证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第497篇Word格式文档下载.docx
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第2章>
第4节>
证券公司大额交易和可疑交易报告制度
A
考点：
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。
C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
3.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。
证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；
前台业务运作和后台管理支持适当分离
第2节>
证券公司流动性风险管理
D
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
证券公司的融资管理应符合以下要求：
（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。
（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。
（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。
（4）密切监测主要
4.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
第7节>
法规概述
B
考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
5.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
C、①③④
D、①②④
第5节>
从事证券业务的专业人员
考查从事一般证券业务应具备的条件。
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
（1）已取得证券从业资格；
（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
（3）具有完全民事行为能力；
（4）最近3年未受过刑事处罚；
（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（6）品行端正，具有良好的职业道德；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
6.以下属于第一类专业投资者的是（）
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII
A、①②⑤⑥
B、①②③④
C、①②④⑤
D、①②④⑥
第3节>
专业投资者的范围
本题考查专业投资者范围。
7.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
财务顾问主办人
考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：
具有证券从业资格；
具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
未负有数额较大到期未清偿的债务；
最近24个月无违反诚信的不良记录；
最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
中国证监会规定的其他条件。
8.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A、①②③④
B、①②③
D、①④
第9节>
股票期权业务
考查申请做市业务资格的材料要求。
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（1）申请书；
（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；
（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；
（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；
（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；
（6）中国证监会规定的其他申请材料。
9.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、10％；
25％
B、15％；
10％
C、25％；
D、10％；
15％
第1章>
证券交易
本题考查股票上市。
股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
10.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、投资产品预期收益率
D、客户开户和交易流程
证券公司中间介绍业务
证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；
（6）中国证监会规定的其他信息。
11.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
第4章>
诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
12.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
证券公司全国股份转让系统业务
本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。
（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。
做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。
（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。
（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。
明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决
（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证
13.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C、王某向董事会负责
D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
第1节>
证券公司治理
考查证券公司高级管理人员的有关要求。
证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；
证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；
证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
14.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。
A、证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B、因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
保荐代表人
本题考查保荐代表人的更换规定。
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
15.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
第6节>
合格境外机构投资者境内证券投资业务
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
16.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A、100
B、200
C、300
D、500
资产证券化业务
资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
17.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
B、①②④
C、②③④
融资融券业务
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
18.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3％股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
19.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。
A、3年；
5年
B、3年；
6年
C、2年；
3年
D、2年；
证券业从业人员执业行为准则
考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
20.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
21.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
私募投资基金子公司业务规范
本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。
22.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月
B、一季度
C、半年
D、一年
另类投资业务
考查证券公司另类投资业务。
证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
23.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
24.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
25.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
26.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国银行业协会
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
27.下列说法，正确的是（）。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
证券投资顾问业务的有关规定
考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。
业务推广和客户招揽环节的规范要求
（1）底线要求
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
（2）公众媒体广告宣传的规范要求
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
28.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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