HSE内部审核检查表.docx
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HSE内部审核检查表
内部审核检查表
页码:
1/9
受审核部门
综合办公室
审核日期
2004年05月11日
审核员
主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
1、问部门负责人本部门在OHS/E两方面的管理职责?
2、职业健康安全与环境体系的方针目标是什么?
OHS/E
4.4.1
OHS/E
4.2
与部门负责人面谈:
共7项
(1)负责《手册》《程序文件》的发放,内部文件归档,保管及各种表格样式的备案。
(2)负责健康安全与环境理体系方面的信息传递。
(3)负责车辆尾气达标,办公区生活垃圾清运;办公废纸收集、处理及危险废弃物的回收、处置。
(4)《岗位职责》、《员工考评标准》的制定,培训工作。
(5)《管理评审计划/报告》的编制,以及对管理评审改进措施和评审记录的收集、保管。
(6)《年度内部审核计划/报告》的编制,整理相关记录。
(7)负责组织内、外部审核的不合格报告和管理评审决定的纠正和预防措施的制定,实施和验证。
职业健康安全方针:
以人为本,遵章守纪,消除危害,保障安全。
目标:
强化安全意识,严格操作规程,重视安全防护。
环境方针:
遵守法律法规,增强环保意识,预防施工污染,保护周边环境,努力节能降耗,提升管理水平,履行环保承诺,接受社会监督。
目标:
A、施工场界噪声达标排放;
B、生产及生活废水达标排放;
C、有效控制施工区域内的扬尘;
D、合理处理固体废弃物;
审核思路提示:
目标—策划—实现—测量和监控—改进审核组长
内部审核检查表
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受审核部门
综合办公室
审核日期
2004年05月11日
审核员
主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
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3、本部门的分解目标是什么?
4、文件管理
查《2004年度公司(总)培训计划》的发放、公司内部文件的归档以及受控文件是否盖章下发?
5、记录管理记录表单是否备察,相关记录是否做了整理。
4.3.4
OHS/E
4.4.5
OHS/E
4.5.3
E、最大限度地节能降耗;
F、不使用含有害物质的建筑材料。
质量分解目标:
1、文件的发放、归档率100%。
2、按公司及体系要求,积极组织员工的各项培训工作。
3、最大限度保证项目部的用人需求。
4、有效的进行各方沟通。
安全分解目标:
组织并安排相关人员的安全法律、法规的培训率达100%。
环境分解目标:
1、生活废水的达标排放。
2、合理的处置固体废弃物。
3、有效地节约各种能源与资源。
经查:
《2004年度公司(总)培训计划》于2004年月日发放的,发放部门有:
合同预算部、材设部、技质部等,各部的负责人均做了签收手续。
公司内部文件有归档目录。
《程序文件》、《手册》、“三级文件“都是盖”受控章,登记下发的,可担供发文登记本。
记录表单均已备案,已有111张记录在清单中列出,其中有:
工程合同评审记录,安全交底记录,工程回房、维修记录等等,以上这些记录各部门均做了整理。
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目标—策划—实现—测量和监控—改进审核组长
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综合办公室
审核日期
2004年05月11日
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主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
5、体系培训是否有?
可否提供相应的培训记录?
7、《岗位职责与能力条件》和《员工考评标准》的制定。
是否有对员工2003年度的考评记录?
8、相关法律、法规的获取渠道?
9、两个体系的信息传递过程都做了哪些具体工作?
10、车辆尾气是否达标、办公生活增圾、办公废纸、危险废弃物如何处理?
OHS/E
4.4.2
4.5.3
4.4.1
4.5.4
4.4.5
OHS/E
4.3.2
OHS/E
4.4.3
EMS
4.4.6
经查:
有培训,在职业健康安全方面进行培训,时间是2004年月日~月日,项目部全体管理人员,通过培训使管理人员知道了职业健康安全体系和环境体系的总要求,双体系的培训计划已编制完成,并经行政副总审批后,发到各职能部门;如材料设备部、技术质量部等,各部门负责人已做签收手续。
员工考评标准已于7月21日发布,8月1日实施,考评意义是按所规定的考核项目,对职工所担当的职务必须具备的能力以及职务工作完成情况,做出评定考评种类:
能力考评、业绩考评。
有2003年度对员工的考评记录。
有四种获取渠道:
上级通知、相关杂志、网上查询、建委下发。
在施工现场、住宿区等容易看到的地方张贴质量方针、职业健康安全方针、环境方针等标牌、横幅,或直接与员工沟通,可提供:
信息交流与协商记录。
可提供:
机动车情况登记记录,其中包括14辆车的登记,尾气均已检测达标,其中反映了14辆车的车辆号,厂别牌号、发动机号、车架号及尾气检测的期等。
及时清理到指定地点,现场设分类、封闭的垃圾桶。
北京屹东美世环保设备租赁有限公司服务合同废旧电池回收记录。
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综合办公室
审核日期
2004年05月11日
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主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
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11、查全年内部审核工作有否形成策划文件?
策划文件有否实施审批?
12、查有否按处度内审度计划实施内审?
QMS
8.2.2
OHS/E
4.5.4
QMS
8.2.2
QMS
北京东华鑫馨废旧电池回收中心的营业执照及合同书。
经查:
综合办公室可提供全年内部审核策划文件:
1、2004年QMS/OHSMS/EMS内部审核,计划进行一次。
第一次内审,安排在2004年5月10日~5月12日。
2、全年审核计划有对审核目的如下描述:
确认质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准,运行是否有效,确认是否具有实施认证审核的条件。
3、审核范围的描述如下:
1、工业与民用建筑施工总承包。
2、三体系(除ISOISO9001:
2000的4.6与8.2.2要素;GB/T28001:
2000的4.5.4与4.6)所覆盖的公司各部门、在建甘露园项目部。
4、查:
2004年度内部审核计划已于2004年5月10日由管理代表赵文中审批。
5、查综合办公室的发文记录,表明:
年度内部审核计划,已于2004年5月日发至:
总经理管理代表:
副总经理:
总会:
总工:
经查,综合办公室可提供下列审核策划文件:
1、2004年度内部审核计划,该计划于2004年5月10日由管理者代表:
实施审批。
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综合办公室
审核日期
2004年05月11日
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主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
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13、有否按2003审核计划实施审核?
14、查职业健康安全管理体系、环境管理体系审核记录。
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5
QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5
OHS/E
4.5.4
4.5.3
2、审核计划有如下描述:
审核目的;审核范围;审核准则;审核组成员;审核日程安排等内容。
3、经查阅发文记录:
证实审核计划已于2004年5月日发至体系覆盖部门,有下列人员及各部门的签收记录。
(含总经理、管代、副总、总工、总会;安全生产部、材料设备部、合同预算部、技术质量部、项目部等11个部门)
按综合办公室提供的2003年内部审核记录、不符合报告进行审核计划实施情况的验证。
1、2003年第一次内审日期:
10月8日至10月10日。
审核组长:
审核员:
等7人组成(含审核组长共8人)。
2、经查:
审核计划要求对8个部门实施审核。
综合办公室可提供上述8个部门的QMS/OHSMS/EMS内审记录。
3、有2003年两次内审首次会议的签到记录,有2003年度内审评审报告。
抽安全生产部OHSMS、EMS内审记录。
1能够提供对安全生产部的OHSMS、EMS审核记录。
审核记录有审核员、审核组长签字手续。
2审核记录中有对不符合事实的描述:
查安全生产部保存的公司职业健康安全适用法律、法规及其他要求文件清单中,未含特种设备安全监察条例法规文件(2003年6月发布)不符合GB/T28001:
2001标准4.3.2条
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综合办公室
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2004年05月11日
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主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观记录
不符合
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15、有否编制内部审核报告?
16、查有否编制2003年度第二次内部审核计划?
计划有否审
OHS
4.5.2
QMS
8.2.2
4.2.3
OHS/E
4.5.4
4.4.5
QMS
8.2.2
4.2.3
款规定。
3针对不符合,已在不符合报告中描述了不符合原因“原因:
……未及时上网或关注新闻媒体信息……部门经理为及时敦促、检查下属人员有否及时查询法规的工作……”。
不符合报告中有防止不合格再次发生的措施:
共2条。
有对不符合处置方案的描述。
42003年10月16日,审核员,对此不符合进行跟踪验证。
验证结果合格,有报告描述的法规已经识别、获取的证据。
经查:
1、综合办公室提供了2003年度一次内审报告。
审核报告由管代审批。
审批日期:
2003年10月14日。
2、审报告有如下描述:
审核目的;审核范围;审核准则;审核组成员;审核日程安排,以上内容与程序文件及审核计划表述一致。
报告另有如下描述:
不符合项共11项;有对三体系运行有效性的综合评价及改进建议;有“在7日内完成不符合的整改”
要求:
有审核结论的描述:
“……质量、职业健康安全、环境管理体系……有效,已具备了认证条件”。
1、有年度第二次内审计划。
2、审核部门:
综合办公室。
(该部门为主管体系审核、组织管理评审输入及输出文件组织编制部门)
审核思路提示:
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综合办公室
审核日期
2004年05月11日
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主题内容
职业健康安全内部审核
环境内部审核
受审部门
负责人
检查事项和问题
相关
条款
客观