证券从业资格证券投资分析概述综合题Word文档下载推荐.docx
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6.关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是（）。
A.基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整
B.技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整
C.行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整
D.学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整
7.宏观经济分析所探讨的经济指标包括（）。
A.先行性指标
B.同步陛指标
C.滞后性指标
D.以上都是
8.综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
9.根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好，确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A.证券组合分析法
B.基本分析法
C.技术分析法
D.以上都不是
10.与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。
A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B.比较全面地把握证券的基本走势
C.应用起来比较简单
D.适用于周期相对比较长的证券价格预测
11.在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.半强势有效市场
12.基本分析的重点是（）。
A.宏观经济分析
B.公司分析
C.区域分析
D.行业分析
13.关于基本分析法，下列说法错误的是（）。
A.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
D.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
14.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（）。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
15.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。
A.价格的多变性
B.价值的不确定性
C.流动性
D.个股筹码的分配
16.著名的有效市场假说理论是由（）提出的。
A.巴菲特
B.本杰明·
格雷厄姆
C.尤金·
法默
D.凯恩斯
17.（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
A.保守稳健型
B.稳健成长型
C.积极成长型
18.个体心理分析基于（）心理分析理论进行分析。
A.人的生存欲望
B.人的权力欲望
C.人的存在价值欲望
19.（）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A.保守稳健型
C.积极成长型
20.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场心理平衡状态偏离的调整
C.对市场供求与均衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
21.下列关于学术分析流派的说法，不正确的是（）。
A.学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B.学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C.学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
D.学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
22.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。
A.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
B.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
C.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
D.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
23.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。
A.技术分析
B.基本分析
C.定性分析
D.定量分析
24.作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.证券中介机构
25.上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A.年度报告
B.中期报告
C.临时公告
26.（）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.学术分析流派
D.行为分析流派
27.（）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
A.战胜市场
B.获取平均的长期收益率
C.收益最大化
D.风险最小化
28.（）把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。
C.行为分析流派
D.学术分析流派
29.以下不属于证券市场信息发布媒体的是（）。
A.电视
B.广播
C.报纸杂志
D.内部刊物
30.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（）。
A.价值挖掘型投资理念
B.价值发现型投资理论
C.价值培养型投资理念
31.可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是（）。
A.先行性指标
B.同步性指标
D.以上都是
32.以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
33.一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（）投资者。
B.稳健成长型
34.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。
B.价值发现型投资理论
C.价值培养型投资理念
35.在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场
D.半强势有效市场
36.在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
B.强势有效市场
37.从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.线性相关
38.下列不是技术分析假设的是（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重复
D.价格随机波动
39.（）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A.上市公司
B.中介机构
C.证券登记结算公司
D.证券交易所
40.（）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A.基本分析流派
D.学术分析流派
41.（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
B.技术分析流派
42.关于证券组合分析法的理论基础，以下说法错误的是（）。
A.理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券
B.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布
C.理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券
D.证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量
二、{{B}}不定项选择题{{/B}}（总题数：
44，分数：
22.00）
43.关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（）。
A.宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响
B.公司分析是介于宏观经济分析、行业分析和区域分析之间的中观层次分析
C.公司分析通过公司竞争能力等的分析，评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势
D.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响
44.对投资者来说，进行证券投资分析有利于（）。
A.降低系统风险
B.正确评估证券的投资价值
C.减少投资决策的盲目性
D.发现投资机会
45.证券中介机构包括（）。
A.证券经营机构
B.证券投资咨询机构
C.证券登记结算机构
D.会计师事务所、资产评估事务所
46.（）是国家进行宏观管理的最高机构，能对证券市场产生全局性的影响。
47.作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是（）。
A.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
B.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
C.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
D.依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
48.上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括（）。
A.公司盈利水平
B.公司股利政策
C.增资减资
D.资产重组情况
49.基本分析法主要适用于预测（）。
A.周期相对比较长的证券价格
B.短期的行情
C.精确度要求不高的领域
D.相对成熟的证券市场
50.关于证券登记结算公司下列说法正确的是（）。
A.是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构
B.是不以营利为目的的会员制事业法人
C.是以营利为目的的企业法人
D.依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管
51.证券投资是指投资者（法人或自然人）购买（），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.债券
C.基金
D.有价证券的衍生品
52.证券投资分析的三个基本要素包括（）。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.资料
53.证券组合分析的内容主要包括（）。
A.马柯威茨的均值方差模型
B.资本资产定价模型
C.循环周期理论
D.套利定价模型
54.关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（）。
A.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础
B.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论
C.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
D.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率
55.目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。
B.行为分析法
C.技术分析
D.基本分析
56.下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（）。
A.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值
B.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值
C.产业集团的投资行为
D.参与上市公司的增发、配股及可转债融资
57.十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
B.国有资产监督管理委员会
C.商务部
D.中国人民银行
58.关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是（）。
A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
B.这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得
C.市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正
D.市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（卖）机会到来之时
59.证券投资的两大具体目标是（）。
A.在风险既定的条件下投资收益率最大化
B.在收益率既定的条件下流动性最小
C.在流动性既定的条件下风险最小化
D.在收益率既定的条件下风险最小化
60.基本分析流派的两个假设为（）。
A.股票的价值决定其价格
B.股票的价格围绕价值波动
C.市场的行为包含一切信息
D.历史会重复
61.与证券价格有关的“可知”的资料包括（）。
A.有关国内及世界经济的所有公开可用的资料
B.个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料
C.行业的所有公开可用的资料
D.公司的所有公开可用的资料
62.基本分析法的缺点主要是（）。
A.不能全面地把握证券价格的基本走势
B.对短线投资者的指导作用比较弱
C.预测的精确度相对较低
D.应用起来比较复杂
63.下列经济指标属于先行性指标的有（）。
A.利率水平
B.货币供给
C.主要生产资料价格
D.社会商品销售额
64.技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括（）。
A.K线理论
B.技术指标理论
C.波浪理论
D.因素模型理论
65.中国人民银行的主要职责包括（）。
A.拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
C.负责金融业的统计、调查、分析和预测
D.发行人民币、管理人民币流通
66.保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。
A.投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
B.投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券
C.投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D.投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
67.下列经济指标属于滞后性指标的有（）。
A.失业率
B.银行未收回贷款规模
C.企业投资规模
D.GDP
68.基本分析的内容主要包括（）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.区域分析
D.公司分析
69.下列关于有效市场假说的说法，正确的是（）。
A.有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出的
B.市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的
C.有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益
D.只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场为“有效市场”
70.学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为（）。
71.宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（）。
B.国家发展和改革委员会
D.商务部
72.证券投资的目的是（）。
A.证券流动性最大化
B.证券风险最小化
C.证券投资净效用最大化
D.证券投资价值区域化
73.在（）中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。
74.证券市场信息发布媒体包括（）。
A.报纸、杂志
B.电视
C.广播
D.互联网
75.属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是（）。
A.稳健型投资基金
B.指数型投资基金
C.分红稳定持续的蓝筹股
D.高利率、低等级企业债券
76.证券投资分析的意义是（）。
A.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
B.有利于降低投资者的投资风险
C.有利于提高投资决策的科学性
D.有利于正确评估证券的投资价值
77.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
证券的市场行为的基本表现形式不包括（）。
A.证券市场价格的变化
B.证券成交量的变化
C.变化所经历的时间
D.公司经营业绩
78.证券组合分析法的理论基础包括（）。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B.风险由期望收益率的方差来衡量
C.证券收益率服从正态分布
D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
79.（）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
C.中国证券监督管理委员会
80.与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类，下列说法错误的是（）。
A.第Ⅰ类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料
B.第Ⅰ类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料
C.第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中未被公开的部分
D.第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
81.证券投资分析的信息来源包括（）。
A.国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
B.上市公司的年度报告和中期报告
C.投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息
D.通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息
82.下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的是（）。
A.基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推
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