信息系统安全等级测评Word格式文档下载.docx
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负责人姓名
电话
传真
电子邮件地址
联系人
上级主管部门
注：
情况简介栏，请填写与被测评系统有关的机构内容。
序号
人员姓名
所属部门
职务/职称
负责范围
联系方法
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
物理环境名称
物理位置
涉及信息系统
物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。
信息系统名称
安全保护等级
业务信息安全保护等级
系统服务安全保护等级
承载业务应用
表1-5.信息系统承载业务（服务）情况
序号
业务（服务）
名称
业务描述
业务处理信息类别
用户数量
用户分布范围
涉及的应用系统软件
是否
24
小时运行
是否可以脱离系统元成
重要程度
责任部门
1、用户分布范围，写全国、全省、本地区、本单位
2、业务信息类别，写国家秘密信息、非密敏感信息（机构或公民的专有信息）、可公开信息
3、重要程度，写非常重要、重要、一般
表1-6.网络结构（环境）情况调查
网络功能区域名称
主要功能和作用描述
IP网段地址
服务器数
量
终端数量
与其连接的其它网络区
域
网络区域之间的边界设备（互联设备）
备注
重要程度填写非常重要、重要、一般
表1-7.外联（网络边界）情况调查
外联线路名称
（边界名称）
所联网络区域
外联对象名称
接入线路种类
传输速率（带宽）
线路接入设备
承载主要业务应用
网络设备名称
型号
物理
位置
所属网络区域
IP地址
/掩码/网关
系统软件版本及补丁
端口类型及数量
主要用途
是否热备
网络安全设备
型号（软件
/硬件）
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统软件及运行平台
端口类型及数量
服务器设备名称
物理位置
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装的数据库系统
承载的主要业务应用
安装的应用系统软件名称
涉及的
业务数据
是否热备
重要程度
1重要程度填写非常重要、重要、一般
2、包括数据存储设备
终端设备名称
设备数量
IP地址/掩码/网关
操作系统
安装的应用系统软件名称
1、重要程度填写非常重要、重要、一般
2、包括专用终端设备以及网管终端、安全设备控制台等
系统软件名称
版本
软件厂商
硬件平台
涉及应用系统
包括操作系统、数据库系统等软件
业务（服务）名称
主要功能描述
处理的业务数据
用户数量
用户分布范围
应用系统软件名称
开发商
C/S或B/S
模式
是否24小时运行
1、用户分布范围栏填写全国、全省、本地区、本单位
2、重要程度栏填写非常重要、重要、一般
业务数据名称
涉及到的业务应用
数据总量
及日增量
存放所在的服务器名称
涉及存储系统
备份周期
是否异地保存
重要程度栏填写非常重要、重要、一般
备份数据名
介质类型
保存期
是否异地保存
过期处理方法
备份数据名与表1-12的数据名称一致
应用系统软件处理流程图（应用软件名称：
）
重要应用系统软件应该描述处理流程图，说明主要处理步骤、过程、流向、涉及设备和用户。
如本页不够，请续页。
数据流程图（数据名称：
重要数据应该描述数据流程图，从数据产生到传输经过的主要设备，再到存储设备等流程。
表1-18.管理文档情况调查
制度类文档
文档要求
相关文档名称
机构总体安全方针和政策方面的管理制度
部门设置、岗位设置及工作职责定义方面的管理制度
授权审批、审批流程等方面的管理制度
安全审核和安全检查方面的管理制度
管理制度、操作规程修订、维护方面的管理制度
人员录用、离岗、考核等方面的管理制度
人员安全教育和培训方面的管理制度
第三方人员访问控制方面的管理制度
工程实施过程管理方面的管理制度
产品选型、采购方面的管理制度
软件外包开发或自我开发方面的管理制度
12
测试、验收方面的管理制度
13
机房安全管理方面的管理制度
14
办公环境安全管理方面的管理制度
15
资产、设备、介质安全管理方面的管理制度
16
信息分类、标识、发布、使用方面的管理制度
17
配套设施、软硬件维护方面的管理制度
18
网络安全管理（网络配置、帐号管理等）方面的管理制度
19
系统安全管理（系统配置、帐号管理等）方面的管理制度
20
系统监控、风险评估、漏洞扫描方面的管理制度
21
病毒防范方面的管理制度
22
系统变更控制方面的管理制度
23
密码管理方面的管理制度
备份和恢复方面的管理制度
25
安全事件报告和处置方面的管理制度
26
应急响应方法、应急响应计划等方面的文件
27
其它文档
请在相关文档名称栏填写对应的文档名称，如果相关内容在多个文档中涉及，填写多个文档名称。
记录类文档
记录类文档要求
机房出入登记记录（包括第三方人员）
机房基础设施维护记录
各类会议纪要或记录（部门内、部门间协调会、领导小组）
各类评审和修订记录（安全管理制度评审和修订记录、体系评审记录等）
人员考核、审查、培训记录（人员录用、人员定期考核）、离岗手续
各项审批和批准执行记录（来访人员进入机房审批、介质/设备外带审批、系统外联审批等）
安全管理制度收发登记记录
产品的选型测试结果记录
系统验收测试记录、报告
介质归档、查询等的登记记录
主机系统、网络、安全设备等的操作日志和维护记录
机房日常巡检记录
对主机、网络设备和应用软件等的监控记录和分析报告
恶意代码检测、升级记录和分析报告
备份过程记录
变更方案评审记录和变更过程记录
安全事件处理过程记录
应急预案培训、演练、审查记录
其它记录文档
证据类文档
证据类文档要求
资产清单
机构安全管理人员岗位名单
外联单位联系列表
人员保密协议
关键岗位安全协议
候选产品名单
信息系统疋级报告或疋级建议书
系统备案材料
近期和远期安全建设工作计划、总体建设规划书
性息设计方案
系统建设项目
工程实施方案
系统验收测试方案
系统测试、验收报告
系统交付清单
变更方案
变更申请书
信息系统定期安全检查的检查表和安全检查报告
主要设备漏洞扫描报告
系统异常行为审计分析报告
机房安全设计和验收方面的文档
总体安全策略等配套文件的专家论证文档
与安全服务商或外包开发商签订的服务合同和安全协议
软件开发设计和用户指南等相关文档（目录体系框架或交换原形系统）、软件测试报告
表1-19.安全威胁情况表
安全事件调查
调查结果
是否发生过网络安全事件
□没有□1次/年□2次/年□3次以上/年□不清
安全事件说明：
（时间、影响）
发生的网络安全事件类型（多选）
□感染病毒/蠕虫/特洛伊木马程序□拒绝服务攻击□端口扫描攻击
□数据窃取□破坏数据或网络□篡改网页□垃圾邮件
□内部人员有意破坏□内部人员滥用网络端口、系统资源
□被利用发送和传播有害信息□网络诈骗和盗窃□其它
其它说明：
如何发现网络安全事件（多选）
□网络（系统）管理员工作检测发现□通过事后分析发现
□通过安全产品发现□有关部门通知或意外发现
□他人告知□其它
网络安全事件造成损失评估
□非常严重□严重□一般□比较轻微□轻微□无法评估
可能的攻击来源
□内部□外部□都有□病毒□其他原因□不清
攻击来源说明：
导致发生网络安全事件的可能原因
□未修补或防范软件漏洞□网络或软件配置错误
□登录密码过于简单或未修改□缺少访问控制□攻击者使用拒绝服务攻击
□攻击者利用软件默认设置□利用内部用户安全管理漏洞或内部人员作案
□内部网络违规连接互联网□攻击者使用欺诈方法
□不知原因□其它
填表人:
日期:
是否发生过硬件故障
□有（注明时间、概率）□无
造成的影响是：
是否发生过软件故障
是否发生过维护失误
是否发生过因用户操作失误引起的安全事件
是否发生过物理设施/设备被物理破坏
有无遭受自然性破坏（如雷击等）
有请注明时间、时间后果
是否发生过莫名其妙的故障
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