宏观经济政策分类模拟题资本市场六Word文档格式.docx

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5.国债的是指决定国债的具体发行时间：

发行金额、发行条件和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。

A.流通市场

B.发行市场

C.引导市场

D.资本市场

6.方式是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债，主要适用于国家重点建设债券，财政债券和特种国债等规模有限、数量较少的国债发行。

A.公开招标

B.邀请招标

C.承购包销

D.行政分配

D

7.是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人，在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志，损害客户利益的欺诈性行为。

A.欺诈客户

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.强行买卖

A

8.股票市场具有积聚资本、转化资本、和给股票赋予价格的功能。

A.转让资本

B.发展经济

C.积累证券

D.证券价值

9.封闭式基金的发行一般由作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由其代理基金的买卖、交割和收益分配。

A.上市公司

B.股份有限公司

C.证券公司

D.证券交易所

10.发行企业债券，应当符合《证券法》规定的条件，报经核准。

B.国务院证券监督管理机构

D.国务院授权的部门

11.下列关于股票市场及其主体的叙述中，有误的是。

A.股票市场就是股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成

B.股票发行市场是二级市场，是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场

C.股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所

D.股票流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会

12.一般又称“店头交易”或“柜台交易”，通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖、交易。

A.直接交易

B.私自交易

C.证券交易

D.场外交易

13.股票与银行存款和债券不同，一旦购买就不能要求发行股票的企业退股，也不能要求发行企业赎回。

股票交易市场为股票的流通转让提供了场所，使股票的发行得以延续。

这体现了股票市场的功能。

A.转化资本

B.转让资本

C.积聚资本

D.给股票赋予价格

14.是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

A.证券监管

B.基金监管

C.银行监管

D.市场监管

15.又称为内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.特殊发行

D.自行发行

16.是联合国属下负责长期贷款的国际金融机构。

A.国际货币基金组织

B.世界银行

C.国际金融公司

D.亚洲开发银行

17.目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以方式发行国债。

18.下列关于融资租赁的说法中，有误的是。

A.融资租赁是指出租人与承租人约定，出租人根据承租人对租赁物或者供货人的认可或选择，购买租赁物并将租赁物出租给承租人

B.承租人占有、使用租赁物，并向出租人支付租金

C.当事人可以约定租赁期满时续租、留购、返还租赁物或者将租赁物的所有权转移给承租人的交易活动

D.由于融资租赁的主要租赁物是房屋，因而融资租赁又称房屋租赁

19.只有作为市场体系核心地位的发展成熟和完善，一个真正的、完整的市场体系才能得以形成。

A.货币市场

B.资本市场

C.人才市场

D.商品市场

20.按划分，外债有美元外债、欧元外债等，有强势货币（硬币）和弱势货币（软币）的区分。

A.债务类型

B.偿还责任

C.资本来源

D.外币币种

21.在市场整体中，居于中枢、轴心地位，是商品市场和其他生产要素市场的先导。

A.资本市场

B.货币市场

D.技术市场

22.是指资产所有者将其资产所有权和经营权有偿转让的一种经济活动。

A.产权转让

B.产权划拨

C.产权转化

D.产权交易

23.资本市场的是资本市场最原始也是最基本的功能之一。

A.融资功能

B.优化资源配置功能

C.促进体制创新

D.活跃市场

24.基金销售代理人一般由担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.其他金融中介机构

D.以上均正确

25.产权交易的转让方应当委托具有合格资质的中介机构进行。

A.清产核资

B.可行性研究

C.审计

D.审计和资产评估

26.下列关于产权的说法中，有误的是。

A.产权是以财产所有权为基础，包括对财产的占有权、使用权、收益权和处置权

B.它是不同利益主体对某一财产的占有、使用、支配和收益的权利、义务和责任，是广义的财产所有权

C.狭义的财产所有权可以称为财产归属权，它仅是产权的一部分，

D.在同一产权交易中，经纪机构可同时接受转让方和受让方的代理委托

27.二级市场又称为或次级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。

A.发行市场

B.买卖市场

C.流通市场

D.交易市场

28.创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

29.目前一般企业债券发行的核准部门为。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院

C.中国人民银行

30.是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

31.根据债券的，可将债券市场分为发行市场和流通市场。

A.发行主体

B.发行地点

C.运行过程和市场的基本功能

D.发行主体和发行地点的不同

32.是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场。

A.证券发行市场

B.证券流通市场

C.股票发行市场

D.股票流通市场

33.在现代市场经济条件下，一般是以发行证券的形式在资本市场上公开进行融资，其发行的证券代表着一定的财产权（如股票）或债权（如国债、企业债券）的凭证，这些有价凭证一般可以在市场上公开交易。

B.流通市场

C.直接融资

D.间接融资

34.股票本身并无价值，股票的价格只有在进入股票市场后才表现出来，股票市场具有的职能。

A.积聚资本

B.转化资本

C.转让资本

35.是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A.股票公司

B.上市公司

36.是资金供求双方不需要其他金融中介机构介入的一种资金融通方式。

A.一级市场

B.直接融资

二、多项选择题

（每题的备选答案中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1.产权具有、收益性和法律性等基本属性。

A.公共性

B.排他性

C.独立性

D.可交易性

E.可分解性

BCDE

2.证券监管的内容有。

A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

D.加强证券交易所的一线监管

E.为上市的股票开发渠道

ABCD

3.我国中长期信贷市场的主要政策有。

A.中长期信贷总量政策

B.跨国中长期信贷政策

C.产业中长期信贷政策

D.企业中长期信贷总量政策

E.区域中长期信贷政策

ACE

4.基金监管的主要内容包括。

A.对基金发起与设立的监管

B.对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管

C.对基金交易活动的监管

D.严禁银行资金进入证券市场

E.落实证券市场禁入制度

ABC

5.产权交易按产权交易标的份额分类，有。

A.国有资产产权交易

B.集体资产产权交易

C.非国有、非集体资产产权交易

D.整体产权交易

E.部分产权交易

DE

6.直接融资具有等特点。

A.筹资范围广

B.规模大

C.可以连续筹资而且具有社会宣传效应

D.聚少成多

E.短借长贷

7.我国国债的发行方式几经变迁。

目前采用的国债发行方式主要有。

A.询价

B.挂牌转让

C.公开招标

D.承购包销

E.行政分配

CDE

8.产权交易可以从多个角度进行分类。

按产权交易的主体分类，有。

A.法人与法人之间的产权交易

B.法人与自然人之间的产权交易

C.自然人与自然人之间的产权交易

D.国有资产产权交易

E.非国有资产产权交易

9.一个完整的股票市场由四个主体共同组成。

A.股份有限公司

D.证券公司

E.股票投资者

10.下列关于企业国有产权交易的叙述中，说法正确的有。

A.转让的企业国有产权权届应当清晰。

权属关系不明确或者存在权属纠纷的企业国有产权可以代理转让

B.企业国有产权的转让事项必须由履行出资人职责的国有资产监督管理机构作出决定或者批准，重大产权的转让事项须报国家发展和改革委员会批准

C.企业国有产权转让事项按照《企业国有产权转让管理暂行办法》规定的批准程序经批准或者决定后，转让方须组织转让标的企业按照有关规定开展清产核资，并委托会计师事务所实施全面审计

D.在清产核资和审计的基础上，转让方还须委托具有相关资质的资产评估机构依照国家有关规定进行资产评估

E.评估报告经核准或者备案后，作为确定企业国有产权转让价格的参考依据

11.按债券有无担保可分为信用债券和担保债券。

信用债券是指仅凭筹资人的信用发行的、没有担保的债券。

担保债券是指以等方式发行的债券。

A.抵押

B.质押

C.保证

D.担保

E.转让

12.创业投资企业的经营范围限于。

A.创业投资技术业务

B.创业投资业务

C.创业投资咨询业务

D.代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务

E.为创业企业提供创业管理服务业务

13.间接融资具有等特点。

A.聚少成多

B.短借长贷

C.分摊风险

D.降低信息和交易成本

E.规模大

14.创业投资企业的经营范围限于等方面。

A.创业投资业务

B.代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务

C.创业投资评估业务

D.为创业企业提供创业管理服务业务

E.参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构

ABDE

15.银行业金融监管的内容主要是。

A.对银行利率进行调整

B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

C.对银行发放贷款把好关

D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

E.对金融市场进行监控和约束，包括对市场准人、经营稽核和市场退出的全程监控等

BDE