基于DEA模型的西安市环保投资效率实证研究文档格式.docx

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Shaanxienvironmentalconditiondatasuchasbulletin,findingandthisresearchdata.Again,alreadychosenbyDEAmodelisalreadysearchingforenvironmentaldatapointsXian,drawtheconclusion,determinethecurrentinvestmentefficiencyrealcondition,suchas:

overallpollutiontreatmentiseffective,buttheexistinggasonpollutioninvestmentredundancy,solidwastesandgaspollutioncontrolonthelarge,etc.Finally,accordingtothepresentsituation,analyzethecausesfor.Basedontheanalysisabove,thecommunitypoliciestoimprovetheefficiencyofenvironmentalprotectioninvestmentaredesigned,whichmainlyincludesupervisingandmanagingpolicies,financialpolicies,industrialpolicies,prizingandtaxpolicies,technicalpolicies，investmentpolicies,juristicpoliciesandsoon.

ThisarticleanalysesthestatusofXianenvironmentalprotectionefficiencyinordertoprovidethebasisforformulatingrelevantcompletemeasures.

KEYWORDS:

Environmentalprotectioninvestment,Efficiency,DEAmodel

目录

1绪论1

1.1研究背景1

1.2研究目的及意义2

1.2.1研究目的2

1.2.2研究意义2

1.3研究思路及框架3

1.3.1研究思路3

1.3.2研究框架与内容4

1.4研究方法4

2理论综述及国内外研究现状5

2.1理论综述5

2.1.1环保投资的内涵5

2.1.2环境保护投资的范围6

2.1.3DEA模型的介绍8

2.2国内外研究现状8

2.2.1关于环境保护投资8

2.2.2关于环保投资效率10

2.2.3关于运用DEA模型研究环保效率问题10

3实证分析11

3.1模型选择11

3.2样本数据采集及输入输出指标体系的建立12

3.3DEA模型的建立14

3.4DEA模型的结论与分析15

3.4.1模型结果15

3.4.2DEA模型结果分析16

4原因分析及对策建议18

4.1西安市环保投资运行效率低下原因分析18

4.2针对西安市环保效率低下的对策建议19

4.2.1监管政策20

4.2.2财政政策20

4.3.3产业政策21

4.3.4价格与税收政策22

4.3.5技术政策23

4.3.6投资政策24

4.3.7法律政策25

结束语26

参考文献27

致谢28

诚信声明29

1绪论

1.1研究背景

从1972年全球人类环境会议召开后，我国逐渐重视环境保护工作，对环境保护的投资总量逐年增加环境保护投资额占同期GDP和固定资产投资的比例也呈波动上升趋势（见表1-1），但治理污染的效果并不是很理想。

表1-1我国环保投资情况表

年份

环保投资额（亿元）

环保投资占同期GDP比例（%）

环保投资占同期固定资产投资比例（%）

“七五”期间

462.4

0.63

2.25

1991

170.1

0.78

3.04

1992

205.6

0.76

2.54

1993

268.8

2.06

1994

307.2

0.64

1.80

1995

354.9

0.58

1.77

“八五”期间

1306.6

0.68

2.05

1996

408.2

0.57

1.78

1997

502.9

2.02

1998

721.8

0.86

1999

823.2

0.92

2.76

2000

1060.7

1.07

3.22

“九五”期间

3516.8

0.83

2.53

2001

1106.6

1.01

2.97

2002

1367.2

1.14

3.14

2003

1627.7

1.20

2.93

2004

1909.8

1.19

2.71

2005

2388.0

1.30

2.69

“十五”期间

8399.3

1.18

2.84

2006

2566.0

1.22

2007

3387.3

1.36

2.47

资料来源：

《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》和《中国环境状况公报》

在表1-2中，从1998年以来，我国每亿元GDP所产生的工业固体废弃物产生量从1998年的0.9486万吨/亿元下降到2007年的0.7039万吨/亿元，降幅不明显，而每亿元GDP所产生的工业废气排放量却由1998年的1.4360立方米/元上升到2007年的1.5556立方米/元，反而有所增长由此可见，我国环境保护投资所取得的治污效果相对于其自身的增长速度不成比例，环境保护投资效率总体偏低。

表1-2我国污染情况治理

每亿元GDP所产生的工业固体废弃物产生量（万吨/亿元）

每亿元GDP所产生的工业废水排放量（万吨/亿元）

每亿元GDP所产生的工业废气排放量（亿标立方米/亿元）

0.9486

23.6960

1.4360

0.8747

21.9677

1.4140

0.8225

19.5536

1.3924

0.8093

18.5126

1.4670

0.8754

17.2023

1.4564

0.7394

15.6086

1.4645

0.7508

13.8230

1.4867

0.7312

13.2160

1.4629

0.7186

11.3814

1.5696

0.7039

9.9886

1.5556

1.2研究目的及意义

1.2.1研究目的

我国对环境保护投资的研究主要集中于环境保护投资总量与经济增长的关系、建立一套适合我国国情的投融资机制或涵盖于更加宏观的可持续发展指标体系建设中，对于比较系统的研究环境保护投资效率问题的非常少，散见于不同论点中。

本研究将以西安市为例，实证研究西安市环境投资效率的实际情况，主要目标有以下几点：

（1）对西安市环境保护投资效率的现状及问题进行研究；

（2）利用实证研究方法对西安市环境保护投资效率进行评价；

（3）根据研究结果，进行原因分析并对西安市环境保护投资存在的问题提出建议。

1.2.2研究意义

（1）学术意义

我国环境保护工作起步较晚，这就导致环境科学的起步更晚，目前国内对于环境问题确实给予了极大的关注，然而也应看到，与其他学科相比较而言，环境科学与发达国家相比差距更大。

我国对于环境问题投入了很多的感性情怀，但是理性的科学分析仍然不够，加强环境保护投资的研究有助于丰富和完善环境经济学理论。

促进环境经济学、管理经济学、投资经济学和社会主义市场经济学等相关学科的发展和融合，所以具有比较高的学术价值。

（2）现实意义

随着我国经济的快速发展，环境污染与生态破坏日趋严重，改善环境质量已成为一个十分重要的工作。

我国现阶段环保工作存在着两大困境，一是投入总量不足，二是投资运行效率低下。

我国现行的环境投入体制基本上延续计划经济体制，环境保护责任及投资基本上有政府承担。

由于政府财政资金有限，导致政府现行的投融资供给力不足，而实际的资金需求是巨大的，所以只一味的从投入总量的增大而改善环保工作现状是不现实的，这也使得对环保投资效率的研究变得尤为重要。

因此本研究具有非常强的现实意义，这种现实意义也决定了它的现实基础非常牢固。

通过对近年来西安市环境保护运行效率的研究，为改进西安市乃至全国环境投资政策和优化环境保护投资方案提供依据。

1．3研究思路及框架

1.3.1研究思路

本论文研究将先进行资料的搜集与整理，通过所整理的资料，进行借鉴并建立模型，搜集原始数据，根据模型进行实证分析，了解西安市环保投资效率状况，针对所存在问题进行原因分析，并提出建议。

（1）文献资料的搜集与整理：

通过对图书馆、国际互联网、相关研究机构等渠道的充分利用，广泛收集与环境保护投资效率相关的理论及实证研究资料，掌握国内外相关研究发展历程及现状，并从总体角度上对个种相关研究成果进行评述；

（2）理论借鉴和模型的建立：

通过对已查找资料的阅读与学习，概括总结出与本研究相关的理论，为后面的研究奠定基础，综合归纳已有的研究理论和框架，选择使用与本研究的模型；

（3）数据资料的搜集：

由于本研究针对西安市环保投资效率，所以数据的资料主要有以下两个方面，一方面是有关环境污染及污染控制的相关指标，如西安市近年的工业废水排放量、达标量，二氧化硫气体的排放量、去除量，固体废物的排放量、综合利用量等；

另一方面是有关政府对环境污染投的相关数据，如西安市环境污染项目治理投资总额，设施总数，废水、废气、废物各自治理投入总额及设施数等。

以上资料为西安市环境保护投资效率的分析评价提供充分的数据保障。

（4）论文写作：

根据已构建的理论体系，和已选定的实证方法，完成论文的具体写作。

1.3.2研究框架与内容

本文共分为四章。

第一章为绪论。

阐述论文选题的背景、研究目的及意义、研究思路与框架，并阐述了论文的研究内容。

第二章为理论综述与国内外研究现状。

一是对环境保护投资的内涵和范围进行了界定，二是有关环保投资、环保投资效率、运用DEA模型对环保投资效率研究三方面的国内外研究现状评述。

第三章为实证研究。

建立西安市环境保护投资效率DEA模型，利用软件计算模型结果，并根据结果分析西安市环保投资效率现状。

第四章为结论与建议。

根据现状得出结论，根据结论对今后如何提高环保投资效率给出建议，结束全文。

1.4研究方法

本文将采用文献分析法与实证分析法相结合的综合研究方法。

（1）文献分析法

文献分析法是本文采用的比较重要的方法之一。

其目的在于通过对环境保护投资相关研究文献的大量检索研究，把握目前的研究前沿，为论文框架的确立以及实证研究的推进创造良好前提。

本论文文献检索的范围主要分为：

国内文献检索和国外文献检索。

检索的主要渠道主要分为两大部分：

一是图书馆检索，二是互联网检索。

（2）实证分析法

实证分析（Empiricalanalysis）法是社会科学研究方法之一，着眼于当前社会或学科现实，通过事例和经验等从理论上推理说明。

实证分析简言之就是分析经济问题“是什么”的研究方法.。

侧重研究经济体系如何运行,分析经济活动的过程、后果及向什么方向发展,而不考虑运行的结果是否可取。

实证分析法在一定的假定及考虑有关经济变量之间因果关系的前提下,描述、解释或说明已观察到的事实,对有关现象将会出现的情况做出预测。

客观事实是检验由实证分析法得出结论的标准。

本文将搜集西安市07-10年关于环保投入与三废回收的各项数据，利用构建DEA模型，对当下西安市具体的环保投资效率问题进行研究，以确定西安现在的投保投资效率的具体状况。

2理论综述及国内外研究现状

2.1理论综述

2.1.1环保投资的内涵

目前对环保投资没有统一的定义，有多种表达方式，如：

“用于环境保护的投资就是环境保护投资”，或“环境保护投资是指社会中各有关投资主体从社会积累资金和各种补偿资金中拿出一定数量用于防治环境污染、维护生态平衡、保护自然生态环境及相关联的经济活动，其目的是促进环境保护投资的协调发展，是环境得到保护和改善。

”国家环境保护总局将环境保护投资定义为：

“环境保护投入是指在国民经济和社会发展中，社会各有关投资主体从社会积累基金和各种补偿基金，生产经营基金中，支付用于防治污染，保护和改善生态环境的资金。

”

从资源的角度看，环境自然是经济活动的基础，是生产力要素的重要组成部分，人们在生产和生活中，每日每时都在不断地消耗着环境资源。

为了保证环境资源的再生和永续供给，要求对消耗的环境资源进行恢复和增、保护和治理的费用就是环保投资[1]。

在借鉴已有研究成果的基础上，总结环境保护投资为：

为了增加未来经济发展能力及人类福利，社会各有关投资主体从社会积累基金或补偿基金及消费基金中拿出一部分，以货币、设备等资源的实物形态投入到环境保护的各项活动，用于防治环境污染，保护自然生态环境，维护生态平衡，以及环境保护科研和管理，以形成自然资本存量的经济活动。

2.1.2环境保护投资的范围

（1）环保投资的界定原则[2]

主要原则如下：

①目的性原则。

所谓目的性原则，是指凡事以治理污染、保护生态环境、提高环境保护监督管理能力与科技发展能力为直接目的的投入，界定为环境保护投入。

如节能措施的投资。

②效果性原则。

所谓效果性原则，是指某些工程或设施的建立，或某些经济和社会活动，其主要目的不直接或不仅是为了保护环境，但在其获得的经济效益和社会效益的同时，也有保护环境的效果，具有显著的环境效益，是保护环境不可缺少的重要手段。

对这类目的不仅为环保，却具有特殊的保护和改善环境效果的设施、设备或工程投入也应计算在环境保护投资的范围内，可按照比例界定为环保投入。

如城市集中供热设备的建设。

（2）国外环保投资范围界定

环境保护费用划分分为四类：

损害费用、防护费用、消除费用和预防费用。

损害费用是指由于环境污染和生态环境破坏本身的直接费用，如废水排入河流而造成的渔业、农业、工业等方面的损失费用；

防护费用是指公民为了保护自己免受不利环境影响而需要采取防护措施所花费的费用；

消除费用是指人们为了消除或减缓已经产生的环境污染和生态破坏，而采取必要的治理措施所花费的费用；

预防费用则是指各类企业为了避免产生可能的环境污染和生态破坏，而建设和安装各种预防性设施或采取其他预防性手段所投入的费用。

对环境保护投资范围的界定，世界各国并不完全一致，每个国家都有各自的特点。

美国将一切用于环境保护的资金都作为环境保护投资，并且还包括一些管理型或业务性的费用，也就是说没有区分环境保护投资与环境保护费用之间的差别[3]。

如用于环境监测、环境保护的科学研究、环境保护宣传教育等方面的费用。

在日本，环境保护投资包括的范围更广，甚至把省市公共基础设施（如道路、下水道等）的投资也视为环境保护投资。

在部分西欧国家，政府环境保护投资的很大一部分用于建设污水处理厂，并且还用于补助污水处理厂的日常运转费用[4]。

在瑞典，主要由企业自身投资进行污染处理，国家拿出一部分补助环境保护事业，以便进行环境科研、环境管理、城市污水处理厂建设及野生动植物保护等[5]。

从投资方向来看，西欧国家的环境保护主要用于环境污染防治、城市环境建设和自然生态保护三个方面。

综上所述，世界各国关于环境保护投资的范围并不统一，但有一个共同之处，即环境保护投资都包括污染防治，一部分的城市公共基础设施投资，而植树造林，水土保持等恢复生态和改善生态的投资一般都未包含在环境保护投资范围内。

（3）国内环境保护投资范围界定

由于环境保护投资的多重性和模糊性，完全准确的划分是不可能的，对环境投资保护的界定是以实用性为原则，而不是追求完美的投资划分体系，。

如上所述，由于各国环境问题的特征和环境保护投资筹集的特点存在较大差异，因此对各国对环境保护投资的界定存在一些差异。

在我国，环境保护投资缺乏统一的口径。

目前，我国统计的环境保护投资范围主要指污染防治投资，包括新建项目防止污染的投资、老企业工业污染治理的投资、城市环境基础建设的投资三个方面[6]。

新建项目防治污染的投资，是环境保护投资的重要组成部分；

老企业工业污染治理投资，凡产生污染物的老企业的历史欠账，随着执法力度的加大，或结合技术改造，或展开清洁生产，都要建立相应的污染防治设施，释放出的污染物浓度或总量达标，这部分投资在环境保护投资中占较大的比重；

城市环境基础设施建设投资，只用于城市污水管道建设、城市污水集中处理厂建设、城市集中供热、城市绿化等的投资，这部分投资目前所占比重最大。

此外，还包括环境保护部门自身建设投资和自然保护区建设投资等其他投资，这部分投资所占比重相对较小。

从我国的实际情况来看，环境保护部门通常的统计范围仅包括污染治理投资和环境能力建设投资[7]，而在环境能力建设投资中包括了自然保护方面的投资，植树种草、防止水土流失等的投资则没有列入环境保护投资范围，这一点与其他国家是一致的，也有利于进行国际比较。

正是出于这个原因，加之收到资料收集的限制，在研究有关西安环境保护投资效率的时候，本文将把重点放在污染治理投资方面。

2.1.3DEA模型的介绍

Dataenvelopmentanalysis，简称DEA模型。

1978年由著名的运筹学家A.Charnes（查恩斯）,W.W.Cooper（库伯）,及E.Rhodes（罗兹）首先提出，用于评价相