下半年四川省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题文档格式.docx

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A．证券的市场价和量的变化B．证券的市场价格、成交量C．上市公司的基本财务数据D．完成价量变化所经历的时间

4.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法

5.某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。

A．5B．6C．7D．8

6.关于债券基础利率，以下说法错误的是__。

A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准

7.通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合

8.__一般在3日内回补，且成交量小。

A．普通缺口B．突破性缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口

9.证券公司按交易规则代理买卖证券。

买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A．每日股票交割单&

nbsp;

B．买卖成交报告单&

C．每日资金清算单&

D．买卖成交汇总表

10.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。

A．用经过评估后的其他形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保

11.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%

12.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

13.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

14.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A．单利：

12.4万元复利：

12.6万元B．单利：

11.4万元复利：

13.2万元C．单利：

16.5万元复利：

17.8万元D．单利：

14.1万元复利：

15.2万元

15.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

16.构建投资组合的原因是__。

A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益

17.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利&

B．投票权和表决权&

C．权益&

D．投资回报

18.客户信用证券账户可以从事的交易有__。

A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易

19.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券C．期限在397天以内（含397天）的债券回购D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

20.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

21.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员

22.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%B．10%C．15%D．20%

23.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

24.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。

A．金额B．份额C．数量D．金额和份额一起

25.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

26.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75

27.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。

A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险

28.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

29.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。

A．集中持股B．实业投资C．风险投资D．金融工具的组合投资

30.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。

A．世界银行B．瑞士银行C．国际货币基金组织D．美国联邦储备银行

31.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．衰退型行业

32.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%

33.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。

A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

34.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。

A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七

35.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率

36.证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查

37.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

38.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

39.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权

40.按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业

41.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

42.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权

43.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长B．发行较早C．期限较短D．发行较晚

44.下面说法正确的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D．中央银行放松银根会使股票价格上升

45.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略

46.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．8

47.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织

48.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户

49.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券

50.关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在