私募股权投资基金基础知识真题汇编及答案解析3Word文档格式.docx
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B.投资后管理
C.事前管理
D.事后管理
（8/100）单项选择题
第8题
______是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
A.项目收集
B.项目初审
C.项目退出
D.项目立项
（9/100）单项选择题
第9题
下列关于基金收益分配原则的说法中，错误的是______。
A.首先向投资者返还投资本金
B.其次向投资者支付约定的优先收益
C.剩余收益按照约定的比例在托管人和投资者之间进行分配
D.剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
（10/100）单项选择题
第10题
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括______。
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（11/100）单项选择题
第11题
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后______个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
（12/100）单项选择题
第12题
股权投资基金的特殊风险不包括______。
A.基金未托管所涉风险
B.外包事项所涉风险
C.聘请投资顾问所涉风险
D.税收风险
（13/100）单项选择题
第13题
______负责向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。
A.基金销售机构
B.基金销售支付机构
C.基金管理人
D.基金投资顾问机构
（14/100）单项选择题
第14题
公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担______。
A.无限连带责任
B.社会责任
C.有限责任
D.股东收益或损失的责任
（15/100）单项选择题
第15题
私募基金一般都要有私募基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在______中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.私募基金章程
B.风险揭示书
C.基金合同
D.基金招募说明书
（16/100）单项选择题
第16题
私募基金管理人未按照中国证券投资基金业协会的规定报送资料申请登记的，应承担的法律责任是______。
A.责令改正
B.处以3万元以上5万元以下的罚款
C.责令改正，给予警告并处3万元以下罚款
D.责令改正，给予警告
（17/100）单项选择题
第17题
私募基金管理人的高级管理人员在私募基金管理人登记时隐瞒重要事实的，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括______。
A.行业内通报批评
B.公开谴责
C.限制出境
D.取消从业资格
（18/100）单项选择题
第18题
私募投资基金信息披露义务人不包括______。
A.私募基金管理人
B.中国证券投资基金业协会
C.私募基金托管人
D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人
（19/100）单项选择题
第19题
下列各项中，属于私募基金信息披露中的重大事项的是______。
A.涉及私募基金管理业务的一般诉讼
B.涉及私募基金财产的一般诉讼
C.私募基金管理人的法定代表人变更
D.私募基金管理人的财务经理变更
（20/100）单项选择题
第20题
私募基金管理人在______被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。
A.一年之内两次
B.一年之内三次
C.两年之内一次
D.两年之内两次
（21/100）单项选择题
第21题
基金合同重要内容需要变更时，应当由______。
A.私基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
B.私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更
C.私募基金投资者和私募基金管理人协商一致变更
D.私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
（22/100）单项选择题
第22题
下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是______。
A.公司型基金的投资者是基金份额持有者
B.公司型基金的投资者是公司股东
C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任
D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
（23/100）单项选择题
第23题
合伙型基金，由______对合伙债务承担无限连带责任。
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.私募基金管理人
D.私募基金托管人
（24/100）单项选择题
第24题
中国证券投资基金业协会对私募基金募集行为的合规性进行检查的方式不包括______。
A.定期现场检查
B.不定期现场检查
C.部分检查
D.非现场自律检查
（25/100）单项选择题
第25题
私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达______的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
（26/100）单项选择题
第26题
我国第一只公司型创业投资基金是______。
A.IDG技术创业投资基金
B.淄博乡镇企业投资基金
C.北极光创业投资基金
D.起点创业投资基金
（27/100）单项选择题
第27题
下列关于股权投资基金的滚动投资的说法，错误的是______。
A.可称为循环投资
B.多数股权投资基金对滚动投资没有限制
C.可称为不断接近最优化投资
D.滚动投资是指对前期投资项目退出所获利的收入，再次投入到新的项目中去
（28/100）单项选择题
第28题
股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是______。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.监管机构
（29/100）单项选择题
第29题
下列关于股权投资基金合格投资者的说法，错误的是______。
A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元
C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元
（30/100）单项选择题
第30题
下列属于基金拆分的是______。
A.自行拆分
B.委托拆分
C.受托拆分
D.收益权拆分
（31/100）单项选择题
第31题
股权投资基金募集流程中，在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，此步骤是______。
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
（32/100）单项选择题
第32题
股权投资基金项目的来源不包括______。
A.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
B.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
C.依托间接投资机会，具有贴近二级投资市场的特点
D.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
（33/100）单项选择题
第33题
尽职调查的目的不包括______。
A.获取收益
B.价值发现
C.风险发现
D.投资可行性分析
（34/100）单项选择题
第34题
用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括______。
A.选定相当数量的可比案例或参照企业
B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业
C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈
（35/100）单项选择题
第35题
在境内股权投资基金面向境外企业的投资中，投资于境外企业的方式不包括______。
A.新设
B.分立
C.增资
D.收购
（36/100）单项选择题
第36题
股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括______。
A.电话
B.会面
C.第三方介入
D.到企业实地考察
（37/100）单项选择题
第37题
下列关于新三板交易基本规则的说法，错误的是______。
A.依托新三板代办交易系统
B.实行股份转让限售期
C.每次交易要求不得低于500股
D.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
（38/100）单项选择题
第38题
______是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
A.按基金分配
B.按投资金额大小分配
C.按单一项目分配
D.按投资者数量分配
（39/100）单项选择题
第39题
下列不属于基金托管机构职责的是______。
A.安全保管基金财产
B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.管理基金财产
（40/100）单项选择题
第40题
有限责任公司股东转让股权的，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东。
在同等条件下，其他股东有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
（41/100）单项选择题
第41题
有限合伙企业由______执行合伙事务。
A.普通合伙人
B.有限合伙人
C.职业经理人
D.全体合伙人
（42/100）单项选择题
第42题
股权投资基金管理人应通过______持续报送信息，履行信息报送义务。
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
（43/100）单项选择题
第43题
私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少______个月后才能恢复正常机构公示状态。
A.2
B.3
C.6
D.12
（44/100）单项选择题
第44题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以______其设立的私募基金。
A.自行募集
B.委托募集
C.公开募集
D.受托募集
（45/100）单项选择题
第45题
______以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
（46/100）单项选择题
第46题
按照基金合同约定，监督基金管理人的投资运作是______的职权。
A.基金管理人
C.中国证券投资基金业协会
D.基金份额持有人大会日常机构
（47/100）单项选择题
第47题
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人身份信息及基金份额明细等数据进行备份，其保存期限为______。
A.自基金账户销户之日起不得少于15年
B.自基金账户销户之日起不得少于30年
C.自基金账户销户之日起不得少于10年
D.自基金账户销户之日起不得少于20年
（48/100）单项选择题
第48题
有限责任公司的注册资本为______。
A.在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额
B.公司章程规定的募集资金总额
C.全体股东持有的股份总额
D.《公司法》规定的最低注册资本金
（49/100）单项选择题
第49题
国有独资公司章程由______制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。
A.国务院
B.国有独资公司股东会
C.国务院证券监督管理机构
D.国有资产监督管理机构
（50/100）单项选择题
第50题
合伙企业的______日期，为合伙企业成立日期。
A.编制合伙协议
B.向登记机关登记
C.营业执照签发
D.获得批准设立
（51/100）单项选择题
第51题
下列选项中，不属于可以被其他合伙人决议除名的情形是______。
A.未履行出资义务
B.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失
C.执行合伙事务时有不正当行为
D.个人债务过大
（52/100）单项选择题
第52题
小王是某信托财产的受托人，他违反信托目的处分信托财产致使信托财产受到损失，则______。
A.小王仍然可以请求给付处理信托的报酬
B.只要委托人不追究，仍然可以请求给付报酬
C.在未恢复信托财产的原状或者未予赔偿前，不得请求给付报酬
D.即使恢复了信托财产的原状或给予信托财产损失赔偿，也不能请求给付报酬
（53/100）单项选择题
第53题
《私募投资基金监督管理暂行办法》的制定依据是______。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》
（54/100）单项选择题
第54题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当______，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
A.委托第三方机构对私募基金进行宣传推介
B.自行对投资者资产状况进行风险评级
C.对投资者资金财务状况进行评估
D.自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
（55/100）单项选择题
第55题
私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为______会员的机构募集私募基金。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国银行业协会
C.私募基金投资者协会
D.私募基金管理人协会
（56/100）单项选择题
第56题
私募基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是______。
A.私募基金托管人最近3年的诚信情况说明
B.私募基金管理人最近3年的诚信情况说明
C.私募基金外包服务最近3年的诚信情况说明
D.私募基金销售机构最近3年的诚信情况说明
（57/100）单项选择题
第57题
私募投资基金合同中应当约定，私募基金在______完成备案后方可进行投资运作。
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.国家财政部
（58/100）单项选择题
第58题
私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，其基金管理人的各项职责______。
A.因委托而免去
B.因委托而免去大部分
C.因委托而免去一半
D.不得因委托而免去
（59/100）单项选择题
第59题
私募投资基金份额持有人大会日常机构应当由______选举产生。
A.私募基金管理人董事会
B.私募基金管理人股东大会
C.私募基金份额持有人大会
D.私募基金托管人股东大会
（60/100）单项选择题
第60题
私募投资基金由私募基金托管人托管的，其经济业务活动应当______。
A.独立建账、独立核算
B.与基金管理人混合建账
C.与基金托管人混合建账
D.与基金托管人混合核算
（61/100）单项选择题
第61题
下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案的说法中，不正确的是______。
A.登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对私募基金财产安全的保证
C.私募基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
（62/100）单项选择题
第62题
私募投资基金合同中约定给投资者设置的投资冷静期应当不少于______小时。
A.8
B.12
C.24
D.48
（63/100）单项选择题
第63题
私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书中，关于私募基金的特殊风险内容含混模糊，避重就轻，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括______。
A.行业内谴责
B.限期改正
C.加入黑名单
D.谈话提醒
（64/100）单项选择题
第64题
新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将______。
A.暂停登记
B.加入黑名单
C.列入异常机构名单
D.不予登记
（65/100）单项选择题
第65题
下列关于股权投资基金资产配置特点的说法中，正确的是______。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.低风险、高收益
（66/100）单项选择题
第66题
我国第一个有关风险投资发展的战略性、纲领性文件是______。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》
B.《中共中央关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》
C.《创业投资企业管理暂行办法》
D.《中共中央关于科学技术体制改革的决定》
（67/100）单项选择题
第67题
主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金是______。
A.创业投资基金
B.不动产基金
C.定增基金
D.基础设施基金
（68/100）单项选择题
第68题
下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法，错误的是______。
A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
B.外币股权投资基金经营实体注册在境外
C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
（69/100）单项选择题
第69题
下列关于股权投资基金募集行为的说法，正确的是______。
A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
B.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”
C.基金的募集分为委托募集和自行募集
D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议
（70/100）单项选择题
第70题
根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是______。
A.50
B.100
C.150
D.200
（71/100）单项选择题
第71题
在我国，股权投资基金依法由______自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A.基金托管人
D.基金投资者
（72/100）单项选择题
第72题
公司型基金设立的第一步是______。
A.申请设立登记
B.名称预先核准
C.领取营业执照
D.基金备案
（73/100）单项选择题
第73题
根据《证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由______承担。
D.基金
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