工贸企业安全生产标准化记录表格清单128号文全版Word格式.docx

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2.年度安全生产费用使用计划

3.主要负责人批准计划文件

4.安全生产费用使用台账

5.安全生产费用相关记录、票据、档案等

3.2相关保险

6.工伤保险或安全生产责任保险缴费证明材料

7.工伤认定书（如涉及）

8.伤残等级鉴定书（如涉及）

9.赔付证明材料（如涉及）

10.保险相关记录、票据和档案等（如涉及）

四、法律法规与安全管理制度

4.1法律法规、标准规范

1.法律法规标准规范及其他要求识别和获取递交单（各职能部门和基层单位）

2.法律法规标准规范及其他要求符合性评价（各职能部门和基层单位）

3.公司适用安全生产法律法规标准规范及其他要求目录清单（台账）（主管部门负责）

4.适用安全生产法律法规标准规范及其他要求文本库（含电子版）（主管部门负责）

5.适用安全生产法律法规标准规范及其他要求清单定期发布文件（文件、网络等）

6.适用的法律法规标准规范及其他要求符合性评价报告（公司级）

7.管理制度、安全生产责任制、操作规程符合性修订文件

8.管理制度、安全生产责任制、操作规程符合性修订稿发布文件（如需要）

9.适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求培训记录（从业人员和相关方）

10.适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求考试（抽查）记录（从业人员和相关方）

4.2规章制度

11.安全生产管理制度（汇编）文本

12.安全生产管理制度（汇编）发布红头文件（或电子文件）

13.安全生产规章制度培训记录

14.安全生产规章制度培训考核记录

15.安全生产规章制度执行记录（可分布于各要素记录中）

16.安全生产规章制度发放记录（文件发放记录）

4.3操作规程

17.岗位安全操作规程或作业指导书（作业标准）汇编文本

18.岗位安全操作规程（汇编文本）发布红头文件（文件汇编或电子文件）

19.岗位安全操作规程发放记录（下发各个岗位/文件发放记录）

20.岗位安全操作规程培训记录

21.岗位安全操作规程培训考核记录（如考试试卷等）

22.岗位操作现场记录（按操作规程）

4.4评估

23.安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况日常性检查记录（各部门和单位/分布于各检查记录中）

24.安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况评估报告文件（主管部门、至少1次/年）

25.安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况和适用情况检查评估问题整改记录（分布于各整改、更新记录中）

4.5修订

26.安全生产标准化文件修订计划文件

27.安全生产标准化文件修订记录（安全生产规章制度和操作规程）

28.安全生产规章制度或安全操作规程修订文本（如需要）

29.安全生产规章制度或安全操作规程修订后发布文件（如需要）

4.6文件和档案管理

30.安全制度清单

31.岗位安全操作规程清单

32.安全生产规章制度和操作规程发放记录

33.安全生产规章制度和操作规程符合性评审会议记录（主要负责人，1次/年）

34.安全生产资料档案（分布于各要素记录中）

1）主要安全生产文件

2）事故与事件记录

3）风险评价信息

4）培训记录

5）标准化系统评价报告

6）事故调查报告

7）检查与整改记录

8）职业卫生检查与监护记录

9）安全生产会议记录

10）安全活动记录

11）法定检测记录

12）关键设备设施档案

13）应急演习信息

14）承包商和供应商信息

15）维护和校验记录

16）技术图纸等

五、教育培训

5.1教育培训管理

1.明确安全教育培训主管部门的红头文件

2.安全教育培训需求识别表

3.年度安全教育培训计划

4.安全教育培训教材

5.安全教育培训记录

6.安全教育培训签到表

7.安全教育培训考核记录（如试卷）

8.安全教育培训评估记录

9.安全教育培训档案（包括培训计划和内容等）

1）主要负责人安全管理人员教育培训

2）新职工进厂三级教育培训

3）特种作业人员培训、复训教育培训

4）中层及中层以上干部教育培训

5）班组长教育培训

6）变换工作和“四新”教育培训

7）职业健康教育培训

8）全员教育培训

9）复工教育培训

10）相关方教育培训

11）其他教育培训（危险性检修、临时性工作等）

10.上岗证

5.2主要负责人和安全生产管理人员教育培训

11.主要负责人资格证书

12.安全管理人员资格证书

13.主要负责人安全管理人员登记台账

14.特种作业操作证

15.特种设备作业人员资格证书

16.特种（设备）作业人员台账

17.特种（设备）作业人员档案

5.5其他人员教育培训

18.外来参观、学习等人员安全教育和告知

19.相关方安全协议

20.入场（厂）证

5.6安全文化建设

21.安全文化建设方案

22.安全文化创建考核细则

23.宣传口号和标语

24.安全活动记录

六、生产设备设施

6.1生产设备设施建设

1.建设项目安全设施“三同时”审查验收手续（2007年1月1日,如涉及）

2.安全生产条件论证报告（如涉及）

3.安全预评价报告（如涉及）

4.建设项目安全验收评价报告（如涉及）

5.建设项目安全设施竣工验收报告（如涉及）

6.安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告审查备案证明（如涉及）

7.安全现状报告

8.职业病危害预评价报告（12.6.1，一般：

备案/较重、严重：

审核）（如涉及）

9.建设项目放射防护预评价报告（如涉及）

10.职业病危害预评价报告备案审核手续证明（如涉及）

11.职业病防护设施设计专篇（一般、较重：

建设单评审位/严重：

审查）（如涉及）

12.职业病防护设施设计专篇审查批复（严重：

13.职业病危害控制效果评价报告（中介出具、专家评审）（如涉及）

14.建设项目职业病防护设施竣工验收报告（一般：

自验收、备案/较重、严重：

申请验收）（如涉及）

15.建设项目职业病防护设施竣工验收备案手续（如涉及）

16.职业病危害现状评价报告及备案手续（1次/3年）（如涉及）

17.项目立项审批手续（如涉及）

18.设计、评价、施工单位资质（如涉及）

19.项目概算（含安全投资）（如涉及）

（5）厂（车间）应位于居住区常年最小频率风向的上风侧，休息室、浴室、更衣室应设在安全区域。

各车间及设施的位置应符合防火、防爆、防震和运输安全要求。

20.气体（粉尘）报警仪管理台账

21.气体（粉尘）报警仪定期检测报告

22.气体（粉尘）报警仪日常检查记录（列入岗位巡检记录表等）

23.岗位巡检记录表

（7）主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规范》（GB50016）的规定。

24.消防验收报告（如涉及）

（8）厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施完好。

25.建筑物定期防雷检测报告

26.防雷设施日常检查记录（列入岗位巡检记录或专项检查记录等）

27.防雷设施管理台账

（9）各种设备与建、构筑物之间，应留有满足生产、检修需要的安全距离。

28.设备（车间）平面布置图

（11）供上料系统原、燃料装备及运输的扬尘点，应设有良好的通风除尘设施。

29.扬尘点粉尘浓度检测记录

（12）动力、照明、通讯等线路，不应敷设在氧气、煤气、蒸汽管道上。

30.动力、照明、通讯等线路设备定期检查记录

（14）主控室、电气间、可燃介质的液压站等易发生火灾的建、构筑物，应设自动火灾报警装置、消防设施与消防通道。

31.火灾报警系统设置图

32.火灾报警系统设施清单

33.应急疏散示意图

34.灭火设施管理台账（消火栓、灭火器等）

35.消防设施定期检测报告

36.消防设施检查记录

（15）平面布置应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。

37.工厂平面布置图

（16）直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯及平台安全要求》GB4053.1-3的规定。

38.工业梯子栏杆管理台账

（18）电气室（包括计算机房）、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；

还应设防火墙和遇火能自动封闭的防火门，电缆穿线孔等应用防火材料进行封堵。

39.电气设施管理台账（高压、配电箱柜板、电气线路等）

40.电气设施安全检查记录

41.电气设施定期检验报告

（20）电气设备（特别是手持式电动工具）的金属外壳和电线的金属保护管，应有良好的保护接零（或接地）装置。

42.保护接零（或接地）装置安全检查记录

43.保护接零（或接地）装置定期测试记录

44.保护接零（或接地）装置定期检测报告

45.保护接零（或接地）装置台账

46.手持式电动工具、电焊机安全检查记录

47.手持式电动工具管理台账

48.移动电气设备（电焊机等）管理台账

49.手持式电动工具定期测试记录

50.移动电气设备（电焊机等）定期测试记录

（21）厂房的照明，应符合《工业企业采光设计标准》（GB50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定。

51.作业环境照度定期检测记录

（25）下列工作场所应设置应急照明：

主要通道及主要出入口、通道楼梯、变配电室、中控室等。

52.应急照明（指示灯）台账

6.2设备设施运行管理

（1）应建立设备、设施的检修、维护、保养的管理制度。

53.设备维护、保养计划

54.设备维护、保养管理记录

55.维修工作计划命令单（检修联络单）

56.设备检修工单及（试车）验收单

57.岗位巡检记录（设备设施点检记录）

（2）应建立设备设施运行台账，制定检维修计划。

58.主要设备设施台账

59.检维修计划（方案）

60.设备设施检修记录

61.计量器具管理台账

62.计量器具定期检验报告

63.安全防护设施管理台账（可与其他合并、归类）

（3）应按检维修计划定期对安全设备设施进行检修。

64.设备检修或技术改造技术方案（含安全技术措施）

（5）设备检修或技术改造，应制定相应的安全技术措施。

多单位、多工种在同一现场施工时，应建立现场指挥机构，协调作业。

65.设备检修或技术改造施工现场指挥机构文件

66.设备检修或技术改造现场作业日常调度会记录

（7）涉及高压场所的维护检修，应配备并使用绝缘棒、绝缘手套、绝缘鞋、绝缘垫、高压验电器、安全接地用具等。

67.高压安全工具台账

68.高压安全工具定期检定报告

69.安全工具检查记录表

70.高压电气设备运行记录

71.避雷器和接地网接地电阻检测记录（2次/年，电阻值不大于10Ω）

72.高压电气设备管理台账

（8）设备检修、清理工作，应进行安全交底，严格执行工作票制、安全确认制度、挂牌制、监护制、锁具制，做好现场的安全措施和现场的安全交底。

73.电工第一种工作票（高压变、配电室设备）

74.电工第二种工作票（低压配电设备）

75.电工操作记录薄（交接班记录本）

（11）通讯、信号和仪表：

1）水、水蒸汽及煤气、氮气、氧气等的计量，应通过变送器，才能引入值班室。

2）经常检查和定期校验各仪表信号和联锁信号装置，并做好记录。

76.仪器仪表运行台账

77.仪器仪表定期检查校验记录

（13）各机组的机、电、操控设备应有安全连锁、快停、急停等本质安全设计与装置。

78.急停装置管理台账

79.急停装置检查测试记录

（14）使用表压超过0.1MPa的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置，并标明各种阀门处于开或闭的状态；

各类能源介质管道阀门的末端应挂牌标明介质名称。

80.管道平面布置图

81.压力表台账

82.压力表巡检记录

83.压力表检验报告

84.煤气（燃气）系统切断阀、遮断阀管理台账

85.安全阀台账

86.安全阀巡检记录

87.安全阀定期检验报告

（16）涉及人身与设备安全或工艺要求的相关设备之间或单一设备内部的动作程序，应设置程序联锁，前一程序未完成，后一程序不能启动，无论手动还是自动操作都应遵守程序联锁，但单体试运转时可以切除联锁。

88.设备或工艺安全联锁程序清单

89.安全联锁程序切除审批单

（17）起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置：

90.机电类特种设备安全管理台账（起重机械等，可分类）

91.机电类特种设备（单机）管理档案

1）出厂随机文件

2）产品合格证书

3）安装资料

4）注册登记证

5）定期检验报告

6）定期检验合格证

7）日常点检记录

8）定期自检记录

9）日常维护保养记录

（19）起重吊物不应从人员和重要设备上方越过；

吊物上不应有人，也不应用起重设备载人。

92.吊车安全行走路线图

（23）吊具应在其安全系数允许范围内使用。

钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》（GB6067）的有关规定。

93.吊索具（钢丝绳、吊带和链条等）登记清单

94.吊索具检验标准

95.吊索具定期检验记录

96.吊索具专项检验记录

97.吊索具合格证

98.吊索具日常检查记录

99.吊索具报废标准

（24）带式输送机应有防打滑、防跑偏和防纵向撕裂的措施以及能随时停机的事故开关和事故警铃。

100.带式输送机监测保护装置清单

101.带式输送机事故开关定期检查测试记录

102.带式输送机日常巡检记录

（26）低压电气设备非带电的金属外壳和电动工具的接地电阻，不应大于4Ω。

103.固定低压电气设备（箱柜板等）明细台账

104.低压电气线路（固定线路）定期预防性实验记录

6.3设备设施验收及拆除、报废

105.设备设施拆除计划或方案

106.设备设施拆除交接手续（单）

107.待拆容器、设备和管道危害因素分析验收合格记录

108.设备设施拆除过程记录

109.资产处置审核流程单

（2）应按规定对新设备设施进行验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施。

110.新设备设施开箱验收记录

111.新设备设施调试验收记录

112.新设备设施调试验收技术方案

（3）应按规定对不符合要求的设备设施进行报废或拆除。

113.设备设施拆除、报废申请手续

七、作业安全

7.1生产现场管理和生产过程控制

（1）应建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：

1.危险作业清单

2.危险作业审批手续单据（工作票）

1）危险区域动火作业

2）进入受限空间作业

3）能源介质作业

4）高处作业

5）大型吊装作业

6）交叉作业

7）其他危险作业等

（2）生产现场应实行定置管理，物品摆放整齐、有序，区域划分科学合理。

3.生产现场定置示意图（看板式）（车间平面布置图）

（5）应对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。

4.职业健康安全危害辨识与风险评价表（生产现场和生产过程、环境）

（7）应根据《建筑设计防火规范》（GB50016）、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058）规定，结合生产实际，确定具体的危险场所，设置危险标志牌或警告标志牌，并严格管理其区域内的作业。

5.爆炸和火灾危险场所清单

（8）应禁止与生产无关人员进入生产操作现场。

应划出非岗位操作人员行走的安全路线，其宽度一般不小于1.5m。

6.生产操作现场出入口门禁系统或警示牌

（9）表面高温设备应设置相应的外部保温层或防护隔离设施，防止造成人员烫伤事故。

7.表面高温设备台账

（10）高噪声的设备应设置警告标识，附近作业人员应佩戴护耳器。

8.高噪声设备台账

（11）空气压缩机及储气罐内的高压气体、锅炉中的高温高压水蒸气部位，应设置警告标识，避免当容器、管道缺陷或人员操作失误时有可能引发物理爆炸造成财产损失、人员伤亡等。

9.承压类特种设备安全管理台账（压力容器、锅炉等分类台账）

10.承压类特种设备（压力容器、锅炉等单机）管理档案

7.2作业行为管理

11.安全生产奖励记录台账

12.违章处理记录台账

13.安全违章行为通知单

（4）应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

14.职业安全卫士防护用品配备标准

15.职业安全卫士防护用品发放记录

16.职业安全卫士防护用品产品合格证

（7）对现场出现的不安全行为进行严肃的处理，并定期进行分类、汇总和分析，制定针对性控制措施。

17.不安全行为危害辨识与风险评价表

18.不安全行为登记台账

19.不安全行为统计分析报告

20.不安全行为考核记录（安全奖惩记录）

（8）在易燃易爆区不宜动火，设备需要动火检修时，应尽量移到动火区进行。

21.易燃易爆区动火作业方案

7.3警示标志和安全防护

（1）应建立警示标志和安全防护的管理制度。

22.安全警示标志台账

23.安全防护设施台账

（5）放射源和射线装置，应有明显的标志和防护措施，并定期检测。

24.放射物品使用许可证

25.放射物品公安机关登记证

26.放射源和射线装置定期检验报告

27.放射源和射线装置管理台账

28.放射源和射线装置日常检查记录

29.放射作业场所定期职业危害因素检测报告

30.射线监测报警装置（仪表）管理台账（运行记录、检验报告等）

31.个人专用防护器具（剂量仪）管理台账（运行记录、检验报告等）

7.4相关方管理

（2）对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。

32.相关方名录

33.相关方档案（一户一档）

1）资质条件

2）安全作业（服务、供货）协议（合同）

3）相关方服务过程监测记录表

4）相关方安全绩效评价表

7.5变更

（2）对变更的实施进行审批和验收管理，并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制。

34.变更实施计划（方案）

35.变更审批单

36.变更危害辨识与风险评价表（职业健康安全危害辨识与风险评价表）

37.变更验收单（报告）

（3）变更安全设施，在建设阶段应经设计单位书面同意，在投用后应经安全管理部门书面同意。

重大变更的，还应报安全生产监督管理部门备案。

38.安全设施变更意见书（设计单位）

39.安全设施变更意见书（安全管理部门）（可合并）

40.重大安全设施变更备案证明（安监局）

八、隐患排查

8.1隐患排查

（2）制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。

1.中长期隐患排查工作方案

2.年度隐患排查工作方案

3.年度安全检查计划

4.年度隐患排查工作计划

5.综合（全面）隐患排查工作方案

6.临时性隐患排查工作方案

7.专项（专业）隐患排查工作方案

（4）应对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。

8.安全隐患汇总登记台帐

9.事故隐患信息档案

8.2排查范围与方法

（2）应采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。

10.综合检查表

11.专业检查表

1）特种设备

2）电气设施

3）机械设备

4）安全防护设施

5）危险物品

6）运输车辆

7）避雷设施

8）仪器仪表

9）自动控制设施

10）装置开、停机前

11）新装置竣工及试运行等

12.季节性检查表

13.节假日检查表

14.日常检查表

1）班组交接班检查记录（交接班记录）

2）岗位交接班检查记录（交接班记录）

3）班中巡回检查记录（岗位巡检记录）

4）基层单位领导经常性检查记录

5）专业（生产工艺、设备、电气、安全）技术人员经常性检查记录

8.3隐患治理

（1）应根据隐患排查的结果，及时进行整改。

不能立即整改的，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。

方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。

重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。

隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。

15.隐患整改指令单（通知书）

16.重大事故隐患治理方案

17.重大事故隐患治理临时控制措施（方案）

（2）应在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。

18.事故隐患治理评估报告

19.重大事故隐患治理评估（验收）报告（安监/有关部门主导、内外专家评估、备案）

（3）应按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。

20.事故隐患排查治理统计分析表（季度）

21.事故隐患排查治理汇总情况表（年度）

22.重大事故隐患报告（安监局、上级部门、主管部门）

8.4预测预警

企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统，每月进行1次安全生产风险分析。

23.安全生产预警指标清单

24.安全生产预警模型

25.安全预警指数系统

26.安全生产风险分析（月度、季度、年度）

九、危险源监控