期货从业《期货法律法规》复习题集第5372篇Word格式文档下载.docx

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C

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

3.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被冻结情形

D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

第3节>

第二章设立、变更与业务终止

《期货公司监督管理办法》第十九条。

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）变更控股股东、第一大股东；

（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

第二十条。

期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：

（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；

（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的

4.下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A、《期货交易管理条例》

B、《刑法》

C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D、《期货公司管理办法》

第6节>

第一章总则

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

5.（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

第二章保障基金的筹集

《期货投资者保障基金管理办法》第八条，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

6.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、公司章程

D、期货业协会

第二章任免与行为规范

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

故本题答案为C。

7.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A、核减资本金额

B、核减净资本金额

C、增加净负债金额

D、增加负债金额

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则

的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计

提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

8.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

第四章业务规则

D

《期货公司监督管理办法》第六十条。

期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。

客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

9.首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A、客户

B、期货公司

D、自身

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

10.经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

第12节>

证券期货投资者适当性管理办法

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

11.（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、机构

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

故本题答案为D。

12.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　）年无重大违法违规记录。

A、3

B、4

C、5

D、6

第1章>

第三章期货公司

A

《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；

（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

（五）有合格的经营场所和业务设施；

（六）有健全的风险管理和内部控制制度；

（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎

13.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A、客户利益优先；

先开发的客户利益优先

B、自身利益优先：

C、客户利益优先：

公平对待

D、自身利益优先：

第11节>

第四章防范利益冲突

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

14.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

第4章>

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；

（三）违反法律、法规禁止性规定的。

故本题答案为A。

15.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

D、30

第2节>

第三章组织机构

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

16.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

B、客户

D、管辖法院

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

17.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、期货交易所

第四章监督管理

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

18.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

第三章公司治理

《期货公司监督管理办法》第四十一条。

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

19.期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C、章程修改时间

D、变更、终止的条件、程序及清算办法

第二章设立、变更与终止

《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：

（一）设立目的和职责；

（二）名称、住所和营业场所；

（三）注册资本及其构成；

（四）营业期限；

（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

（六）管理人员的产生、任免及其职责；

（七）基本业务制度；

（八）风险准备金管理制度；

（九）财务会计、内部控制制度；

（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中规定的其他事项。

20.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

21.首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A、独立董事

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

22.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

《期货公司监督管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

23.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

第14节>

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。

24.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（），不相容岗位应当分离。

A、风险预警机制

B、岗位责任制度

C、连坐制度

D、保甲制度

《期货公司监督管理办法》第五十条。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。

交易、结算、财务业务应

当由不同部门和人员分开办理。

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货

公司的经营风险。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

25.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。

《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。

26.证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A、执业

B、从业

C、介绍业务

D、中间业务

第9节>

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

27.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

第5节>

《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

28.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A、从事期货业务的法律事务所

C、期货公司

D、期货交割仓库

《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

期货公司属于此范畴，故本题答案为C。

29.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A、发展规划

B、客户数量

C、风险监管指标

D、交易规模

根据《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期

30.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

D、中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

31.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

32.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A、大于

B、基本等于

C、小于

D、无关系

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

33.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等．由协会制订，报中国证监会核准。

ABC项均属于自律管理的办法，D项不属于。

34.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A、中国证监会或者协会

B、公安机关

C、财政部

第三章执业规则

《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应当及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

35.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和审查

B、审查和监督

C、管理和监督

D、指导和监督

36.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

第7节>

第二章业务规则

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。

37.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A、期货交易所

D、期货公司

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

38.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A、审查

B、监督

C、举证

D、执行

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

39.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

第二章