全套 廉政风险防控流程图（多个流程图.docx
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机关事业单位
廉政风险防控流程图
党工委办公室廉政风险防控流程图（监测督查）
网格业务流程
廉政风险点
防控措施
低风险
于网格化智慧管理平台上接
收事件。
中风险
监测、分拨、协调职责、条块不清晰的事件，分析区域事件分布的重点、特点，每
周汇总情况通报街道领导。
高风险
1.完善相关规章制度,做到有章可循；
2.强化问责,对存在失职、渎职行为的工作人员，情节轻微的采取教育和训诫等方式进行处置，督促其认真改正；情节严重、造成社会安全严重后果的，予以辞退并依法移送
相关机构进行处置。
针对巡查、整治中发现的重
点问题，向巡查、整治单位下达整改任务。
督查、核查已整改完毕的事件，将不合格事件通报整治
单位，督促规范整改。
1
工作人员在日常实有事件监测、督查工作中徇私舞弊，瞒报巡查、整治单位的重点问题，或协助相关单位优化数据等。
党工委办公室廉政风险防控流程图（应急管理）
应急值班工作内容
廉政风险点
防控措施
低风险
接听值班电话，处理街道日常值班工作，对街道各单位值班值守情况进行检
查。
1.加强培训，提高责任意识；
2.强化责任追究，对应急值守工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定
严肃追究责任。
中风险
对上级领导的指令进行上传下达，跟进
办理情况。
高风险
各类突发事件的现场处置、协调、监控、
调度、通讯和督导工作。
1.严格按照《深圳市财政
委员会
组织部
中共深圳市委
深圳市人力资
开展应急管理知识“进学校、进社区、进企业”三进培训以及应急工作人员业
务培训活动等。
源和社会保障局关于印发深圳市市级机关培训费管理办法的通知》，组织开展培训；
2.建立健全费用核查制
度，杜绝费用虚报。
2
工作人员联合培训机构，虚报培训课时、讲师费用、场地费用和培训资料费用等。
工作人员在日常工作中玩忽职守，应急信息转达不及时、责任落实不到位，或谎报、瞒报问题，造成突发事件处置不及时，群众生命财产安全受到威胁。
党工委办公室廉政风险防控流程图（技术保障）
信息化办工作内容
廉政风险点
防控措施
低风险
系统维护：
负责组织运维单位做好街道分中心硬件环境系统、网络环境维护工作。
包括大屏幕系统设备、坐席设备、音响设备、供冷设备和机房所有设备及分中心部署运行的业务管理系统、监测系统和信息服务系统等软件系统及其
基础支撑软件的维护等。
中风险
高风险
1.加强培训，提高认识；
2.强化责任追究，对信息化工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。
数据运行：
负责组织运维单位做好街道分中心系统及数据共享的技术保障工作。
包括为分中心系统接入、部署及相关数据的导入、导出等共享服务提供技术支持，为数据库系统的正常运行提供
技术保障等。
3
工作人员对常态工作容易出现侥幸心理，认为日常维护、检测、记录存档等工作是不变的、低风险的，对信息化工作的重要性和作用认识不足，对信息安全的重要性认识不足。
党工委办公室廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
1.严格按照区政务服务局业务流程办理业务，按照各业务部门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批部门的意见再受理或不予受理。
2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不断提高全体工作人员的廉政风险防范意识。
3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识。
4.严格落实《西乡街道政务服务中心工作人员行为规范》与《西乡街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工作人员行为，杜绝不廉洁情况发生。
5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督，不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益。
进一步完善，畅通举报渠道，
对违法违纪行为坚决查处。
咨询台：
咨询业务、派发
表格及办事指南。
低风险
填表区：
指导群众填写表
格。
中风险
高风险
受理窗口：
受理业务、接
收业务材料。
业务部门：
审批业务
发证窗口：
核发证照并录
入系统。
4
1.可能出现申请人要求工作人员代办业务并支付酬劳费等现象。
2.部分业务需要现场核验原件，窗口人员在复印件上签字确认再将资料提交给业务部门。
可能出现申请人与窗口人员私下联系，现场核验资料时提交假的复印件资料，窗口人员跳过核验原件的过程直接签字并受理业务，申请人再向窗口人员支付酬劳费等。
部分业务的申请材料中包括第三方检测报告，业务部门没有指定检测公司。
可能会出现第三方检测公司与工作人员联系，工作人员向申请人推荐该公司，从中获取提成、介绍费等利益。
纪检监察审计办公室办理案件流程廉政风险防控流程图
办案工作流程
廉政风险点
防控措施
低风险
接受违纪线索和材料，并予
以处理。
中风险
按照规定对受理的违纪线索
和材料进行初步核查和证实。
1.严格执行区纪委检举控告、调查取证的流程规定，参加调查取证不得少于2人；
2.严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文
件流转，不允许无关人员接触。
高风险
按照管辖权限经初步核实认为确有违纪事实，依照规定决
定立案。
通过调查收集证据，查明违纪
事实。
1.进一步完善办案程序，严格执行各级关于案件调查工作的规定流程，加强内部监督与制约；
2.严格责任追究，防止“灯下黑”，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚
决查处。
对经过立案调查并需要追究党政党纪责任的案件，在调查
终结后向案件审理部门移送。
5
办案人员利用办案工作之便索取利益或好处，在案件调查过程中徇私舞弊或枉法处理。
工作人员在处理信访举报、案件检查等工作中，通风报信，故意隐匿检举控告材料和有关证据材料，或者泄露检举控告的内容、案件检查的情况。
纪检监察审计办公室政府投资项目审计全过程廉政风险防控流程图
审计工作流程
廉政风险点
防控措施
低风险
审前调查阶段
1.严格遵守审计“八不准”规定、审计操作规范等基本制度；
2.审计组签订廉洁审计承诺书；
3.向被审计单位公示审计纪律，接受被审计单位监督；
4.定期或不定期进行廉政教育，建立常态化机制；
5.审计过程中，工作方案、工作底稿、审计证据等以书面形式留存归档。
做到有据可依，提高审计质量，防范审计廉政风险；6.强化日常监督，有效结合内部
监督与外部监督。
审计人员擅自泄露审计期间知悉秘密给被审计单位；隐匿、瞒报审计过程中发现的违纪违规线索或销毁重要审计证据；利用工作或受聘工作之便索贿、受贿；与被审计单位
及其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。
中风险
高风险
审计实施阶段
征求意见阶段
科室设置廉政举报信箱，公布举
报电话和举报邮箱接受社会监督。
审计报告阶段
6
审计人员营私舞弊出具虚假审计报告。
组织人事部发展党员廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
入党申请
低风险
1.加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平，同时强化党纪政纪和廉洁自律各项规定学习，加强风险防范意识；
2.严格按照有关规定办理相关手续，建立回避制度和集体研究决策制度，切实落实公示、举报制度；
3.强化过程监督，邀请群众代表、党员代表对发展党员的各个环节进行监督。
中风险
入党积极分子的确定和培养教育
高风险
发展对象的确定和考察
预备党员的接收
预备党员的教育、考察和转正
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1.在办理入党、预备党员转正的手续过程中，接受说情、宴请，收受好处等；
2.在入党材料、预备党员转正材料不齐全或不符要求情况下，仍办理手续；
3.无故不受理或不及时审查，造成党员发展过期，不如实签署审批意见，导致把不符合条件人员吸收到党内。
组织人事部党费收缴、管理和使用廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
按月度下发缴纳党费通知
低风险
1.严格执行中组部关于党费
收缴标准的规定，加强各岗位
中风险
监管，依法依规办事；
2.加强集体研究决策制度，临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财政办党费专项账户；
3.明确党费列支项目，建立党
费账目监督、审核、公开、公示机制；
4.严格按照规定程序使用和报销党费。
收缴各党支部党费
高风险
每月与会计对账
党费上缴至区委组织部，并且公示
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1.党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；
2.对各党支部的费用使用情况监督不力；
3.乱用或挪用党费。
组织人事部党内评先评优廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
提交申报资料
低风险
1.严格把关，按照公平、公正的原则，对申报材料进行认真审核；
2.加强党纪政纪和廉洁自律各项规定学习教育，加强业务人员廉政风险防范意识；
3.做好名单公开公告，接受党员和群众监督。
中风险
对申报材料进行审查核实
高风险
筛选、确定优秀单位/个人
公示
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1.评审过程中接受请托或收受、索取财物；
2.参评资格把关不严，申报材料审核不严，评选条件执行不严；
3.评审未实行回避监督，导致结果有失公正；
4.没有按要求进行公示。
组织人事部基层党组织建设、管理、换届选举廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
1.认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强工作的透明度和公开性；
2.完善“社区”两委班子换届、补选、日常管理制度，严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定；
3.切实加强作风和纪律建设，严格遵守基层人员任免相关规定、纪律，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督；
4.公开换届程序，接受社会、群众监督，丰富举报形式，多方面听取群众诉求。
党员大会有关准备工作
低风险
中风险
高风险
召开党员大会
党员大会后续工作
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1.未严格执行基层党组织的换届、改选有关规定，在基层党组织换届过程中有指使、暗示等行为；2.对基层党组织管理不力，制度不健全；
3.日常接受请托或收受、索取财物候选人资格审查不严；
4.违反保密规定，换届期间跑风漏气；
5.通过收受财物、接受宴请等方式，规避、违反选举程序，如换届程序未全部公开，造成群众矛盾。
组织人事部公开招聘廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
低风险
中风险
1.严格按照工作需要设定招聘岗位；
2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘计划，并层层把关，防止指向明显的计划。
制定招聘条件
高风险
各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审批；对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人员信息不明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提供准确信息。
初审面试
进行考察
考察工作不认真细致，接受应聘人员礼品、宴请等。
强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
办理入职手续
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在资格初审或面试时把关不严，对不符合条件的应聘人员予以通过审查。
1.不按岗位实际需要拟订招聘计划，设定指向性明显的招聘条件；
2.接受相关人员宴请，红包等，重亲厚友。
组织人事部干部任免廉政风险防控流程图
工作流程
廉政风险点
防控措施
低风险
1.进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围；2.坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和
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