证券从业资格考试真题卷Word文档格式.docx
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基本分析流派
技术分析流派
心理分析流派
学术分析流派
5.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____
基金资产估值
资金资产总值
基金资产净值
基金份额净值
6.对契约型基金认识正确的是____
又称为单位信托基金
基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
依据基金公司章程营运基金
7.股票按股东享有权利的不同，可以分为____
普通股票和优先股票
记名股票和无记名股票
有面额股票和无面额股票
份额股票和比例股票
8.针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过____进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
传销队伍
分销队伍
代销队伍
直销队伍
9.增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过____来提高基金管理人对基金资产运用透明度。
强化监督
信息披露
权益维护
内部控制
10.混合基金的投资风险主要取决于____
股票和债券的比例
成本
收益
基金规模
11.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于____年。
5
10
15
20
12.我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC），于____在北京成立。
2001年10月5日
2000年9月5日
1999年8月5日
1997年7月5日
13.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币____
3000万元
5000万元
1亿元
2亿元
14.按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是____
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
发布关于推荐股份转让公司的分析报告
开立非上市股份有限公司股份转让账户
受托办理股份转让公司股份确权事宜
15.基金____通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
份额持有人
监管机构
结算机构
注册登记机构
16.费波纳奇数列正确的排列是____
1,3,5,7．．．
2,4,6,8．．．
2,3,5,8．．．
1,2,3,6．．．
17.公认的最早的基金机构是____
英国皇家信托组织
海外和殖民地政府信托组织
英国国际信托组织
英国信托基金
18.股份有限公司修改公司章程，必须经出席____的股东所持表决权的____以上通过。
董事会，1/2
股东大会，l/2
董事会，2/3
股东大会，2/3
19.证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在____亿元以上
3
9
12
20.下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是____
货币政策
财政政策
收入分配政策
产业政策
21.清算一般有三种解释一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；
二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；
三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。
证券交易的清算，适用____解释。
第一种
第二种
第三种
都不适用
22.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益的登记手续。
T+0
T+l
T+2
T+3
23.债券与股票的相同点表现在____
两者风险相同
两者的收益率相互影响
两者权利相同
两者期限相同
24.托管协议在____起生效。
双方当事人签字盖章之日
基金成立之日
基金募集期满之日
中国证监会批准托管协议之日
25.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起____内，提供中期报告。
两个月
三个月
四个月
五个月
26.以下项目中，不属于客户资产管理业务的是____
为单一客户办理定向资产管理业务
为单一客户办理大宗交易业务
为客户办理专项资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
27.《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起____基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起____基金的分配权益。
享有，不享有
享有，享有
不享有，享有
不享有，不享有
28.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
伦敦国际金融期权期货交易所
欧洲交易所
纽约交易所
芝加哥商业交易所
29.一般情况下，达到小康水平的恩格尔系数应当是____
0.3以下
0.3以上
0.5以上2下
0.5以上
30.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是____
股东大会制度
董事会制度
独立董事制度
监事会制度
31.____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
投资决策委员会
风险控制委员会
投资部
研究部
32.公司股权分置改革的动议，原则上应当由____一致同意提出。
董事会
高级管理人员
全体非流通股股东
全体流通股股东
33.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是____
基金管理公司董事会
基金管理公司股东大会
34.投资者参与网上发行应当按价格区间____进行申购。
下限
平均值
上限
以外的范围
35.关于我国记账式国债特点叙述错误的是____
价格稳定不变，风险极低
可以记名、挂失
可上市转让，流通性好
通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
36.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表____
市盈率
负债率
市净率
利润率
二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）
1.上市公司公开发行新股包括（）。
向原股东配集股份
向不特定对象公开募集股份
向特定对象募集股份
向原股东公开募集股份
2.上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法被中国证监会立案调查
3.发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
上市公司内部职工股股东
通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
董事会拟引入的境内外战略投资者
4.向原股东配售股份应当符合（）。
拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
采用《证券法》规定的代销方式发行
拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
5.上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。
具备健全且运行良好的组织机构
具有持续盈利能力，财务状况良好
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
6.“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。
会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
最近3年及1期财务报表末被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
7.上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
8.定价基准日可以为（）。
关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
中国证监会发审委批复日
发行期的首日
9.新股发行中，董事会应当就（）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
新股发行的方案
本次募集资金使用的可行性报告
前次募集资金使用的报告
其他必须明确的事项
10.上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全的要求。
股东大会
监事会
独立董事
11.除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份的，募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。
持有金额较大的交易性金融资产
持有可供出售的金融资产
借予他人
委托理财
12.下列符合证券公司业务规则的有（）。
经纪业务为客户买空卖空
自营业务要求账户实名
资产管理业务要求客户盈亏自负
实行逐日盯市和强制平仓制度
13.满足询价制度要求的是（）。
对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
14.上市公司募集资金的数额和使用应当符合（）。
募集资金数额不少于项目需要量
募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
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