证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习3Word文档格式.docx
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（4）侵占、挪用基金财产;
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责;
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。
比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
C
本题考查证券公司基本类别的调整。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类十一个级别。
其中，C级是正常经营状态的最低等级。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
5.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司相关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，即时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，因为不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
选项B：
考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。
在信息披露违法行为被发现前，即时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
选项C：
考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，因为不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
选项D：
考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。
在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，理应从重处罚。
6.证券金融公司展开转融通业务，理应以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。
①转融通专用资金账户
②转融通担保资金账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④
本题考查转融通业务专用资金账户。
证券金融公司展开转融通业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;
转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;
转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务相关的证券结算。
7.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，能够收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。
A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%
B.收购股份不必经股东大会决议
C.用于收购的资金理应从公司的税后利润中支出
D.所收购的股份理应在1年内转给职工
本题考查股份有限公司股份回购。
公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，理应经股东大会决议。
8.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，实行股权融资、债权融资、资产重组等。
申请挂牌的公司理应业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，能够尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息理应真实、准确、完整。
全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的。
9.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所实行处置的，证券公司按以下程序处理（）。
①证券公司应即时通知交易双方并报告证券交易所
②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
本题考查违约处置的程序。
还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国证券登记结算有限责任公司和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。
10.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。
A.只能直接向委托人支付
B.能够由证券公司利用特定账户代收
C.能够由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易
证券公司代销金融产品的相关内容。
再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
11.非银行金融机构申请展开基金托管业务，理应按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5;
10
B.5;
20
C.10;
D.10;
30
本题考查非金融机构展开基金托管业务的条件。
非金融机构展开基金托管业务的条件
（1）准入条件。
《非银行金融机构展开证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：
①净资产指标方面：
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面：
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面：
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面：
部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范：
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。
（2）从业人员方面：
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员很多于8人，并具有基金从业资格。
其中，核算、监督等核心业务岗位人员理应具备2年以上托管业务从业经验。
（3）制度建设方面：
需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
（4）非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
（5）审核程序。
非银行金融机构申请展开基金托管业务，理应按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
12.按照法律主体在法律关系中的因果关系，能够将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
本题考查法律关系的分类。
按照不同法律关系之间的因果关系，能够将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C准确。
13.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36
本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。
参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人理应具备下列条件：
1.具有证券从业资格;
2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任水平考试且成绩合格;
4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
9.中国证监会规定的其他条件。
14.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元;
经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.2;
3
B.1;
5
C.1：
2
D.3;
本题考查《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;
经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构理应责令其限期改正;
改正前，相对应股权不具有表决权。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
统计：
本题共被作答3次。
解析：
本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形实行责令限期整改的监督管理措施。
16.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
本题考查金融债券发行与承销信息披露的相关规定。
发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
17.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
本题考查募集设立。
募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
18.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司理应为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户
本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司理应为每1个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
19.柜台市场发生对业务展开、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利实行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司理应在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。
A.1;
C.3;
本题考查重大事项报告的期限。
柜台市场发生对业务展开、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利实行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司理应在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：
事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
20.下列关于投资基金的说法中错误的是（）。
A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资水平、持续合规情况的认可
C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务
D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人理应在20个工作日内向基金业协会报告
本题考查投资基金相关知识。
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资水平、持续合规情况的认可。
21.融资融券标的证券为股票的，理应符合下列条件（）。
①在交易所上市交易超过2个月的
②股东人数很多于4000人
③股票发行公司已完成股权分置改革
③股票交易未被交易所实施风险警示
本题考查标的债券为股票需满足的条件。
在交易所上市交易要超过3个月。
22.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项理应经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
本题考查《合伙企业法》的相关规定。
根据《合伙企业法》第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项理应经全体合伙人一致同意：
（1）改变合伙企业的名称;
（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;
（3）处分合伙企业的不动产;
（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;
（5）以合伙企业名义为他人提供担保;
（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。
23.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，理应具有的资格是（）。
A.理应具有证券承销与保荐业务资格
B.理应具有证券经纪业务资格
C.理应具有证券自营业务资格
D.理应具有代理销售业务资格
本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务理应具有的资格条件。
根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
（1）推荐业务：
推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
（2）经纪业务：
代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
（3）做市业务;
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事第
（1）项业务的，理应具有证券承销与保荐业务资格;
从事第
（2）项业务的，理应具有证券经纪业务资格;
从事第（3）项业务的，理应具有证券自营业务资格。
根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统展开相关业务前，理应向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统展开相关业务。
24.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。
①要增强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。
25.上市公司年度报告的内容包括（）。
①公司概况
②公司财务报告和经营情况
③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
④公司实际控制人
⑤已发行股票、公司债券变动情况
A.①③④⑤
B.①②③⑤
本题考查上市公司年度报告的内容。
上市公司年度报告包括：
（1）公司概况;
（2）公司财务报告和经营情况;
（3）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;
（4）已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
（5）公司实际控制人;
（6）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
⑤属于中期报告的内容。
26.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是理应了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。
《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构理应了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。
此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：
基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。
27.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
本题考查证券评级业务的原则。
评级标准有调整的，理应充分披露。
28.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30
B.45
C.90
D.180
本题考查证券的销售期限。
证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
29.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为水平
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为水平、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
30.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
31.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
32.下列事项中，属于有限责任公司的章程中理应记载的事项是（）。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式、出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
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