《证券投资学》题库试题及答案 (1).doc
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证券投资分析期末复习练习题2010年夏
《证券投资学》习题
导论二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出B储蓄C投资D消费
答案：
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确
答案：
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构
答案：
D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性
C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性
答案：
ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动D促进资源有效配置
答案：
ABCD
3、间接投资的优点有______。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险
答案：
ABCD
证券投资要素
二、单项选择题
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：
C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠?
?
______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债
答案：
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
答案：
D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案：
D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案：
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：
B
9、圠?
实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
答案：
C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：
A
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
答案：
B
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
答案：
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
答案：
D
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案：
A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券
答案：
C
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案：
C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案：
A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
答案：
B
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
答案：
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠?
一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
答案：
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
答案：
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
B
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确
答案：
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
答案：
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
答案：
B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
答案：
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案：
B
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
答案：
ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
答案：
ABCD
3、机构投资者的特点主要有：
______。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
答案：
ABCD
4、参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案：
ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案：
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
答案：
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
答案：
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
答案：
ABCD
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删?
配权D优先认股权
答案：
ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
答案：
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
答案：
ABCD
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
答案：
ABCD
13、债券的特点是：
______。
A期限性B安全性C收益性D流动性
答案：
ABCD
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债
答案：
ABCD
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券
答案：
ABCD
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案：
ABC
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
答案：
ABC
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具
答案：
ABCD
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强
答案：
ABCD
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D开放型投资基金
答案：
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利
答案：
ABCD
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
答案：
ABCD
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金
答桠?
：
AB
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
ABCD
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构
答案：
ABC
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销B代销C助销D招标发售
答案：
ABC
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金
答案：
ABCD
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商
答案：
ABC
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行B兼并收购C基金管理
D风险基金E金融衍生工具交易
答案：
ABCDE
30、在我国，
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