IATF16949风险评估分析表.docx
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IATF16949风险评估分析表
类别：
■质量□环境■过程
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
1
MPO
1
经营计
划管理
1、经营风险：
1）由于投资经营失策
导致的风险；
8
2
3
4
8
高
风
险
1、定期召开投资经营会议，多方面
听取投资经营意见；
聘任高素质职业经理人对公司进
总经
理/
综合
2016.
8.25
有效
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场兑争力。
2、市场风险：
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；
行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
部
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
2）和兄争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：
1） 由于现金周转不灵导致的风险；
2） 由于投资不当导致
3、对现金流进行控制，严格执行预
决算制度；
对短期的投资行为进行分析，
找有实力的投资公司进 行委托
理；
聘请专业的财务人员，对财务
行合规化管理，聘请专 专业律
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
的资金风险；
3）由于管理导致的财
务合规风险；
进行合规风险分析预防。
2
MPO
2
内部审
核
1■审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合
5
2
3
3
0
高
风
险
1. 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
2. 对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员
各部门
2016.
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有效
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：
1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》
3
MPO
3
持续改
进过程
1. 不合格识别不充分。
2. 改善意识不到位。
5
2
2
2
0
高
风
1.明确不合格的范围。
2..意识培训。
各部门
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有效
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
3.人员不具备改善的能力。
险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训
相关文件：
《不合格及纠正措施控
制程序》
4
MPO
4
组织环
境及相
关方管
1. 组织环境识别不齐全。
2. 相关方要求识别不完
5
2
3
3
0
高
风
险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
总经
理
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序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
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/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
理过程
整。
5
MPO
5
应对风
险和机
遇过程
1.风险识别不齐全。
2. 风险没有制订相应的
措施。
3. 措施没有得到有效的
实施。
4
3
3
3
6
高
风
险
制订风险对策
相关文件：
《风险和机遇控制程序》
各部门
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有效
序
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风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
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评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
6
MPO
6
领导作
用
1. 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2. 未能配置足够的资源。
4
1
3
1
2
般
风
险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：
《管理手册》
总经
理
2016.
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有效
7
MPO
7
管理评审
1. 输入项目不全。
2. 输出项目未能有效
6
2
3
3
6
高
风
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
总经
理各
2016.
8.25
有效
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
落实。
险
2. 总经理确保每一项输入均得到评审。
3. 输出项目需要执行“谁去做？
”、
“怎么做？
”“什么时候完成？
”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4. 每年的管理评审务必评审上年度
部门
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
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评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
输出的执行情况。
相关文件：
《管理评审控制程序》
8
MPO
8
数据分
析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
3
0
高
风
险
1. 要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2. 公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：
《数据分析与评价控制程
各部门
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序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
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（开
始-完
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评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
序》
9
MPO
9
质量管
理体系
策划
1. 策划质量管理体系时，遗漏了要求。
2. 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
3
0
高
风
险
1. 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2. 各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确
总经
理各
部门
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风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
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责任
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始-完
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评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
保控制措施的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照
PDCA过程发放展开。
1
0
MP1
0
信息交
Z7IL
1. 交流的对象不明确；
2. 交流的方法不当；
3. 交流未能保证最终结。
3
2
2
1
2
般
风
险
1. 建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2. 配置适宜的信息交流设施，例如：
网络、电话、传真等。
综合
部各
部门
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有效
序
号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
/人
实施
时间
（开
始-完
成）
评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
N
风
险
级
别
3.必要的信息在交流过程中做好记
录并跟进交流结果。
相关文件：
《沟通和信息交流控制程
序》
1
1
COP
01
客户开
发，合同评审
1. 对市场需要产品的
发展趋势判断失误。
2. 客户要求识别不完
4
1
3
1
2
般
风
1. 对市场需求产品的发展趋势分析
应该经过反复论证。
2. 对客户的要求实施监视和测量。
综合
部
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有效
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号
风险和机遇
来源（内部/
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任
部门
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评价
措施
有效
性
严重程度
发生概率
可探测性
R
P
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风
险
级
别
过程
整。
3.未能确保能够满足
客户要求就签署合同。
险
3.在确定与客户签者合同前洛实合
同评审事宜
相关文件：
《产品和服务要求控制程
序》
1
2
COP
02
产品试
制
1. 制作的样品未能迎
合客户的需求。
2. 产品试制周期长，跟
4
2
3
2
4
高
风
险
1
升级会员 