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纵向一体化企业理论

纵向一体化企业理论评析

厦门大学经济系钟惠芸

摘要

纵向一体化也称为垂直一体化，是指在技术上可分离的两个或多个生产阶段集中于一个企业中或者说被置于统一所有权之下的一种合并模式，包括前向一体化和后向一体化。

当纵向一体化沿着产出方向或产品销售方向发生时，称为前向一体化。

如原材料生产企业进入产品制造领域，产品生产企业扩展到产品销售领域等。

当纵向一体化沿着原有的生产投入或原材料供应方向发生时，称为后向一体化。

后向一体化的目的是确保企业生产经营的稳定与企业发展所必需的生产资源，通过减少采购成本而降低生产成本，提升产品竞争力。

纵向一体化企业理论是近十几年我国经济学界的一个理论研究热点问题。

它始于20世纪30年代，以新制度经济学派为代表的一批学者对此进行了深刻的研究，取得了丰硕的成果。

对纵向一体化企业理论有着重要和直接影响的第一篇论文，是科斯在1937年发表的《企业的性质》。

之后，在威廉姆森、德姆塞茨、张五常、格罗斯曼和哈特等学者的推动下，纵向一体化企业理论开始迅速发展起来。

纵向一体化反映了在某种商品生产和销售过程中的相继各阶段之间的紧密联系，理解了纵向一体化的存在也就理解了企业的存在；说明了纵向一体化的程度也就说明了企业和市场的边界。

正因为这样，本文结合马克思的企业理论，在现有的西方纵向一体化企业起源理论的基础上，系统地对西方纵向一体化企业理论的起源、产权、效率边界理论进行了探讨。

本文分为四个部分：

第一部分从西方纵向一体化企业的起源理论入手，将其与马克思的企业理论观点进行了比较，对西方纵向一体化企业理论进行了批判性评析；第二部分主要阐述了纵向一体化企业的产权理论，比较了纵向一体化和横向一体化的异同，重点对纵向一体化企业的产权问题进行了探讨；第三部分介绍了纵向一体化企业的效率边界理论；第四部分在前面论述的基础上，从缺陷和价值两个角度对纵向一体化企业理论进行了总结、归纳。

关键词：

纵向一体化；横向一体化；产权理论；企业边界理论

Abstract

Verticalintegrationtheoryisaclassicaltopicthatbeginswith1930s.AflockofscholarshavedevotedthemselvestostudyingespeciallynewinstitutionalEconomicsandgotsubstantialachievements.Coasepublishedthefirstimportantandinfluentialpapercalled“TheNatureofTheFirm”.Afterwards,withthepushofWilliams,Cheung,Grossman,Hart,Mooreetc,verticalintegrationtheorystartedtodevelopatveryhighspeed.

Verticalintegrationmeansthattwoormoreproductionphasesseparableintechnologymergetooneenterpriseorunifiedownership.Itincludesforwardintegrationandbackwardintegration.Forwardintegrationmakesenterprisesnearertoconsumers,forexample,rawmaterialprocessingenterprisesmergewithproductsmakingenterprisesandproductmakingenterprisesextendtoproductssellingareas.Backwardintegrationaimsatensuringthestabilityofenterprisesmanagementandtheproductionresource.Soitcandecreasethecostandincreaseproductsadvantages.

Thispaperisdividedtofourparts:

Thefirstpartintroducesthetheoryofwesterneconomistsaboutverticalintegrationenterpriseorigin,atthesametimehasacriticalcommentonitcomparedwithMarxenterprisetheory;Thesecondpartbeginswithenterpriseorganizationstructure,comparesverticalintegrationwithlateralintegration,emphasizesonthestatementofverticalintegrationenterprisepropertyrightstheory.Thethirdpartisaboutverticalintegrationenterpriseeffectiveboundary;Lastpartisbasedontheformerstatement,pointsouttheverticalintegrationenterprisetheory’slimitsandinnovations.

Keywords:

Verticalintegration;Lateralintegration;Propertyrightstheory;

Boundarytheory

目录

摘要1

第一章纵向一体化企业的起源理论5

一、纵向一体化企业起源的理论解释5

（一）科斯的“企业替代市场”理论5

（二）张五常的“要素市场取代产品市场”理论6

（三）威廉姆森的纵向一体化企业起源理论7

（四）克莱因、克劳福德和阿尔钦的纵向一体化企业起源理论9

（五）格罗斯曼、哈特和莫尔的纵向一体化企业的起源理论10

二、对纵向一体化企业起源理论的评析11

第二章纵向一体化企业的产权理论13

一、一体化企业的性质和组织结构13

（一）一体化企业的性质13

（二）一体化企业的组织结构13

（三）一体化企业组织结构的发展趋势16

二、纵向一体化企业和横向一体化企业的比较16

三、纵向一体化企业的产权问题18

（一）产权的一般理论18

（二）纵向一体化企业的产权理论22

第三章纵向一体化企业的边界理论26

一、一体化企业的效率边界理论26

（一）科斯的企业边界理论26

（二）威廉姆森的企业边界理论28

二、企业纵向一体化的效率问题29

（一）企业纵向一体化的正面效应29

（二）企业纵向一体化可能产生的负面效应30

第四章纵向一体化企业的理论缺陷和价值33

一、纵向一体化企业的理论缺陷33

二、纵向一体化企业的理论价值38

参考文献43

后记44

Contents

Abstract……………………………………………………………………………….1

Chapter1OriginTheoryofVerticalIntegrationEnterprises………………...5

Section1TheoreticalExplanationsabouttheOriginofVerticalIntegrationEnterprises……………………………………………………………5

Section2CommentsabouttheTheoryofVerticalIntegrationEnterprisesOrigin…….11

Chapter2PropertyRightsTheoryofVerticalIntegrationEnterprises………………….11

Section1TheNatureandStructureofIntegrationEnterprises…………….13

Section2ComparisonbetweenVerticalIntegrationandLateralIntegrationEnterprises…………………………………………………………..16

Section3PropertyRightsProblemsofVerticalIntegrationEnterprises

Chapter3BoundaryTheoryofVerticalIntegrationEnterprises…………...26

Section1TheEffectiveBoundaryTheoryofIntegrationEnterprises……..26

Section2EffectiveProblemsofVerticalIntegrationEnterprises…………..29

Chapter4TheoreticalDisadvantagesandAdvantagesofVerticalIntegrationEnterprises…………………………………………………………..33

Section1TheoreticalDisadvantagesofVerticalIntegrationEnterprises…..33

Section2TheoreticalAdvantagesofVerticalIntegrationEnterprises……..38

References…………………………………………………………………………...43

Postscript……………………………………………………………………………44

第一章纵向一体化企业的起源理论

一、纵向一体化企业起源的理论解释

新古典经济学对于纵向一体化的解释是不能令人满意的。

因为它的微观理论是以企业的存在为前提假设和逻辑起点的，即先假设企业的存在，再探讨企业的行为。

企业被假定为在市场和技术的约束条件下追求利润最大化的实体，因而成为所谓的“黑箱”。

这种理论暗含交易成本为零，构成了深入分析企业的组织结构、规模大小以及企业与市场的边界等纵向一体化问题的严重障碍。

为此，以科斯、张五常、威廉姆森、格罗斯曼和哈特等为代表的新制度经济学派对纵向一体化企业的起源理论进行了深刻地探讨，提出了许多科学的见解，取得了尤为突出的成果。

（一）科斯的“企业替代市场”理论

新制度经济学（NewInstitutionalEconomics）奠基人罗纳德•科斯（Coase，R.H.）开创性地从交易成本角度揭示了企业这一“黑箱”的秘密。

1937年，他发表了著名论文《企业的性质》。

在这篇经典性论文中，科斯用交易成本来解释企业的起源，从市场与企业的关系探讨了企业的本质，开启了现代企业理论的先河。

科斯（1937）认为，市场和企业是两种不同的配置资源方法。

在市场上资源的配置是由价格来调节，而企业则是通过权威关系来完成资源配置。

人们在进行交易时，往往要耗费大量的与交易活动相关的成本，即交易