证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1891篇文档格式.docx

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①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

证券公司信息技术安全

数据治理包括以下几项：

（1）数据安全保障措施；

（2）数据分类分级；

（3）信息系统权限管理；

（4）经营数据和客户信息保护。

4.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为（）。

A、公司成立日

B、董事会报送登记申请日

C、公司开始营业日

D、发起人认足股份日

第1章>

第2节>

总论

A

本题考查公司设立登记。

公司营业执照签发日期为公司成立日。

5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A、2％

B、3％

C、5％

D、10％

证券自营业务管理及操作

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。

因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。

6.提供证券投资顾问服务的人员应当（）。

Ⅰ．取得投资咨询执业资格

Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产

Ⅲ．代理委托人从事证券投资

Ⅳ．注册为证券投资顾问

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

证券投资咨询机构及人员资格管理

B

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

7.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。

A、公司有重大违法行为

B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D、公司解散或者被宣告破产

第4节>

证券交易

本题考查证券交易终止的情形。

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；

（4）公司解散或者被宣告破产；

（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。

8.下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。

①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

B、①③

C、②③④

D、①②③④

第7节>

科创板转融通证券出借和转融券业务

本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。

借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；

转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。

9.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A、证券公司不得挪用客户交易结算资金

B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

第1节>

证券公司治理

考查证券公司治理基本要求的有关规定。

证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

证券公司合规管理

本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。

其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；

按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

11.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（　　）。

A、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；

但是，公司章程另有规定的除外

B、股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。

对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D、有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

有限责任公司

D

本题考查有限责任公司股权转让。

有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；

协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

选项D说法错误。

12.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A、5

B、7

C、10

D、15

第9节>

场外衍生品

本题考查场外衍生品相关知识。

13.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A、10％；

25％

B、15％；

10％

C、25％；

D、10％；

15％

本题考查股票上市。

股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

14.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

B、5％

C、10％

D、20％

证券公司全面风险管理

本题考查全面风险管理的责任。

15.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A、8

C、6

D、5

合格境外机构投资者境内证券投资业务

本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

16.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A、10：

500

B、10；

1000

C、20：

D、20；

合格境内机构投资者境外证券投资业务

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

17.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A、12小时

B、24小时

C、2天

D、3天

代销金融产品业务

考查私募基金投资合同。

按照规定，私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

18.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

B、①②④

本题考查债券交易暂停的情形。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近2年连续亏损。

19.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金

②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

③不得公开宣传

④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

A、①④

私募基金宣传推介规范

20.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。

Ⅰ．前一次公开发行的公司债券已募足

Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束

Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

证券发行

有下列情形之一时，不得再次公开发行公司债券：

（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足。

（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。

（3）违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

21.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

C、①③④

科创板

交易机制的特别规定包括：

引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

22.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④高级管理人员

B、①③④

D、①②③

第8节>

证券公司全国股份转让系统业务

全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：

①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

③约见谈话；

④要求提交书面承诺；

⑤出

23.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；

（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；

24.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

A、①②⑤

D、①②③⑤

股份有限公司

本题考查公司设立登记的要求。

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。

发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

25.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。

子公司的特征不包括（）。

A、子公司的重大决策需要母公司决定

B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

本题考查子公司的特征。

分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。

而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。

选项D错误，选项A、B、C的说法正确。

26.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A、20％

B、30％

C、40％

D、50％

股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

本题考查股票质押式回购业务的管理要求。

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。

单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

27.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

证券业从业人员执业行为准则

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；

有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中

28.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．证券投资基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．其他证券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

融资融券业务

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

29.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

不得挪用、侵占客户资金。

证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

保守客户秘密。

证券公司对客户资料负有保密义务。

证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

履行法定信息披露义务。

证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。

证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守

30.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券做出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

A、①②④⑤⑥

B、①③④⑤⑥⑦

C、①③④⑥⑦

D、①②③④⑤⑥

本题考查股份有限公司股东大会的职权。

股份有限公司股东大会由全体股东组成。

股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。

股东大会行使下列职权：

（1）决定公司的经营方针和投资计划；

（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（3）审议批准董事会的报告；

（4）审议批准监事会或者监事的报告；

（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（8）对发行公司债券作出决议；

（9

31.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定