共性技术研发的责任和义务。

第四，支持企业建立研发机构且加大研发投入。

于有条件的企业，建立国家工程技术中心和产业化基地，吸引科技人才向企业流动，培育壹批集研发、设计、制造于壹体且能提供系统集成服务的大型企业。

第五，加强对创新成果的激励。

鼓励和规范企业和企业化运营的科研机构、科技中介组织对科技成果贡献者的激励方式，包括产权激励方式，国家通过立法确认其合法性。

发挥市场优势，争取自主创新的主动权

我国企业自主创新面临的最大挑战是直接面对跨国XX公司的竞争。

面对这种竞争，我国企业有什么优势能够利用呢？

其实，中国有着世界上独壹无二的优势，那就是市场。

中国拥有世界上最大的市场，这是壹个巨大的资源，如何认识和利用这壹优势资源，是我国自主创新战略的重要问题。

从竞争和自主创新的角度来见，我国的市场优势体当下规模性、多样化和贴近性等方面。

规模性。

首先，我国市场规模巨大，这就带来了巨大的吸引力，强烈吸引外商投资、进入中国市场，外商从而产生进入中国市场的迫切意愿，这为我们争取主动提供了可能。

其次，巨大的市场空间提供了广阔的竞争舞台，常常任何壹个或几个企业均难以垄断市场，这就为我国企业取得市场份额提供了可能。

多样性。

我国经济结构的二元性甚至多元性，导致市场的多元性或多样化，城市和农村、发达地区如欠发达地区于消费水平、购买能力上存于着差异，存于着消费时滞。

市场的多样性为不同竞争能力的企业寻找适合自己进入、占领细分市场提供了广泛的可能性。

贴近性。

相对外国企业而言，我国企业最贴近市场，最了解需求，最熟悉消费心理，加上人脉关系和运营的灵活性，使我国企业有可能抢占市场先机、挤占市场，有利于进行市场创新。

当然，于见到市场优势的同时，也要见到其局限性。

市场优势的重要体当下于提供竞争“壁垒”。

于我国市场高度开放的条件下，这种壁垒相对较低，同此，可利用的市场优势常常较有限，可利用的时间常常较短。

要发挥市场优势，使市场优势转变为自主创新的优势，要采取以下几方面策略：

第壹，利用市场规模的优势，真正实现以市场换技术。

“以市场换技术”的思路已经提出多年，但于实施过程中，往往因为急于引进外资而不断降低外资进入条件，甚至出现各地区“优惠比赛”的现象，从而使市场换技术没有很好的实现；

于加入WTO后，更是受到开放市场承诺的约束。

可是，作为发展中国家，我们难得的市场资源优势，必须予以重视。

为此，要于国家层次、产业层次、区域层次和企业层次上作出努力，增强市场换技术的意识，制定必要的措施，加强产业间、地区间、企业间的协调和配合，于实现和外商的共赢，而不能把技术控制权拱手让给外商。

第二，利用市场多样性的特点，采取适当的市场竞争策略。

于和国外企业的竞争中，我国企业往往不仅于技术上而且于资金实力、运营能力上均处于劣势，于这种情况下，如果采取拼技术、拼实力的竞争策略，往往难以奏效，而采用“低端切入逐渐向高端渗透”的策略则往往是可行的。

因为这样能够避开我国企业技术劣势，以相对较低的技术占领低端市场，积累技术实力、资金实力和市场竞争实力，再向高端市场进军。

我国不少行业、企业所采取的“农村包围城市，最后夺取城市”的成功做法，说明从低端切入向高端渗透的策略是可行的。

第三，利用贴近市场的优势，采取市场创新和技术创新相结合的策略。

创新是壹个多维度的行为，不仅表当下技术上，而且表当下市场等其他方面。

市场创新同样能够带来优良的绩效，市场创新要求对需求的准确把握，不仅要于需求已经出现时能快速反应，而且要能够挖掘需求，把潜于需求变为现实需求。

我国企业长期和用户打交道，容易建立起广泛的人脉关系，企业家有良好的市场感知能力，只要我们善于发挥所长，就能够于市场创新中占得先机，取得优势。

诚然，市场创新要求技术创新相配合，以推出用户所需要的新产品，可是，于大多数市场创新中，对技术要求均是局部改进，因而对技术创新能力的要求相对较低，企业能够采取集成创新的方式，将已有技术进行组合，我国壹些行业、壹些企业能够于和国外强手竞争中取得壹些优势，正是采取这种策略的结果。

第四，充分认识市场优势的有限性，抓紧时机进行技术创新。

由于市场优势的构成的壁垒较低，因而由此维持的优势时间往往较短，企业要于发挥市场优势、站稳脚跟之后，加强技术创新，弥补技术能力的不足，以求于多方面构成竞争优势。