证券从业资格考试试题证券交易卷1单选题2140Word文件下载.docx
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A可转换债券是指能够转换成另一种证券的债券
B可转换债券具有债权的性质
C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D可转换债券具有期权的性质
对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
（23）在中国,封闭式基金交易以（）为1个交易单位。
A1000手
B10张
C100份
D100股
封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
（24）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A100手
B1000手
C5000手
D1万手
D
上交所：
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
（25）关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易
A
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
（26）证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A10
B2
C3
D5
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
（27）信用交易是指投资者经过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A证券交易所
B经纪商
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
B
考察信用交易的定义。
信用交易是指投资者经过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
（28）货银对付的主要目的是（）。
A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C简化操作手续，提高清算效率
D降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
货银对付经过实现资金和证券的同时划转，能够有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
（29）对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A证监会
B证券公司
C中国结算公司上海分公司
D交易所
5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
（30）（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A信用交易证券交收账户
B客户信用交易担保证券账户
C融券专用证券账户
D融资专用资金账户
融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
（31）在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有
B客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
（32）对于首次公开发行上市的股票，中国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A3
B5
C10
D20
对于首次公开发行上市的股票，中国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
（33）证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A证券登记结算公司
B中国证监会
C证券承销商
D证券交易所
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
（34）上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
A所有交易的成交量加权平均价
B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C最后一小时所有交易的成交量加权平均价
D收盘价经过集合竞价的方式产生
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
（35）某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A1.28
B1.26
C1.15
D1.10
应计利息额为：
100*5%*92/365=1.26元。
（36）上海交易所的指定交易制度于（）起推行。
A1998年1月1日
B1998年4月1日
C1999年1月1日
D1999年4月1日
上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
（37）根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A9∶00~9∶15
B9∶15~9∶25
C9∶25~9∶30
D9∶30
根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午9∶15~9∶25。
（38）证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A5亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
（39）（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A合法性
B同一性
C一致性
D真实性
考核开立证券账户的基本原则。
（40）按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%，不超过500美元
D成交金额的0.05%，不超过500港元
B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；
在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
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