内部审核控制程序版Word格式.docx

内部审核控制程序版Word格式.docx

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　　2适用范围

　　适用于管理处内部审核工作的控制。

　　3职责

　　3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

　　3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

　　3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

　　4工作程序

　　4.1年度审核计划

　　为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

　　4.2审核频次及要求

　　内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；

如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

　　4.3审核准备

　　4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

　　4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：

　　1）审核目的、范围；

　　2）审核依据；

　　3）审核组的组成；

　　4）审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；

　　5）审核注意事项。

　　4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

　　4.4审核实施

　　4.4.1首次会议

　　由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：

　　1）明确审核的目的和范围；

　　2）重申审核计划；

　　3）介绍审核程序和方法；

　　4）协调审核日程。

　　4.4.2现场检查

　　审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查（问询、查阅文件和记录等），收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

　　4.4.3审核结果整理

　　现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。

　　4.4.4末次会议

　　由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。

　　4.5内部审核报告

　　审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。

报告内容应包括：

　　1）审核过程概述；

　　2）审核的结论性意见；

　　3）采取纠正措施的建议。

　　4.6纠正措施及跟踪验证

　　责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。

纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。

如发现问题应报告管理者代表处理。

　　4.7有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。

内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。

　　5记录

　　5.1内审检查表（CX-22-B01）

　　5.2不符合报告（CX-22-B02）

　　5.3内部审核不符合项分布表（质量）（CX-22-B03）

　　5.4内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（CX-22-B04）

　　5.5内部审核不符合项分布表（环境）（CX-22-B05）

　　CX-22-B01内审检查表

　　受审核部门

　　审核条款

　　面谈人员及职务

　　审核员

　　审核日期

　　序号

　　检查事项

　　标准条款

　　客观记录

　　是否

　　合格

　　CX-22-B02不符合报告

　　不符合事实：

　　不符合：

整改期限：

　　审核员：

年月日

　　不符合原因分析：

　　责任部门负责人：

　　拟采取的纠正措施：

　　审批意见：

　　管理处分管领导：

　　验证情况：

　　验证人：

　　CX-22-B03内部审核不符合项分布表（质量）

　　部门

　　GB/T9001

　　合

　　计

　　4.1总要求

　　4.2.1总则

　　4.2.2质量手册

　　4.2.3文件控制

　　4.2.4记录控制

　　5.1管理承诺

　　5.2以顾客为关注焦点

　　5.3质量方针

　　5.4策划

　　5.5职责、权限和沟通

　　5.6管理评审

　　6.1资源提供

　　6.2人力资源

　　6.3基础设施

　　6.4工作环境

　　7.1产品实现的策划

　　7.2与顾客有关的过程

　　7.3设计和开发

　　7.4采购

　　7.5生产和服务提供

　　7.6监视和测量装置的控制

　　8.2.1顾客满意

　　8.2.2内部审核

　　8.2.3过程的监视和测量

　　8.2.4产品的监视和测量

　　8.3不合格品的控制

　　8.4数据分析

　　8.5改进

　　合计

　　CX-22-B04内部审核不符合项分布表（职业健康安全）

　　GB/T28001－2001

　　4.职业健康安全方针

　　4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

　　4.3.2法规和其它要求

　　4.3.3目标

　　4.3.4职业健康安全管理方案

　　4.4.1结构和职责

　　4.4.2培训、意识与能力

　　4.4.3协商和沟通

　　4.4.4文件

　　4.4.5文件和资料控制

　　4.4.6运行控制

　　4.4.7应急准备和响应

　　4.5.1绩效测量和监视

　　4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施

　　4.5.3记录和记录管理

　　4.5.4审核

　　4.6管理评审

　　CX-22-B05内部审核不符合项分布表（环境）

　　GB/T22001－2004

　　4.2环境方针

　　4.3.1环境因素

　　4.3.2法律法规和其它要求

　　4.3.3目标、指标和方案

　　4.4.1资源、作用、职责和权限

　　4.4.2能力、培训和意识

　　4.4.3信息交流

　　4.4.5文件控制

　　4.5.1监测和测量

　　4.5.2合规性评价

　　4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

　　4.5.4记录控制

　　4.5.5内部审核

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