ahrntaw证券从业资格考试模拟题2Word下载.docx
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A40%；
5%B40%；
10%C50%；
5%D50%；
10%
7.率先推出外汇期货交易的交易所是（）。
A美国证券交易所B美国证券交易所
C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
8.下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是（）。
A在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入
B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利
C可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份
D两者区别主要在于利率的不同
9.目前我国封闭式基金按（）的比例计提基金托管费。
A0.15％B0.25％C0.35％D0.45％
10.（）原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查
11.利率风险是（）债券的主要风险。
A政府B金融C公司D企业
12.证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A百分之十B百分之十五C百分之三十D百分之二十
13.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（）。
A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换
14.下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是（）。
A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D可转换债券
15.金融期货中最先产生的品种是（）。
A股票指数期货B股票指数期货C利率期货D股票期货
16.基金管理费费率的大小，通常（）。
A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比
C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比
17.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息
18.下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是（）。
A期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利
B期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务
C期权的买方和卖方都同时有权利和义务
D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的
19.证券登记结算公司性质上属于（）。
A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织
20.《巴塞尔协议）规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A40％B50％C60％D70％
21.美国政府长期国债期货的基础工具是（）;
国债期货交易采用价格报价法,其最小报价单位是（）
A期限为30年,息票利率为6%的虚拟标准券;
合约面值10万美元1%的1/32
B期限为30年,息票利率为8%的虚拟标准券;
合约面值10万美元1%的1/16
C期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;
合约面值10万美元1%的1/64
D期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;
合约面值10万美元1%的1/128
22.公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的（）
A15％B20％C25％D30％
23.公司型基金通过发行（）募集资金。
A基金份额B普通股票C债券D优先股票
24.下列不属于场外交易市场的特点的是（）。
A采用做市商制度B是无形分散的市场C交易成本较高D受法律法规约束较少
25.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。
A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
26.在金融期货交易中，（）。
A仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓
B仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割
C全部合约将在到期前对冲平仓
D全部合约将在到期日进行实物交割
27.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。
A基金份额资产净值B基金份额资产总值C基金面值D基金净值增长率
28.某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为（）。
A1000元B1040元C1013元D960元
29.我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。
A80％B85％C90％D95％
30.我国的代办股份转让系统建立的时间是（）。
A2001年5月20日B2001年6月29日C2002年5月20日D2002年6月29日
31.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员（）。
A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人
32.证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是（）。
A有价证券B设权证券C证权证券D资本证券
33.美式期权可以在（）执行。
A期权到期日B期权到期日前某些营业日C期权到期日前的任何一个营业日DA和C
34.契约型证券投资基金反映的是（）关系。
A债权债务关系B所有权关系C信托关系D股权
35.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了（）的发行、交易和监管。
A在中国境内的股票B在中国境内的公司债券C国务院依法认定的其他证券D以上都是
36.“被称为资产证券化元年”的是（）。
A2004年B2005年C2006年D2007年
37.美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于（）的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。
A10年B15年C20年D30年
38.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按（）顺序分配。
A弥补亏损—提取法定公益金—提取任意公积金B弥补亏损—提取法定公积金—提取任意公积金C弥补亏损—提取法定公益金—提取法定公积金D弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金
39.证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备.
A5%B10%C15%D20%
40.证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元
41.一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。
A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR
42.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
A混合资本债B证券公司债C商业银行次级债D保险公司次级债
43.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。
A本国货币B发行地国家的货币C第三国的货币D以上都可以
44.我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。
A现金B分配新的基金份额C分配基金认购证D分配基金投资组合中的证券
45.股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的（）。
A账面价值B内在价值C评估价值D实际价值
46.以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是（）。
A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划
C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
47.下列不属于记账式国债的特点的是（）。
A安全性好B流通性好C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本
48.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A50%B100%C150%D200%
49.基金管理人对基金资产进行估值应该于（）。
A每季度进行B每个月进行C每周进行D每个交易日进行
50.证券公司自营业务必须使用（）。
A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金
C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金
51.其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么（）。
A对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场B对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场C对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场D对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场
52.证券大宗交易的交易时间是证券交易所（）。
A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间
C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间
53.2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在（）开展人民币利率互换交易试点。
A上海证券交易所B上海期货交易所C深圳证券交易所D全国银行间同业拆借中心
54.中国证券业协会正式成立于（）年，采取（）的组织形式。
A1991；
公司制B1991；
会员制C1992；
公司制D1992；
会员制
55.利率期货的基础工具主要是（）。
A即期利率B远期利率C固定收益金融工具D利率指数
56.独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。
A中国证券业协会B监事会C董事长D证券监管部门
57.证券市场的“三公”原则是指（）。
A公平、公开、公正B公正、公平、公开C公开、公正、公平D公开、公平、公正
58.股权式衍生工具不包括（）。
A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换
59.以下再投资风险最小的是（）
A无息票债券B长期国债C可转换债券D长期市政债券
60.我国第一只ETF是以（）为模板
A上证50指数B上证180指数C深证100指数D沪深300指数
二、不定项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人空格内。
1.按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为（）。
A公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券
2.在代办股份转让系统交易的公司包括（）。
A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D已ST的上市公司
3.债券风险比股票风险相对较小是因为（）。
A债券利息是公司的固定支出属于费用B在公司破产清算时，债券偿付在股票之前
C债券利息固定D债券期限固定，市场价格比较稳定
4.取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件是（）。
A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚
C不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形
D未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁用期
E品德端正，具有良好的职业道德
F法律，行政法规和中国证监会规定的其他条件
5.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：
（）。
A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅以及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动的股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性。
C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，即使遏制市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。
D实行比主板市场更为严格的信息披露制度。
6.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B不公平地对待其管理的不同基金财产
C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
7.有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有（）。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
C附交换条款的债券D附新股认购权条款的债券、附可转换条款的债券
8.证券市场的监管手段有（）。
A法律手段B经济手段C行政手段D舆论手段
9.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为（）。
A不动产证券化B应收帐款证券化C境内资产证券化D离岸资产证券化
10.影响期权价格的主要因素有（）。
A协定价格与市场价格B基础资产价格的波动性C权利期间D利率E基础资产的收益
11.下列影响股价的政治因素主要有（）。
A战争B政权更迭、领袖更替C政府重大经济政策的出台、重要法规的颁布
D社会经济发展规划的制定、国际社会政治经济的变化
12.《公司法》规定，上市公司董事与董事事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（）。
A可以对该项决议行使表决权B可以代理其他董事行使表决权
C董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行
D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
13.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是（）。
A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
14.下列属于凭证式国债的优点的是（）。
A购买方便B变现灵活C利率优惠D收益稳定E安全无风险
15.目前，我国沪、深交易所已经分别推出交易所交易基金的（）和（）两类变种。
AETFBFRACADRDLOF
16.为稳定市场，《中华人民共和国证券法》规定（）。
A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易
D当股票市场投机过度时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动
17.下列关于可转换债券的赎回和回售的说法正确的是（）。
A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换卖给发行人的行为
D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换债卖给发行人的行为
18.中期票据推出的作用（）。
A一定程度上平衡企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道间的关系
B有利于降低间接融资比例
C有利于降低银行体系的潜在风险，减轻股权融资的压力
D有利于资本市场协调、可持续发展
19.开放式基金的申购价和赎回价一般是（）。
A申购价=基金份额净资产值+申购费B申购价=基金份额净资产值-申购费
C赎回价=基金份额净资产值+赎回费D赎回价=基金份额净资产值-赎回费
20.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：
A向投资者承诺一定的收益B办理基金备案手续
C编制中期和年度基金报告D召集基金份额持有人大会
E计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
21.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
A自由转让B主要吸收储蓄资金C通常不记名D自由认购
22.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。
A样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分
B样本股近期的市场价格一直保持稳定状态
C样本股必须是已经发行了有一定年限
D样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
23.假设：
以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。
AEVt=（St-x）*m（St>
x）BEVt=0（St≥x）CEVt=0（St≤x）DEVt=（x—St）*m（St≤x）
24.根据业务需要，登记结算公司一般设立以下主要业务部门：
A登记部B存管部C股份结算部D资金交收部E国际结算部
25.证券投资基金的主要当事人有（）
A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人
26.下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是（）。
A金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
C金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
27.取得商品证券就等于持有人取得该种商品的（）或（）。
A所有权B使用权C收益权D债权
28.下列关于证券从业人员行为说法正确的是（）。
A可以向客户保证收益
B可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或者卖出的全权委托
C应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序
D不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
29.政府债券的特征是（）。
A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇
30.证券投资基金的主要投向是（）。
A实业B股票C债券D房地产
31.以下属于我国证券服务机构的是（）。
A投资咨询机构B财务顾问机构C资信评级机构D资产评估机构E会计师事务所
32.根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具具有下列特征：
A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
B要求初始净投资
C对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D在未来某一日期结算
33.我国企业债券的发展大致经历了（）阶段。
A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期
34.香港恒生指数于2006年2月首次将Ｈ股纳入恒生指数成份股。
上市标准是（）。
A以H股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市
BＨ股公司已完成股权分置，且无非上市股本
C新上市的Ｈ股公司无非上市股本
D是在香港上市的中资企业
35.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
A基金信息披露费用B基金分红手续费C清算费用D基金持有人大会费用
36.证券交易所的职能包括（）。
A提供交易场所和设施B接受上市公司申请、安排证券上市
C对上市公司进行监管D通过买卖证券决定合理的证券价格
37.利率变化对期权价格的影响通过（）来进行。
A利率变化引起期权基础资产的市场价格变化B利率变化引起期权价格的机会成本变化
C利率变化引起对期权交易的供求关系变化D利率变化引起期权基础资产的波动性变化
38.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货咨询从业资格的专职人员；
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；
其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B有100万元人民币以上的注册资本
C有固定的义务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D有公司章程
E有健全的内部管理制度
39.以下关于风险的说法，正确的是（）。
A风险是指对投资者预期收益的背离B证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C系统风险是可以通过投资组合来避免的D非系统风险是可以通过投资组合来避免的
40.证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。
A审慎监管原则B各项业务的风险程度C分业经营原则D混业经营原则
41.国际债券的发行者主要是（）
A各国政府B政府所属机构C银行及其他金融机构D工商企业、一些国际组织
42.债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供（）。
A报价服务B交易服务C咨询服务D信息服务
43.金融工具的创新按产品形态和交易场所划分，可以分为（）。
A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具
44.通过股份报价进行转让包含以下风险（
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