某电力公司安全生产尽职督查方案.doc
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五凌电力有限公司安全生产尽职督查方案
一、目的
准确掌握并及时监督各单位认真履行安全生产职责，强化执行力建设，提高公司本质化安全生产水平。
二、主要督查内容
1、安全生产目标及责任制落实情况；
2、安全生产组织体系建设情况；
3、规程和规章制度修编、执行情况；
4、安全生产教育培训情况；
5、两票三制执行情况；
6、危险源分析及应急管理情况；
7、事故隐患排查情况；
8、“双措”执行情况；
9、安全例行工作情况；
10、安全设施和劳动保护管理情况；
11、设备管理情况；
12、发（包）工程安全管理情况；
13、安全事件管理情况；
14、发生事故情况。
三、督查形式和职责分工
（一）督查形式
坚持全面督查与重点跟踪督查相结合。
每年对各单位至少督查一次，根据实际情况,对新投产或者安全生产管理存在较大问题（如全面督查评价为不称职、不安全事件频发等）的单位进行重点跟踪督查。
（二）职责分工
按照“谁主管，谁负责”的原则，安全生产运营部、火电事业部、工程部分别负责已投产水电厂、火电、水电在建工程的安全生产督查，审计部负责财务安全督查，力源公司负责交通安全督查。
上述部门和单位分别负责责任范围内安全督查标准的制定，并牵头组织督查组开展督查工作，督查组组长由责任部门或单位负责人担任。
四、督查程序与方法
（一）督查程序
督查按照以下程序进行：
督查布置→调查研究→提出初步督查意见→形成尽职督查报告（初步）→总结交流→跟踪整改。
1、督查布置。
督查组到达被督查单位后，首先召开启动会议，布置督查工作，内容包括：
被督查单位介绍安全生产基本情况，督查组组长提出工作目标及要求、安排工作日程、对督查组成员的工作进行分工。
2、调查研究。
督查组成员根据分工、督查内容及方法要求各自展开调查研究，了解并掌握能真实反映企业管理现状的事实。
3、提出初步督查意见。
将了解到的事实进行分析、汇总，并与国家安全生产法律法规、行业标准、集团公司安全生产管理规定以及公司安全生产管理制度的要求等进行比较，在与被督查单位充分交换意见的基础上提出初步督查意见。
4、形成尽职督查报告。
由组长对督查组成员初步督查意见进行汇总整理，对存在的问题提出改进完善建议，形成尽职督查报告。
5、总结交流。
对督查工作进行总结，并就尽职督查报告中的重点问题与被督查单位交换意见。
6、跟踪整改。
被督查单位按照尽职督查组提出的整改要求，落实整改责任部门、责任人、整改完成时间等，并报公司相关职能部门，公司相关职能部门根据整改计划跟踪整改落实情况。
（二）督查方法
1、查阅资料。
督查组成员应通过查阅规章制度、会议记录、文件资料等，全面了解被督查单位安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状。
2、现场核查。
督查组成员通过现场核查，深入了解企业安全管理现状，发现好的做法和存在的问题。
还可以通过现场核查，对管理过程进行跟踪，以发现更深层次的问题。
3、访问座谈。
督查组成员通过访问和座谈，了解被督查单位在某一管理领域的某些细节，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的评价及改进意见等。
督查组成员可以自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。
五、评价与考核
安全生产运营部、火电事业部、工程部、审计部、力源公司分别针对尽职督查内容制定详细督查标准，督查评价采用100分制，按督查得分分为优秀、良好、基本称职、不称职四级。
95分及以上为优秀；85分及以上至95分以下为良好；75分及以上至85分为基本称职；75分以下为不称职。
督查报告在公司信息平台上发布。
对优秀单位进行表扬；对不称职单位进行批评，责令限期整改，并对主要负责人和分管负责人进行戒勉谈话。
同时，将督查评价结果纳入对单位及其负责人日常考核、年度评先影响因素。
附表：
五凌电力有限公司发电安全生产尽职督查工作标准（参考）
所谓清扫，是指彻底清除工作现场的地面、墙壁、天花板以及萤光灯罩子上的灰尘和污垢，使之干净整齐。
当然，对机械设备、货架、柜橱等也都要清扫。
经常可以看到，只对地面简单地清扫一下，就以为已完成清扫的工厂或单位，这是错误的。
3
附表：
五凌电力有限公司发电安全生产尽职督查评价标准
督查项目
督查内容
标准分
督查办法
评分标准
扣分原因
得分
一、安全生产目标及责任制
50分
1、是否制定了年度安全生产目标以及切实可行的措施，并做到层层落实和考核。
5
查阅厂部年度目标及控制措施
措施落实不到位，查到1项扣1分；目标低于上级控制目标扣3分；未制定安全生产目标以及安全目标控制措施不得分。
2、是否实行安全目标三级控制，所属部门是否围绕电厂总目标，结合实际制定和组织实施本部门控制轻伤和障碍，不发生重伤和事故的安全目标，分部控制异常和未遂，不发生轻伤和障碍的安全目标和措施。
5
查阅部门、分部责任状及控制措施；员工“三不伤害”保证书；实地核查
控制措施不符合实际或落实不到位每项扣1分；控制目标不符合三级控制要求每项扣2分；没有逐级签订责任状、未实行目标三级控制不得分；检查期内发生事故的按照发生事故扣分标准扣分。
3、是否坚持安全生产工作“五同时”，即坚持“管生产必须管安全”的原则，是否做到计划、布置、检查、总结、考核工作五同时。
5
查阅年度、月度会议纪要记录、月度工作计划和总结、班前班后会记录，实地核查
重要或有危险工作未坚持“五同时”每项扣1分。
4、是否根据公司《安全管理条例》等规定，建立健全以安全第一责任人为核心的各级安全生产责任制，内部安全生产责任明确，职责内容是否符合上级规定和本岗位特点，并得到落实。
10
查阅制度文本，重点查阅教育培训、物资管理、运行和点检等岗位职责；现场询问。
未建立安全生产责任制的不得分；责任制不健全、不明确的每缺1项扣2分；责任不清楚或未落实的，每项扣2分。
5、是否及时贯彻上级安全生产指示精神并有效落实。
10
查阅年度、月度会议纪要记录、月度工作计划和总结、各类反馈单；实地核查
落实安全生产指示精神不到位每项扣2分；重要指示不落实的不得分。
7、领导是否经常了解安全生产情况，每月主持安全生产分析会议，及时组织研究解决安全生产重大问题和安全事故隐患，研究布置安全生产工作，并有记录。
10
查阅会议记录、月度工作计划和总结、实地核查
未定期研究安全生产工作或主要负责人未参加会议的每缺1次扣2分；重大问题或隐患没有采取措施的不得分。
8、是否建立内部安全生产考核制度，实行安全生产“一票否决”，安全生产考核奖惩与效益挂钩。
5
查阅记录和现场核实
安全生产考核未与奖金挂钩的每次扣2分，未建立安全生产考核制度全扣。
50
二、安全生产组织体系建设
（35分）
1、安全生产组织体系（保障体系和监督体系）是否完整，人员是否满足基本要求。
5
查阅有关文件资料
保障体系和监督体系人员职责分工不明确、落实不到位每处扣2分；无专职安全员、保障体系和监督体系未书面公布不得分。
2、安全监督网负责人是否每月主持召开一次由安全网成员参加的安全例会，落实有关安全监督工作，分析安全生产动态，研究下一阶段的安全监督工作重点。
5
查阅会议记录
会议没有针对实际、监督网负责人不参加，发现一次扣1分；例会每少1次扣2分。
3、安全监督人员是否切实履行职责，重要工作和危险性较大的工作是否全过程进行监督检查。
是否建立了监督检查记录，是否记录了发现问题的时间、地点、内容以及处理情况；发现的重大问题是否及时下达整改通知单，限期整改并报经分管领导签字执行。
10
查阅事故通报和监督检查记录，下达的整改通知单；现场核查
监督检查未发现任何问题（每月）扣2分；重要工作和危险性较大的工作未进行全过程监督每项扣5分；没有检查考核记录、整改通知书、整改未完成且没有相应措施的不得分。
4、是否及时转发上级有关安全通报，联系实际组织学习，吸取教训。
5
查阅有关资料
未学习、无措施或措施未落实每次扣2分。
5、是否按照“严、细、实”的安全管理要求进行现场安全管理，是否坚持反“三违”的相关规定。
10
查阅有关资料、现场核查
现场检查发现习惯性违章行为，每人次扣5分；被督查单位发现违章不考核不处理的每次扣5分；连续3个月未查处任何违章行为的不得分。
35
三、规程和规章制度
（50分）
1、安全生产制度是否齐全，是否每年由主管生产领导主持，生产管理、安全监督等部门有关人员参加，对现行安全生产规章制度进行一次审核，并经第一负责人或授权人签发。
10
查阅制度文本、现场核查
制度缺少、内容不符合上级规定和现场实际、制度未按规定审批，发现1项扣2分；制度存在明显错误的，发现1项扣4分。
2、现场规程的补充和修订是否及时，每年是否进行一次符合性审查，能否保证每3－5年对现场规程进行一次全面修订。
10
查阅规程及相关文本
没有及时进行修编、不符合现场实际的发现1项扣2分；连续5年没有修订的不得分。
3、每年是否进行一次制度规程清单公布。
5
查阅制度规程及相关文本
无有效规程制度清单不得分。
4、是否严格执行规程制度
15
查阅制度及相关文本、现场核查
规程制度执行不到位，查处1项扣2分。
5、设备变动后，有关记录、图纸资料是否及时准确更新，点检、运行人员是否了解掌握其安全生产技术特性。
10
查阅制度、有关记录，培训记录，现场考问和核查
未及时更新，发现1项扣2分。
50
四、安全生产教育培训
（60分）
1、是否编制了年度安全生产教育培训计划，培训费用以及培训计划是否落实。
10
查阅有关培训计划和有关资料
计划内容不符合要求、落实计划存在差距的发现1项扣2分；无计划不得分。
2、新职工（临时工）“三级安全教育”、换岗、复岗教育、采用新工艺、新技术、新材料及使用新设备等教育培训制度落实，并有相关档案材料。
10
现场询问、查阅相关宣传教育活动资料。
新员工不按照要求进行安全教育培训的，发现1个不得分；其它不符合要求的，发现1项扣2分。
3、新上岗的运行、检修人员是否经过有关规程制度的学习、转岗人员是否经过考试和考核。
5
查阅培训和考核记录
检查发现未经考试和不合格上岗的不得分。
4、特种作业人员是否经过国家规定的专业培训并持证上岗。
10
查阅档案资料以及合格证或技能证
发现1人扣5分。
5、在岗人员特别是生产岗位人员是否按照要求开展岗位教育培训：
包括现场考问、反事故演习、技术问答和事故预想、案例分析等现场培训活动。
10
查阅培训考核记录和个人培训记录
检查发现记录不全或缺少的，发现1项扣1分；没有进行的不得分。
6、是否及时组织安规、制度、规程考试。
三种人员资质考试是否按时组织考试并下文公布。
10
查阅有关文件、资料、现场核查、现场抽考
现场抽考不合格1人扣1分；漏考1人扣2分；未及时进行考试的每项扣5分；发现不合格的三种人员进行作业每人次扣5分；年度内没有调整公布三种人员名单的不得分。
7、是否将年度安全生产的考试成绩计入个人教育培训档案，考试不及格的是否限期补考合格后方上岗。
5
查阅培训档案和补考记录
档案不全发现1项扣1分；未建立档案的或者未限期补考或补考未及格的未下岗培训不得分。
60
五、两票三制
（45分）
1、“双票”制度是否健全，是否每月对“双票”进行评价和合格率统计复查，并按照规定进行考核。
10
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