证券业从业人员资格考试大纲Word文件下载.docx
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熟悉优先股的定义、特征；
了解发行或投资优先股的意义；
了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；
掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；
掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；
熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；
熟悉债券与股票的异同点；
熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；
熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；
掌握中央政府债券的分类；
熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；
了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；
熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；
熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；
掌握我国公司债的管理规定；
熟悉我国金融债券的品种和发行概况；
熟悉中央银行票据的作用和发行情况；
熟悉各种公司债券的含义；
熟悉我国企业债的管理规定；
熟悉我国公司债券和企业债券的区别；
熟悉可交换债券与可转换债券的不同；
熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征；
掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；
了解我国国际债券的发行概况；
了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；
了解龙债券和龙债券市场；
了解亚洲债券市场。
第四章证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；
掌握基金与股票、债券的区别；
熟悉基金的作用；
熟悉我国证券投资基金业的发展概况；
熟悉证券投资基金的分类方法；
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；
掌握货币市场基金管理内容；
熟悉各类基金的含义；
掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；
了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；
掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；
掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；
熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义；
熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；
掌握基金的投资风险；
了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；
了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；
掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；
了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；
熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；
掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；
掌握金融期货合约的主要类别；
了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。
掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；
掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。
了解互换交易的主要类别和交易特征；
了解人民币利率互换的业务内容；
了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征；
掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；
熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；
了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；
熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征；
掌握可转换债券的主要要素。
掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；
了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；
了解存托凭证的优点；
了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；
掌握资产证券化的有关当事人；
了解资产证券化的结构和流程；
了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；
了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；
掌握发行市场的含义、作用、构成；
熟悉证券发行分类；
掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；
熟悉证券承销制度。
掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；
掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
掌握我国公司债的发行管理、发行条件；
熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能；
熟悉证券交易所的组织形式；
掌握我国证券交易所市场的层次结构；
熟悉我国证券市场的上市制度；
熟悉证券交易所的运作系统；
掌握证券交易原则和交易规则。
熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；
熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；
熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；
掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；
了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；
熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；
掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章证券中介机构
掌握证券公司的定义；
了解我国证券公司的发展历程；
掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；
掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；
熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；
掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；
熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；
熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；
熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；
熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；
熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；
熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；
熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；
熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；
掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；
掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；
掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。
掌握我国的证券市场监管机构；
掌握国务院证券监督管理机构及其组成；
熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；
熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；
掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；
熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；
熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
第三部分证券交易考试大纲（2010）
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；
交易机制、交易程序特别交易事项；
证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；
证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则；
熟悉证券交易的种类；
熟悉证券交易的方式；
熟悉证券投资者的种类；
掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；
熟悉证券交易场所的含义；
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；
熟悉证券交易所会员的日常管理；
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；
熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类；
掌握开立证券账户的基本原则和要求；
熟悉证券托管和证券存管的概念；
掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容；
熟悉证券委托的形式；
掌握委托受理的手续和过程；
掌握委托执行的申报原则和申报方式；
熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类；
掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；
熟悉回转交易制度；
熟悉股票交易特别处理规定；
熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式；
熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；
掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；
熟悉证券交易异常情况的处理规定；
熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点；
掌握证券经纪关系的确立过程；
熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；
掌握开立交易结算资金账户的要求；
掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；
熟悉经纪业务主要环节的操作规范；
熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；
熟悉经纪业务中的禁止行为；
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；
熟悉证券经纪业务的风险种类；
熟悉经纪业务的风险防范措施；
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义、类型；
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程；
掌握配股缴款的操作流程；
熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定；
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；
熟悉权证业务的有关规定；
熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；
熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；
掌握代办股份转让的基本规则；
熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；
熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、特点；
掌握证券自营业务管理的基本要求；
熟悉证券自营业务禁止行为的内容；
熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类；
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则；
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；
熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；
熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；
熟悉资产管理业务的风险及防范措施；
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章融资融券业务
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则；
掌握融资融券业务的账户体系；
熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；
熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；
熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则；
掌握标的证券的范围；
熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；
熟悉融资融券期间证券权益的处理；
融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；
熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第九章债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念；
掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；
熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义；
熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；
熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念；
熟悉清算和交收的联系与区别；
掌握清算与交收的原则；
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
证券投资基金目的与要求
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；
证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；
基金的募集、交易与注册登记；
基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；
基金的市场营销；
基金的估值、费用与会计核算；
基金的收益分配与税收；
基金的信息披露；
基金的监管等知识。
本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点；
熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；
了解证券投资基金的起源与发展；
了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。
了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。
第三章基金的募集、交易与登记
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；
掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。
掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；
熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和，
掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基金申购、赎回的费用；
掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。
了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
ETF份额折算与变更登记熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；
掌握ETF份额的交易规则；
掌握ETF份额的申购和赎回的原则；
熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。
了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，；
掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。
掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。
第四章基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；
了解一般的投资决策程序；
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。
掌握基金管理公司内部控制的概念；
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第五章 基金托管人
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；
了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
第六章 基金的市场营销
了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。
了解基金产品的设计与定价。
了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。
了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。
熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。
了解基金销售业务信息管理的内容。
熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。
第七章基金的估值、费用与会计核算
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；
掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。
了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
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