证券市场基础知识 总10套第6套Word文件下载.docx
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芝加哥商业交易所
08：
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
第二次世界大战后至20世纪60年代
1929～1933年
从20世纪70年代开始至今
09：
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。
5%
10%
15%
20%
10：
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
3％
4％
5％
6％
11：
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。
无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性较差
股东权利归属股票的持有人
无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
12：
无记名国债属于（）。
凭证式债券
记账式债券
零息债券
实物债券
13：
按照规定，下列论述不正确的是（）。
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
证券承销采取代销或包销方式
上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
14：
1982年1月，（）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
中国国际信托投资公司
中国信托投资公司
中华信托投资公司
国民信托投资公司
15：
当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，需进行（）。
托管、接管
行政重组
停业整顿
撤销
16：
（）属于开放式基金所特有的风险。
市场风险
管理能力风险
技术风险
巨额赎回风险
17：
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。
80％
90％
100％
120％
18：
关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。
中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
对长期停牌股票做指数撤权处理
19：
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
12
18
24
30
20：
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
9
21：
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
债券证券
物权证券
证权证券
要式证券
22：
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
23：
为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
《期货交易管理条例》
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
《证券公司风险处置条例》
24：
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
即时交付
集中交付
货银对付
货银交付
25：
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。
跨期性
联动性
杠杆性
不确定性或高风险性
26：
某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
累积优先股
参与优先股
非累积优先股
可转换优先股
27：
下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。
国际金融市场发展状况
宏观经济和证券市场运行状况
行业前景
公司经营状况
28：
最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
非银行金融机构
投资公司
政策银行
商业银行
29：
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
20％
25％
30％
40％
30：
目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（）。
信托投资公司
金融租赁公司
主权财富基金
企业集团财务公司
31：
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
国家开发银行
保险公司及保险资产管理公司
32：
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
商品证券
货币证券
资本证券
实物证券
33：
下列各项不属内幕信息的是（）。
公司分配股利或者增资计划
公司债务担保的重大变更
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
34：
对证券投资基金的认识不正确的是（）。
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
基金的发展有利于证券市场的稳定
35：
关于新上证综合指数描述不正确的是（）。
新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
36：
下列有关股东大会论述正确的是（）。
股东大会一般半年定期召开一次
股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过
合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会
37：
资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）。
1000万元
500万元
300万元
200万元
38：
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。
应当向中国证监会申请
应当通过所在机构向中国证监会申请
应当直接向证券中国证券业协会申请
应当通过所在机构向中国证券业协会申请
39：
申请取得基金托管资格，应当经（）核准。
中国证监会和国务院银行业监督管理机构
基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构
国务院证券监督管理机构和基金管理协会
40：
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。
7
15
45
41：
关于中小企业板指数描述错误的是（）。
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
由深圳证券交易所编制
中小企业板指数属于分类指数类
42：
关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。
1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
股价指数是以实物结算方式来结束交易的
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
43：
如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（）元。
10
20
50
100
44：
我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。
境外上市外资股
香港上市外资股
纽约上市外资股
境内上市外资股
45：
（）是最普通、最基本的股息形式。
股票股息
财产股息
现金股息
负债股息
46：
整个证券市场的核心是（）。
证券公司
证券交易所
证券投资者
证券发行人
47：
凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
7‰
2‰
5‰
6‰
48：
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
4
3
2
1
49：
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。
复苏阶段——股价低迷；
高涨阶段——股价回升；
危机阶段——股价上涨；
萧条阶段——股价下跌
复苏阶段——股价回升；
高涨阶段——股价上涨；
危机阶段——股价低迷；
复苏阶段——股价上涨；
危机阶段——股价下跌；
萧条阶段——股价低迷
50：
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于（）起生效。
2006年12月1日
2006年1月1日
2006年5月1日
2006年10月1日
51：
2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。
保险公司短期融资券
保险公司债
保险公司票据
保险公司次级定期债
52：
按照（）分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
交易场所
基础工具种类
产品形态
金融衍生工具自身交易的方法及特点
53：
下列关于各类基金的说法不正确的是（）。
在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成
福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金
企业年金基金可以用于信用交易
我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
54：
“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
基金监管部
机构监管部
市场监管部
证券公司风险处置办公室
55：
下列选项中，属于综合指数类的是（）。
深证新指数
深证A股指数
深证B股指数
深证创新指数
56：
证券交易所上市证券清算和交收由（）集中完成。
证券登记结算公司
证券服务机构
57：
1984年11月，（）在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
中国银行
中国农业银行
中国工商银行
中国建设银行
58：
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。
5
59：
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下
50万元以上300万元以下
60：
截至2010年3月，中国证监会已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。
36
40
42
46
二．多选题
境内居民个人可以用（）从事B股交易。
现汇存款
从境外汇入的外汇资金
外币现钞
外币现钞存款
按基础工具划分，金融期货可分为（）。
债券期货
外汇期货
利率期货
股权类期货
资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。
在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
证券市场监管的“三公”原则指的是（）。
公开原则
公义原则
公平原则
公正原则
证券市场最基本和最主要的品种包括（）。
基金
股票
金融期货
债券
对基金、股票与债券认识正确的是（）。
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系（公司型基金除外）
债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
相对集中
权责统一
高度集中
权责分离
证券市场的形成主要归因于（）。
股份制的发展
信用制度的发展
社会化大生产和商品经济的发展
国家政策的支持
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
衍生证券投资基金
指数基金
上市开放式基金
交易所交易基金
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。
股利的支付可适当减少法定公积金
公司在无力偿债时不能支付红利
股利的支付不能减少其注册资本
只能用留存收益支付
股票投资的收益由（）组成。
股息收入
资本利得
利息
公积金转增股本
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。
货币互换
利率互换
股权互换
信用互换
关于净资本的叙述正确的有（）。
净资本指标反映了净资产中低流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期
计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
赤字国债
特种国债
战争国债
建设国债
下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（）。
心理因素
公司的经营状况
我国的金融债券主要有（）。
政策性银行金融债券
商业银行债券
保险公司次级债务
证券公司债券
优先股票的特征包括（）。
股息率固定
股息分派优先
一般无表决权
剩余资产分配优先
基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
募集资金
交易监督
信息披露、资金清算与会计核算
资产保管
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
证券发行制度主要有两种：
一是注册制，以欧洲各国为代表；
二是核准制，以美国为代表
上海证券交易所的运作系统包括（）。
综合协议交易平台
集中竞价交易系统
大宗交易系统
固定收益证券综合电子平台
上海证券交易所的样本指数有（）。
上证成分股指数
上证50指数
上证综合指数
上证红利指数
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。
发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；
控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
募集资金使用符合规定
本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
非公开发行股票的发行对象不得超过10名
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
金融远期合约
金融期权
金融互换
结构化金融衍生工具
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。
交易场所和交易组织形式不同
交易的监管程度不同
金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。
基金市场
债券市场
股票市场
衍生品市场
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。
参与优先股票和非参与优先股票
累积优先股票和非累积优先
升级会员 