河北省下半年基金从业资格资产收益相关性考试题Word格式文档下载.docx

河北省下半年基金从业资格资产收益相关性考试题Word格式文档下载.docx

《河北省下半年基金从业资格资产收益相关性考试题Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省下半年基金从业资格资产收益相关性考试题Word格式文档下载.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

3、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

4、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。

A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回

5、证券的机构投资者主要有__。

A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金

6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销

8、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券

9、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

10、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率

11、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

12、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

13、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

14、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；

并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。

A：

平均价B：

收盘价C：

开盘价D：

预期收益的现值

16、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销

17、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

18、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

20、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动

21、世界上最早、最有影响的股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数

22、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司

23、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。

A．认购B．申购C．申请D．买卖

24、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性

25、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：

市场风险B：

管理风险C：

汇率风险D：

巨额赎回风险

26、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

27、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查

28、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管

29、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

30、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记，确认基金交易C．发放红利D．建立并保管基金投资者名册

32、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

33、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

34、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。

50%B：

60%C：

70%D：

80%

35、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

36、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

37、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

38、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

39、下列属于基金业“软件”的有__。

A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和接受度

40、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

41、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

服务性B：

专业性C：

持续性D：

适用性

42、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理

43、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券

45、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

46、我国基金销售监管的原则有__。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

47、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

48、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

49、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。

A．投资目标B．投资范围C．投资限制D．风险收益特征

50、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。

完全预期理论B：

集中偏好理论C：

市场分割理论D：

优先置产理论

51、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

52、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

53、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A：

股票基金B：

混合基金C：

货币市场基金D：

主动型基金

54、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。

A．股票型基金B．债券型基金C．货币市场基金D．混合型基金

55、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.01D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

56、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券

57、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。

A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会

58、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

59、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所

60、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。

T+O日交割B：

T+1日交割C：

T+2日交割D：

T+3日交割