证券从业资格考试模拟试题及答案2Word文件下载.docx
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3.大宗交易
根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（ ）。
数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
4.回购交易的条件
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。
透支行为
卖空国债行为
信用交易行为
操纵市场行为
5.委托申报原则
在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
电话自动委托
电话转委托
自助委托
网上委托
6.挂牌、摘牌、停牌与复牌
对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（ ）。
停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
停牌期间可以申报
停牌期间有可能发生申报撤销
复牌时对申报实行连续竞价
7.回购交易的条件
开展证券回购业务的条件有（）。
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
8.网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
发行价格的确定方式不同
发行时间的确定方式不同
发行场所的确定方式不同
发行对象的确定方式不同
9.代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。
投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费
投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税
10.委托人的权利与义务
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
如实填写开户书
了解交易风险，明确买卖方式
选择经纪商
采用正确的委托手段
11.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。
（单项选择题）
遵守国家有关法律、法规和方针政策
做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度
建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
公开营业部各种财务信息资料
12.证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。
1个月内
3个月内
6个月内
一年内
13.证券交易发展历程
（）,深圳证券交易所正式开业.（单项选择题）
1990年2月
1991年7月
1991年2月
1991年11月
14.证券交易所债券回购交易程序
证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
证券公司营业部
中央国债登记结算公司
证券交易所
同业拆借中心
15.客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
证券公司需与客户签订资产管理合同
证券公司使用客户委托的资产
证券公司实现客户资产的稳定增值
16.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。
按合同约定支付管理费、托管费
保存交易记录等资料至少7年
对资产来源及用途的合法性做出承诺
按合同约定承担投资的风险
17.营业部的安全管理
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。
这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。
谁主管谁负责
快速反应
重点保护
输导化解
18.取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券公司取得交易席位,应向（）提出申请.（单项选择题）
A:
中国证监会
B:
当地证管办
C:
D:
证券业协会
19.证券服务部的管理
证券服务部筹建期为（）。
1个月
2个月
3个月
6个月
20.回购交易券种
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。
国债
企业债
融资券
特种金融债券
[错]
21.银行间市场债务回购业务清算
参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。
中央国债登记结算有限责任公司
中国证券登记结算公司
全国银行间同业拆借中心
22.可转换债券和债券回购交易
债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种.（单项选择题）
派生出来
同向
附加
对冲
23.会员违规行为的处分规定
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案.（单项选择题）
3
5
7
10
24.电子信息系统设备管理
《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（）制定并颁发。
中国证券业协会
证券登记结算公司
25.证券交易所债券回购交易程序
投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。
由投资者本人承担
由证券公司承担
投资者与证券公司各承担一半
由仲裁机关裁决
26.内幕交易的定义及种类
以下（）不属于内幕信息。
上市公司收购的有关方案
上市公司发生重大债务
上市公司25%的董事发生变动
上市公司申请破产的决定
27.买断式回购的风险控制
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
80％
100％
120％
200％
28.证券回购交易的目的与实质
国债回购交易的开展会提高国债的（）。
利率风险
收益率
流动性
发行成本
29.证券交易种类
能够上市交易的股票应该是（）.（单项选择题）
已公开发行的股票
非公开发行的股票
没有限制条件的股票
没有具体规定标准的股票
30.证券交易所会员的权利与业务
下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）.（单项选择题）
按规定转让交易席位
选举权和被选举权
对证券交易所事务进行监督
遵守证券交易所章程
31.客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。
（不定项选择题）
无不良行为记录
具有证券从业资格
具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
最近一年未受到过行政处罚
32.电子信息系统设备管理
证券营业部的电脑管理包括（）。
硬件管理、软件管理
备件管理
备文管理
维修保养管理
33.自营业务的特点
证券经营机构自营业务的特点有（）。
自主性
收益性
风险性
优先性
34.网上增发新股的申购特点
按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。
[错]
35.代办股份转让的基本规则
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
36.上海证券交易所交易证券的存管制度
上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
[对]
37.证券交易的原则
证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务.
38.股份发行登记
采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
39.集合竞价
目前，我国证券交易怕一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。
40.客户指令的权威性与客户资料的保密性
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。
[错]
41.回购交易的开办时间和场所
商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的，不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。
42.上海市场法人结算的流程
在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
出租交易席位后
席位加入清算前
席位的清算路径发生变化
退回交易席位
43.禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。
证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理
严格审查投资人是否为内幕人
努力通过异常交易行为发现内幕交易
44.买断式回购的风险控制
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。
到期交易净价
保证金或保证券
回购期限
首期交易净价
45.金融期货与期权
金融期货的主要种类包括（）.（不定项选择题）
外汇期货
利率期货
股票价格指数期货
期权期货
46.自营业务的规模和比例控制
根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。
持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%
持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%
负债总额为其净资产的8.9倍
D；
持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%
47.财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其（）。
真实性
完整性
及时性
合理性
48.证券交易发展历程
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有（）.（不定项选择题）
1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
上海证券交易所于1990年7月正式开业
深圳证券交易所于1991年12月正式开业
新中国证券交易市场的建立始于1986年
49.合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
50.证券登记的定义
证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
51.证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。
如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
52.网上竞价发行
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
53.代办业务范围
按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。
54.上海证券交易所配股操作流程
投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。
55.证券经纪关系的建立
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
56.清算、交割、交收的概念
证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。
57.代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
58.人股份发行登记
如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记的。
59.网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。
60.证券交易种类
上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市.
[对]
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