证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案3Word文件下载.docx
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证券投资基金的特点之一是利益共享，风险共担。
即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
【201409】【201406】【201212】
A.基金经营所在地中国证监会派出机构
B.基金管理公司总经理
C.中国证监会
D.基金管理公司董事会
D
督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。
【201409】【201406】【201209】【201103】
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金注册登记机构
D.基金销售机构
基金托管人应根据基金管理人的指令办理资金划拨。
《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
【201409】【201312】【201203】
A.0.8%
B.0.3%
C.0.5%
D.0.1%
C
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告;
当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
基金期末可供分配利润为（）。
【201409】【201309】【201203】
A.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分
C.期末资产负债表的未分配利润
D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分
基金期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
多选：
根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构（）。
A.从事证券经营的机构
B.从事信托资产管理的机构
C.从事证券投资咨询的机构
D.从事金融资产管理的机构
ABCD
基金管理公司主要股东应具备的条件包括从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融机构资产管理。
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括（）。
A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
C.计算并公告基金资产净值
D.及时办理基金清算、交割事宜
AC
B、D项中出具意见，办理清算、交割都是托管人的职责。
目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。
A.企业年金管理
B.社保基金管理
C.特定客户资产管理
D.募集、管理公募基金
基金管理公司的主要业务包括：
证券投资基金业务、特定客户资产管理业务、投资咨询服务、全国社会保障基金管理及企业年金管理业务、QDII业务。
其中证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理、基金运营服务。
以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。
A.基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
B.开放式基金要求披露上一工作日份额净值
C.基金管理公司是一种知识密集型企业
D.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
BCD
基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要意义。
关于上市公司股票估值有关方法的表述中，正确的有（）。
A.上市公司的治理结构和管理层素质也是应该考虑的因素
B.对特定的价值型股票，会采用每股盈余成长率方法
C.市盈率、市净率、现金流折现、经济价值对利息、税收、折旧和摊销前利润是最常用的几种方法
D.对成长型股票，经常采用股息率方法
对特定的价值型股票，会采用股息率方法。
对成长型股票，会采用每股盈余成长率方法。
基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。
A.按规定的比例进行投资
B.坚持独立性原则
C.坚持集中交易制度
D.内部信息控制制度
内部风险控制制度主要包括：
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务;
坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开;
实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章;
加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防内部信息泄露;
前台和后台部门应独立运作。
同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是（）。
A.总资产合计10000万元人民币，委托人数1人
B.总资产合计100000万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币
C.总资产合计50000万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币
D.总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币
ACD
为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，单一客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元。
投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币。
基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成（）。
A.业务操作手册
B.基本管理制度
C.部门规章
D.内部控制大纲
公司内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称，一般由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。
A.相互制约原则
B.独立性原则
C.健全性原则
D.有效性原则
基金管理公司内部控制的原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
基金管理公司岗位分离制度包括（）。
A.基金会计与公司会计的分离
B.投资与交易的分离
C.交易与清算的分离
D.清算与核算的分离
ABC
重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。
判断：
根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元，并且在运作期间不得低于该规模。
（）
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理，我国相关法律规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。
根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
基金管理公司投资决策委员会的主要职责之一是制定基金投资组合的具体方案。
B
基金管理公司投资决策委员会的主要职责之一是制定基金投资组合的总体计划，具体的投资细节由各基金经理自行掌握，基金投资部制定投资组合的具体方案。
基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。
投资决策委员会的职责不包括确定个股价格范围。
基金经理的投资权限由总经理决定。
确定基金经理可以自主决定投资的权限是投资委员会的职责之一。
基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。
我国基金管理公司一般的投资决策的程序依次是：
公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议。
个股的研究就是通过长期的股性研究来判断买卖点。
个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。
基金公司严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
多个客户资产管理计划的资产管理人在每季度的季末向资产委托人报告一次经资产托管人复核的份额净值。
每月至少报告一次。
根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会成员1/3的独立董事。
根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人且不少于董事会成员1/3的独立董事。
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