风电项目案档管理监理实施细则Word下载.docx

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4.5工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯110

4.6监理日志⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11

4.7监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11

4.8监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12

5．建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23

5.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13

5.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13

5.3工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14

5.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14

条文说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18

附录监理表示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25

1总则

1.0.1为促进建设工程监理工作向法制化、标准化、规范化、程序化发展，结合我省实际情况，特制定本《规程》。

1.0.2《规程》适用范围是实施工程监理的建设工程。

建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程（或独立标段）编制。

1.0.3建设工程监理档案应体现工程建设监理工作的服务性，遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。

1.0.4建设工程监理档案是工程建设过程的记实资料；

是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷的重要依据；

是评定工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备的档案资料。

1.0.5建设工程监理档案编制的主要依据：

1国家和地方有关建设工程的法律、法规、规章；

2国家有关工程建设强制性标准、规范和规程；

3经有关部门批准的建设工程项目文件和设计文件；

4建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同；

5建设单位和承包单位签订的建设工程施工合同（含专项合同）；

6在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及经（总）监理工程师批

准的图纸、（总）监理工程师发出的指令（通知）。

1.0.6建设工程监理档案分为甲、乙类。

1甲类监理档案：

卷内目录

（一）、卷内目录（三）、卷内目录、（四）所列内容一式二份；

卷内目录

（二）所列内容一式三份；

2乙类监理档案：

2.0.3条款所列内容。

1.0.7监理单位必须在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》要求整理归档，送交建设单位一份，其中卷内目录

（二）资料部分送交二份。

甲、乙类档案监理单位积压自存一份。

2建设工程监理档案管理

2.0.1建设工程监理档案应按单位工程（或独立标段）编制。

2.0.2建设工程甲类监理档案资料应包括下列内容：

1建设工程委托监理合同；

2建设工程咨询、施工、采购、保修合同；

3建设工程监理规划、实施细则；

4建设工程招投标文件；

5建设工程咨询要求资料；

6建设工程前期决策咨询意见、咨询方案、可行性研究报告及其评估报告；

7设计文件审查意见、设计技术交底会议纪要；

8施工组织设计（方案）报审、施工组织设计（方案）审查意见；

9材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；

10工程分项（工序）、分部（部位）、隐蔽工程、中间验收、功能检验、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等有关资料；

11工程质量评估报告、工程质量事故处理有关资料；

12完成工程量／工作量报审、施工进度计划报审、工程变更报审、工程临时／最终延期申请（审批）资料；

13工程开工、停工、复工报审资料；

14工程预付／进度款申请、支付资料；

15工程分包、工程索赔、合同争议等有关资料：

16工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书；

17工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；

18承包单位申请书、监理工程师通知书；

19各级建设行政主管部门下达的整改令及改进结果等有关资料。

2.O.3建设工程乙类监理档案资料应包括下列内容：

l监理日记、监理月报、监理工作总结；

2会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；

3专题报告、调查报告；

4工程质量核验统计；

5质量问题及处理情况登记；

6检测部门质量信息反馈处理记录；

7材料／构配件／设备质量统计；

8工程质量回访记录；

9监理单位设置的监理内业台帐。

2.0.4凡是纳入归档范围的监理资料。

应按照卷内目录顺序或类别加以系统整理，填写卷内目录.并加盖整理人印章。

2.0.5在工程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。

项目总监理工程师负责工程监理档案编制的审核.经监理单位技术负责人审查同意后向建设单位报送。

2.0.6建设工程监理档案根据建设工程的类别、作用不同，划分为永久、长期（不短于建设工程的实际寿命）、短期（15年）三种保管期限。

临时建设工程的监理档案为短期保存；

一般的建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程的监理档案可定为长期保存；

其他建设工程的监理档案为永久保存。

2.0.7建设工程监理档案表式分为A、B、C三种表式。

2.O.8本《规程》没有列入表式的且须编入归档的资料，监理单位可依据相关规范和本<

规程>

表格样式自行制定。

2.0.9在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录

（二）中所列资料部分按有关文件规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照有关规定进一步整理、规范并及时向当地城建档案馆（室）报送。

甲类监理档案建设单位自存一份。

2.0.10对停建、缓建的单位工程，应办理档案移交，其监理档案暂由建设单位保管；

对于改建、扩建和主要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；

凡工程结构和平面布置等有变更的.监理单位应根据实际变更重新编制单位工程建设监理档案。

2.0.11建设工程监理档案是建设工程档案的重要组成部分。

2.O.12对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊要求的。

可将其能形成独立使用功能的某一部分划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；

2.0.13建设工程监理档案可利用计算机建立图、表等系统文件，辅助监理工作和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐；

如工程材料、构配件、设备报验台帐；

工程质量检测（混凝土、钢筋、水、电、暖、通等）报审台帐；

分项、分部验收台帐；

工程量、付款报审台帐等。

3建设工程决策阶段监理档案编制

3.1监理阶段划分和监理管理资料

3.1.1建设工程决策阶段监理档案，指从编制《建设工程投资决策要求》文件开始直至完成建设工程可行性研究报告并经有关部门批准的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。

3.1.2项目监理机构应根据监理合同及有关文件资料，协助建设单位编写《建设工程（投资决策、立项决策、可行性研究）咨询要求》，经总监理工程师审查报建设单位同意后签发。

3.1.3建设工程决策阶段招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：

1工程咨询单位招标文件；

2招标公告、投标资格预审通知书；

3招标答疑记录；

4有效投标书分析报告；

5评标报告；

6建设工程（投资决策、立项决策、可行性研究）咨询合同；

7建设工程决策阶段招标监理工作总结。

3.1.4会议纪要

在工程咨询过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开例会，所形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。

3.2工程质量、进度控制

3.2.1项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作的实施及其进展情况定期检查并作记录。

3.2.2建设工程投资决策、立项决策、可行性研究咨询单位。

完成《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，并附咨询成果及有关资料。

3.2.3总监理工程师应组织专家按照合同约定的期限对工程决策阶段咨询单位申报的《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》进行评估，并形成《评估报告》报建设单位，征得建设单位同意后签发《工程报验审核表》.

3.3工程投资控制和合同管理

3.3.1建设工程决策咨询单位应根据合同约定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付，进度款支付申请表》，总监理工程师应根据合同约定的期限和实际工作进度对其进行审核，并征得建设单位同意后签发《工程预付，进度款支付证书》。

3.3.2工程咨询延期报审

1咨询单位因某种原因至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程临时／最终延期申请表》，并附有关资料。

2总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单位协商后签发《工程临时／最终延期审批表》。

3工程咨询延期（延误）涉及索赔的，按3.3.3条款程序办理。

3.3.3工程工期、费用索赔

1当有关各方发生费用（工期）索赔事件时，索赔方应在索赔事件发生后于合同约定的期限内向项目监理机构填报《工程索赔意向通知书》、《工程索赔申请书》。

2总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料，并在合同规定的期限内签发《工程索赔审批表》。

3.3.4合同争议

建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议，项目监理机构应及时协商解决。

当事人不愿意调解或调解不成的，可向约定的仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。

3.4监理工作总结

建设工程决策阶段监理工作结束，项目监理机构协助建设单位向有关部门报批《建设工程可行性研究报告》，并按要求编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。

4建设工程施工阶段监理档案编制

4.1监理阶段划分和监理管理资料

4.1.1建设工程施工阶段监理档案，指在施工图设计文件通过建设行政主管部门审查批准后，直至工程施工全部按施工图纸及合同要求完成，并协助建设单位签发《单位工程交工验收证明》为止的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。

4.1.2施工阶段监理档案的编制，应以合同管理为主线。

以质量控制、投资控制、进度控制、监理机构内部管理资料为主要内容，侧重于反映建设工程实体的形成过程。

4.1.3建设工程施工招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：

1工程施工招标文件；

6建设工程施工（采购）合同。

7建设工程施工（采购）招标监理工作总结。

4.1.4会议纪要、监理日记、监理月报。

1在工程施工（采购）过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开工程例会，形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。

2项目监理机构人员应每天填写监理日记，其内容应记录当天发生的主要问题、处理结论及工程进展情况，经总监理工程师签阅后归档。

监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。

4.1.5设计文件审查和设计技术交底

项目监理机构人员参加由建设单位组织的设计技术交底和图纸会审会议；

总监理工程师

对设计文件审查意见和设计技术交底会议纪要予以签认。

4.1.6施工组织设计（方案）报审

1工程项目开工前，承包单位应按约定时间向项目监理机构填报《施工组织设计（方案）报审表》，对于规模较大、工艺较复杂的工程、群体工程或分期出图的工程。

经总监理工程师同意，可分报施工组织设计（方案）。

对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位也应填报此表。

2总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位申报的施工组织设计（方案）进行审查（对于重大或特殊的工程，总监理工程师应将施工组织设计（方案）报单位技术负责人审定），并在约定期限内签发《施工组织设计（方案）报审表》。

提出施工组织设计（方案）书面审查意见，总监理工程师签认后报建设单位和归案。

4.1.7项目管理机构质保体系报审

承包单位在工程开工前，向项目监理机构填报《承包单位申请书》并附现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系有关资料，总监理工程师对其审查后签发《监理工程师通知书》。

4.1.8工程开工报审

承包单位应在合同约定的开工日期前7天填报《工程开工，复工报审表》和有关资料，总监理工程师对其申报资料进行审核并征得建设单位同意后签发。

4.2工程质量控制

4.2.1施工测量放线报验

1承包单位在完成工程定位、施工测量和工程沉降（位移、裂缝变形）观测后。

应向项目监理机构填报《施工测量放线报验表》并附有关资料（设备安装前，基础及予埋件位置报验时可用此表）。

2专业监理工程师收到承包单位报送的《施工测量放线报验表》后应进行必要的内、外业复核后签发。

4.2.2材料，构配件，设备报验

1对工程所需的材料、构配件、设备及商品混凝土等在使用前。

承包单位应填报《材料，构配件，设备报验表》，对需要按有关规定进行检验、复验的，监理人员应对抽样、封样和送样进行现场见证；

并依据检查、检验的结果签发亨核意见。

2对未经报验或验收不合格的材料、构配件、设备及商品混凝土等，项目监理工程师应承包单位签发《监理工程师通知书》。

4.2.3工程报验与审核

1对承包单位报送的《工程报验审核表》（地基土承载力、隐蔽、分项（工序）、分部（部位）、单位工程、中间验收、功能检验、设备运转调试、竣工图审核等），项目监理机构应及时按有关规范标准进行现场核验，并签署核验意见。

2对未经监理工程师验收或验收不符合标准、规范、施工图设计文件的隐蔽、分项（工序）、分部（部位）、中间验收、功能检验、设备运转调试等，监理工程师应向承包单位签发《监理工程师通知书》，承包单位应按通知书要求进行（拆除、更换、修改、返工、检测，或请设计复核认证等）改正，达到标准后，再进行工程报验。

4.2.4工程暂停和工程复工报审

1总监理工程师对工程施工中存在重大质量隐患（可能造成质量事故或已经造成质量事故），应向承包单位下达《工程暂停令》；

在工程暂停因素消除后，承包单位填报《工程复工报审表》，总监理工程师核查后签署审批意见。

2对需要返工处理或加固补强的质量事故，项目监理机构应收集、整理以下归档资料：

1）承包单位报送的质量事故调查报告；

2）质量事故处理方案；

3）承包单位和项目监理机构提交的质量事故处理报告。

4.2.5检测部门质量信息反馈处理

项目监理机构在实施监理过程中，要及时掌握检测部门的质量反馈信息。

反馈的质量问题信息要记录在《检测部门质量信息反馈处理记录》，并对其问题进行调查处理。

4.2.6工程质量核验统计

项目监理机构应及时将工程报验结果记录在《工程质量核验统计表》中，掌握工程质量动态。

4.2.7材料，构配件，设备质量统计

项目监理机构应及时将材料，构配件，设备质量核验情况记录在《材料，构配件，设备质量统计表》中，掌握材料，构配件，设备质量情况。

4.2.8质量问题及处理情况登记

项目监理机构应及时将质量问题及处理情况记在《质量问题及处理情况登记表》中，掌握质量问题及处理情况。

4.2.9建设工程奖罚

项目监理机构应将建设行政主管部门下达的奖罚指令、整改指令及改进结果等有关资料整理归档。

4.2.10工程质量评估报告

项目监理机构在建设工程施工结束后，总监理工程师组织专业监理工程师从工程的分项、分部质量情况及评定结果，单位工程质量情况几方面编制工程质量评估报告，于竣工验收前向建设单位提交经总监理工程师和监理单位技术负责人审核的《工程质量评估报告》，并存入监理档案。

4.3工程进度控制

4.3.1施工进度计划报审

承包单位应就施工阶段进度（月、季、年）计划填报《施工进度计划报审表》。

总监理工程师应组织专业监理工程师对申报资料进行审查后签发，同时报建设单位。

4.3.2进度控制

专业监理工程师应随时掌握工程进度的实际情况。

并进行实际进度与计划进度的比较，当实际进度严重偏离计划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师签发《监理工程师（进度纠偏）通知书》；

承包单位应按总监理工程师的要求采取纠偏措施，重新填报《施工进度计划报审表》，经总监理工程师审核签认后实施。

4.3.3工程延期报审

1项目监理机构收到承包单位报送的《工程临时延期申请表》后，总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查后签发《工程临时延期审批表》。

并报建设单位。

2项目监理机构收到承包单位报送的《工程最终延期申请表》后，监理工程师应复查工程延期实际情况后报总监理工程师，由总监理工程师签署《工程最终延期审批表》。

4.4工程投资控制

4.4.1工程量／工作量报审

1承包单位按约定时间向项目监理机构填报《完成工程量／工作量报审表》。

2监理工程师接到报审表后应核实符合质量标准的已完成工程量，根据计量结果签署《完成工程量／工作量报审表》。

4.4.2工程预付，进度款支付

1承包单位依据项目监理机构所核定的工程量／工作量，向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》。

2总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报的有关资料进行审核，由总监理工程师签发《工程预付，进度款支付证书》，并报建设单位。

4.4.3工程竣工结算

1承包单位应于工程竣工验收后28天内向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》，并附有关结算文件。

2总监理工程师组织专业监理工程师对其进行审核。

并征得建设单位认可后签发《工程预付，进度款支付证书》。

4.5工程合同管理

4.5.1分包单位资格报审

承包单位拟将部分工程分包时，应在工程分包项目开工前。

向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》，专业监理工程师对其分包条件进行审查后，由总监理工程师签认。

4.5.2工程变更报审

1在工程建设过程中，建设单位或承包单位提出工程设计变更，须向项目监理机构填报《工程变更报审表》，并附有关工程变更联系单。

2总监理工程师对提出的工程设计变更.组织专业监理工程师对其变更、工期、费用、工程量等方面进行审查.并在征得建设单位和设计单位同意后（重大变更应经原设计审查机构审批）签发《工程变更报审表》。

4.5.2工程竣工验收报审

工程完工后，承包单位向项目监理机构填报《工程竣工验收报审表）。

总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报的竣工验收资料进行审核后，予以签发。

4.5.3工程工期、费用索赔

1索赔事件发生时，索赔方应在索赔事件发生后的28天内向项目监理机构提交《工程索赔意向通知书》，在提交《工程索赔意向通知书）28天内填报《工程索赔申请书》

2总监理工程师应于收到《工程索赔申请书》后28天内签发《工程索赔审批表》。

4.5.4合同争议

建设单位与施工（采购）单位在履行合同期间发生争议。

项目监理机构应及时协商解决。

当事人不愿意调解或调解不成的。

可向约定的仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。

4.6监理日记

4.6.1监理日记是监理单位完整的工程跟踪资料，是监理档案资料的重要组成部分。

4.6.2监理日记由现场监理人员填写，监理组每个成员均可查询或提出修改补充。

总监理工程师应经常查阅监理日记。

每周签阅一次。

4.6.3监理日记填写内容：

1、天气情况：

及时准确记录当日晴、阴、雨、雪、风力、温度等。

2、施工情况：

当日施工内容、部位、进度、质量情况；

劳务人员、施工设备进出场情况。

3、材料进场及使用情况：

进场的材料、设备、构配件的名称、规格、数量、使用部位等及核验情况。

试、化验试件的抽样及检验结果。

4、监理工作情况：

巡查、检查情况，发现的问题及提出的处理措施；

当日签发的指令、通知、报验、审批等；

建设单位提出的要求、设计变更、承包单位的申请（应记明要求人、内容、时间、地点等）；

有关工程进度、质量方面会议的主要内容等，日前发现问题处理结果及当事人；

信息反馈，音像录制情况。

5、其它记事内容：

对监理工程产生影响的事件，如法律、法规、政策变化，停电、停水、不可抗力事件等，其它需要记录的事项。

4．6．4要求：

1、按日详细真实记录，字迹工整，用词准确规范。

2、日记填写完，监理组全体人员签字后报总监理工程师签阅。

3、注意保管，及时整理归档。

4．7监理月报

4．7．1监理月报编制内容应包括以下内容：

1、本月工程概况；

2、本月工程形象进度；

3、工程进度：

（1）本月实际完成情况与计划进度比较；

（2）对进度完成情况及采取措