证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5542篇文档格式.docx

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但中国证监会另有规定的除外。

3.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

Ⅰ．夸大宣传

Ⅱ．与客户分享投资收益

Ⅲ．与客户分担投资损失

Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第3章>

第9节>

代销金融产品业务

C

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。

（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

4.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

第2章>

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理

本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

5.下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。

①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

A、①②④

B、①③

C、②③④

D、①②③④

科创板转融通证券出借和转融券业务

本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。

借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；

转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。

6.提供证券投资顾问服务的人员应当（）。

Ⅰ．取得投资咨询执业资格

Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产

Ⅲ．代理委托人从事证券投资

Ⅳ．注册为证券投资顾问

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

第2节>

证券投资咨询机构及人员资格管理

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

7.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

股票期权业务

D

考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

8.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。

①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见

②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

A、①

B、①②④

D、①③④

公募基金宣传推介材料。

基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；

违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使

9.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

第1节>

证券公司治理

考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

证券公司治理的基本要求

1．建立健全组织架构、明确职责划分

证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司的资产，损害证券公司的合法权益。

2．不得侵犯客户合法权益

200

10.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义独立立户管理。

A、证券经纪业务；

商业银行

B、证券资产管理；

证券交易所

C、证券经纪业务；

国务院证券监督管理机构

D、证券承销业务；

证券登记结算有限公司

证券公司客户资产的保护

本题考查《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定。

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。

11.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A、薪酬管理的基本制度及决策程序

B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D、对董事、高级管理人员的考核建议

考查证券公司与客户关系的基本原则。

对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。

12.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

A、20

B、30

C、50

D、80

第5节>

证券资信评级业务人员

考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。

证券评级机构应当建立回避制度。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；

2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；

3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目

13.（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

A、①②

B、③④

C、①③④

证券投资顾问业务的有关规定

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①②项信息，方便投资者查询、监督。

14.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

B、6

C、9

D、12

保荐代表人

本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

15.证券金融公司的资金，可以用于（）。

Ⅰ．银行存款

Ⅱ．购置自用不动产

Ⅲ．购买国债

Ⅳ．购买证券投资基金份额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

转融通业务

证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：

（1）银行存款。

（2）购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。

（3）购置自用不动产。

（4）中国证监会认可的其他用途。

16.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

B、②③④

C、①②③④

第3节>

总论

本题考查普通合伙企业。

普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；

普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

17.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A、1

B、3

D、7

18.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

有限责任公司

本题考查有限责任公司监事会规定。

我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。

有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

19.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A、事前监督

B、事前审查

C、事后监督

D、事后审查

第8节>

证券公司全国股份转让系统业务

本题考查新规则在公司监管方面的要求。

20.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A、季度；

重大事项

B、季度；

年度

C、年度；

D、年度；

其他

证券公司柜台市场业务

本题考查定期报告及重大事项报告。

证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

（1）定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：

柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

（2）重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

21.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

B、①②③

监管部门对证券发行与承销的监管措施

考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。

中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

22.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

证券公司的监督管理

考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。

根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；

3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；

23.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8

B、7

C、6

D、5

第6节>

合格境外机构投资者境内证券投资业务

本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

24.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是（）。

A、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

证券公司信息隔离墙制度

考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。

持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。

25.证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券

A、①②③④

D、①②④

证券自营业务管理及操作

考查证券自营业务的禁止性行为。

1．禁止内幕交易

2．禁止操纵市场

3．其他禁止的行为

其他禁止的行为包括：

假借他人名义或者个人名义进行自营业务；

违反规定委托他人代为买卖证券；

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；

将自营账户借给他人使用；

将自营业务与经纪业务混合揉作；

法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

26.证券经纪人可以从事的活动包括（）。

①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

②向客户介绍证券投资的基本知识

③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

④向客户介绍开户、交易等业务流程

A、①②③

B、②③

D、③④

证券经纪业务营销人员

以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（5）向客户传递由

27.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A、2％

B、5％

C、10％

D、20％

证券公司全面风险管理

本题考查全面风险管理的责任。

28.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A、1；

1

B、2；

2

C、3；

3

D、3；

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：

①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；

②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；

③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；

④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；

⑤违

29.下列说法中，错误的是（）。

A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。

工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券

发布证券研究报告业务的有关规定

考查证券研究报告质量控制。

任何形