拍卖师考试真题精选Word文档格式.docx
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应用经济学是一门检验经济理论应用效果的经济学，具有较强的实践性。
部门经济学和专业经济学属于应用经济学。
拍卖经济学的主要目的在于运用经济学的一般知识和原理解释拍卖活动这一社会现象，或解决拍卖实践中遇到的实际问题，最终推动拍卖业的发展。
6冠名权的拍卖运作
（一）冠名权拍卖的策划就注意的问题：
⑴准确评估冠名权的价值；
⑵成功招商寻找买家
（二）冠名权的拍卖运作应注意的问题：
⑴重视冠名权拍卖过程中的广告效应的策划；
⑵重视对冠名权市场定位的策划和评估预测；
⑶如果获得冠名权拍卖权是拍卖公司需要策划的重要环节
7论述常规发展阶段我国拍卖市场存在的主要问题和行业应采取的对策。
常规发展阶段我国拍卖行业存在以下及方面的问题：
1.政策性拍卖仍然占主导地位；
2.运作过程缺乏技术含量；
3.拍卖形式仍然比较单一；
4.市场拓展乏力且缺乏手段；
5.行业发展水平不平衡。
行业应采取的对策：
1.行业业务结构应该进一步调整，以提高应对市场变化的能力；
2.加大市场开拓的力度；
3.进一步做好传统的拍卖业务；
4.提高行业专业化运作水平；
5.改革现行的拍卖方式；
6.努力打造学习型的行业。
8简述拍卖经济学的基本假设。
拍卖活动的参与人都是“理性人”的假设；
拍卖活动参与人都是“以自身的满足最大化为目标”的假设。
9论述拍卖走专业化、市场化、大众化道路的意义及设想。
我国的拍卖行业还属于年轻、处于发展阶段的朝阳行业。
通过反思和总结，中国拍卖行业会从中吸取教训，调整策略、强化企业管理，提高行业的专业化运作和服务的水准，同时，加强自律、规范行为、提高行业的专业化运作和服务的水准，同时，加强自律、规范行为、提高经营管理水平和抗风险能力，充分利用行业国家标准相继颁布、实施的机遇，努力开拓市场，我国的拍卖业一定能后来居上，立于世界行业之林。
10商标专用权拍卖运作应注意的问题
⑴应意商标的驰名性；
⑵拍卖前应仔细审查竞买人的资格；
⑶合理确定商标专用权的拍卖保留价；
⑷注意商标专用权的有效性和转移性手续的合法性。
⑸注意商标的不同权利转移的不同定价
11试论述拍卖经济学的具体研究方法。
实证分析与规范分析相结合；
静态分析与动态分析相结合；
定性分析与定量分析相结合；
微观分析与宏观分析相结合。
12强制拍卖有哪些特点？
国家强制性；
标的的非自有性；
主体的特定性；
目的的利他性；
权利义务的不对等性
13著作权拍卖的运作应注意的问题
1、认真听取委托人对所拍卖的著作权性质的意见，决定所拍卖的是什么权利；
2、作好拍卖前的介绍和推广工作；
3、区分拍卖的权利种类以便合理定价；
4、注意权利的有效期限和委托人的资格。
14简述拍卖经济学的常见分析工具。
边际分析；
均衡分析；
成本收益分析；
博弈分析。
15强制拍卖标的的构成要件是什么？
强制拍卖标的须为被执行人所有或依法享有处分权的财产，强制执行标的不得为案外人的财产。
强制拍卖标的须为人民法院采取了查封、扣押、冻结等控制性措施的财产和财产权利。
强制拍卖标的须为人民法院委托拍卖人进行拍卖的财产。
16试论述拍卖经济学的研究对象。
现实主义研究主题；
历史主义研究主题；
行为角度研究主题；
制度层面研究主题。
17地产的概念是什么？
是指作为财产的土地，其中既包括纯自然的土地，也包括过去人类开发、改造的土地，两者都能够被人们当作财产予以占有。
从法律上看，地产不仅包括土地本身，而且包括各种土地权利。
18标的物上没有担保物权的可否进行强制拍卖？
如果可以，价款按怎样的顺序处理？
可以进行拍卖。
拍卖财产上原有的担保物权及其他优先受偿权，因拍卖而消灭，拍卖所得价款，应当优先清偿担保物权人及其他优先受偿权人的债权，但当事人另有约定的除外。
19简述微观经济学与宏观经济学在研究对象方面的主要区别。
微观经济学是研究社会中单个经济单位的经济行为；
微观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象。
20国有建设用地使用权的概念
国有建设用地使用权与土地所有权相分离，国家可以将国有土地使用权通过划、出让、租赁、作价出资或入股等方式，依法确定给单位或个人使用。
单位或个人取得的国有建设用地使用权，根据取得方式的不同，可分为国有划拨土地使用权、出让土地使用权、承租土地使用权和作价出资（入股）土地使用权。
21论述强制拍卖的基本原则及意义。
（1）法院处置权限定原则，指在强制拍卖中法院虽然对拍卖标的依法享有一定的处置权，但为了充分保障执行当事人的合法权益，对法院的处置权应当予以严格限定；
（2）禁止无保留价拍卖原则，即为保障执行当事人的基本财产权利，必须对拍卖标的设定保留价，拍卖机构不得以低于保留价的价格拍卖成交；
（3）法院主导拍卖程序原则，指整个强制拍卖过程，包括拍卖程序的启动、进行、中止、终结、拍卖结果裁定等均由法院决定。
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22简述拍卖理论产生与发展的历程。
作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分析发表于1956年和1961年。
突破性的进展发生于20世界70年代末。
近10年来，拍卖理论已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
拍卖理论还有很多问题亟待进一步的研究。
23国有建设用地使用权出让的概念
是指国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。
国有建设用地使用权出让，可以采取拍卖、招标的方式，市、县人民政府土地行政主管部门通过拍卖、招标确定土地使用者后，应当与土地使用者签订书面出让合同。
24论述人民法院强制拍卖时禁止无保留价拍卖的必要性及意义。
最高人民法院的司法解释明确规定，司法强制拍卖必须确定保留价，并规定保留价由人民法院参照评估价确定。
在强制拍卖被执行财产时，为了保障执行当事人的基本财产权利，必须对拍卖标的设定保留价，拍卖机构不得以低于保留价的价格拍卖成交，面对较大值的标的的拍卖必须严格遵循该原则，否则可能造成巨大的经济损失，损害双方当事人的合法权益。
25简述拍卖理论对经济学的影响。
拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，为博弈论尤其是不完全信息条件下的博弈论提供极为宝贵的实验平台；
拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计等诸多新兴领域；
拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非常活跃的应用性前沿领域，并极大地推动了非对称信息下的激励经济理论的发展。
26出让土地使用权的概念
是土地使用者通过出让方式取得的国有建设用地使用权。
土地使用才应当依照其与市、县人民政府土地行政主管部门签订的《国有建设用地使用权出让合同》的约定，按时付清全部土地使用权出让金，并依法向县级以上人民政府土地行政主管部门申请土地使用权登记，领取《国有建设用地使用证》，依法取得出让国有建设用地使用权。
27公务范围
国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品、人民法院依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品以及无法返还的追回物品。
28简述拍卖理论的应用价值。
拍卖可以视为是一种在不完全信息条件下的进行资源配置的机制，而不完全信息是现实生活中的常态，所以可以模型化成拍卖的现实问题有很多，因此拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。
29国有土地使用权拍卖应当注意的问题
⑴营造良好的外部市场环境；
①强化建设用地集中统一管理和严格限制土地供应总量
②严格限定划拨和协议出让范围，规范协议出让程序
③公开土地市场信息
⑵拍卖宗地的选择必须以市场为中心；
⑶部门协调与配合；
⑷出让宗地应做到净地拍卖；
⑸对业务人员和拍卖师的要求
⑹拍卖会前做好宣传推介工作
①要根据国有建设用地使用权拍卖出让的特点，做好拍卖公告编制和发布
②宣传与推介包括对拍卖地块的包装、展示，对发展商的联络和咨询
⑺精心组织拍卖会
30为什么说拍卖是处置公物的最佳方式？
1、拍卖方式具有透明度，公务处理在公众监督之下，有利于公物处理制度公开化、防腐倡廉；
2、拍卖的成交规则是价高者得，竞买人在平等、公正的基础上报价竞争，实现公物最大价值，防止压价收购、低价处理、无偿赠送；
3、拍卖提供了由中介机构按市场运行规则、在委托人授权的范围内经营的公物处置机制，既符合公物处置必须采用市场化手段进行的原则，也弥补了执法机构、政府职能部门从事商业行为无经营权的问题。
31简述传统经济学理论的前提假设。
第一前提假设是：
理性人假定；
第二前提假设是：
完备信息假定；
第三前提假设是：
同质假定；
第四前提假设是：
所有资源完全自由流动；
第五前提假设是：
成本收益的对等性假定。
32上市公司股权拍卖应注意的六个问题
⑴审查上市公司股权拍卖的法律依据
⑵确定拍卖保留价
⑶按照相关规定的要求发布拍卖公告
⑷注意竞买人持有股份的限制
⑸注意对竞买人资格的审核
⑹上市公司股权拍卖的移交
33简述博弈论的主要内容和分类。
博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题的理论。
一般分为：
合作博弈和非合作博弈。
34国有股权拍卖应注意的七个问题
⑴国有股权转让首先在产权交易机构公开挂牌
⑵拍卖是国有股权转让的重要方式之一
⑶对股权的转让方有一定要求
⑷委托人对受让方可以设定受让条件
⑸外商外资收购竞买国有股权要符合《外商外资产业指导目录》的要求
⑹注意与国有资产处置的其他环节相联系
⑺注意处理好职工安置和债权债务问题
35公物拍卖的法律地位是什么？
公物拍卖所得作为国家财政收入上缴国库，因此公物拍卖区别一般物品或财产权利的拍卖，必须从法律上确立公物拍卖的地位。
《拍卖法》第九章第一款规定：
国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的人民政府指定的拍卖人进行拍卖；
第二款规定：
拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品适用前款规定。
上述规定确立公物拍卖法律地位，是我国有关执法机构、政府部门公物拍卖委托、拍卖机构实施公物拍卖的法律依据。
36试论述拍卖产生和发展的原因及经济条件。
商品价格的不确定性是拍卖产生的主要原因；
卖方对利益最大化的追求是拍卖产生的源动力；
买方的收入水平和参与度的提高是拍卖发展的一个重要原因；
拍卖人的良好服务是保证拍卖市场运行和发展的关键。
[多项选择题]
37、下列哪些属于拍卖人的职责（）。
A.对委托人交付的拍卖标的负保管责任
B.向竞买人如实说明拍卖标的瑕疵
C.在拍卖过程中击槌表示拍卖成交
A,B
38公物拍卖的特点是什么？
1、公开拍卖公物是我国司法队伍廉政建设的重大举措；
2、公物拍卖是执法程序的延续；
3、变现是公物拍卖的前提和目的；
4、公物拍卖标的一般是紧俏的物品；
5、公物拍卖人主体地位的确定；
6、公物拍卖的佣金只能向买受人单方收取且不超成交价5%
39债权的含义和特点
含义：
债权是指作为债权人一方有权请求作为特定的债务人的另一方为一定的行为或为一定行为的权利。
特点：
①债权是请求权；
②债权是相对权；
③债权具有平等性；
④债权具有期限性
40试论述拍卖的经济功能。
发现价格；
资源配置；
促进资源流通；
提高交易效率。
41论述公物拍卖是执法程序的延续。
公物拍卖是国家行政部门或执法机关处罚执行程序的重要组成部分，直接关系到所涉案件的审结质量和执行结果。
依照《中华人民共和国海关法》《全国人民代表大会常务委员会关于惩治走私罪的补充规定》中国海关和人民法院对认定走私罪的当事人处罚是根据其走私情节及走私货物、物品价额的大小决定其刑期、罚金乃至没收财产数额的。
情节严重的处死刑并没收全部财产。
但不少查抄物品难以确定价值如文物艺术品等，执法机构因缺少变现的手段使案件的定性、量刑受到影响，事实证明拍卖机构参与公物处置工作直接关系到案件审结的速度和质量因此拍卖机构不能掉以轻心。
42债权的分类
①合同之债与法定之债。
②按份之债与连带之债。
③可转让之债与不可转让之债
43、佣金是拍卖人收取的合法报酬，（）。
A.其构成包括拍卖成本和拍卖利润
B.收取比例由法律规定
C.收取方式包括单向和双向两种
A,C
44简述收益等价定理的含义。
在符合独立私有评估、竞买人对称并且风险中性等假设条件下，无论采用英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封式拍卖还是第二价格密封式拍卖四种类型中的哪一种拍卖方式，期望拍卖价格是相同的，而且获胜者的期望收益也是相同的。
45试述评估和规定佣金收取标准对于公物拍卖的意义。
公物变现后其价款将全部上缴国库，为了防止流失，对公物的价值进行评估，是公物拍卖的前置条件，即不可省略也不能忽视，因此拍卖前必须对公物进行评估，公物拍卖具有一定的公益性，因此业影响到公物拍卖佣金的收取标准。
拍卖法规定公物拍卖的佣金只允许向买受人单方收取，比例只能服从法律的规定，即不能超过法律规定的向买受人单方收取不超过成交价5%的佣金。
46债权拍卖的意义
①吸引民间资本，调动社会力量。
②实现债权资产的价值最大化。
③维护社会信誉，树立法治权威。
47债权拍卖的实施
⑴鉴别核实债权。
①鉴别债权是否属于可转让债权。
②鉴别债权是否有效。
③调查债权人是否有主张权利的依据。
④调查委托人是否有债权人资格
⑵签订委托拍卖协议。
⑶公告与展示
⑷债权估价及底价确定。
⑸拍卖推介。
⑹债权移交
48债权拍卖应当注意的问题。
⑴了解债权瑕庇的特殊性：
①迟延履行合同；
②部分履行合同；
③超过诉讼时效期间；
④超过申请执行期间；
⑤保证合同无效或超过保证期间；
⑥抵押、质押没有办理相应的登记手续
⑵债权转让通知是债权转让的生效要件。
⑶注意处理好“债权包”拍卖业务。
⑷金融资产管理公司的相关规定。
①金融资产管理公司的通知义务简化；
②金融资产管理公司最高额抵押所担保的主债权在特定后可以转让；
③金融资产管理公司诉讼时效证据简化；
④关于地方政府等的优先购买权；
⑤关于不良债权转让合同无效和可撤销事由的认定；
⑥转让国有企业债权的通知义务；
⑦处置方式的变化
49企业国有产权的特征
⑴所有权公有；
⑵受国有资产管理制度辖制。
50企业国有产权的范围
企业国有产权与国有企业产权的区别和联系；
企业国有产权与破产企业财产的关系。
51企业国有产权与破产企业财产的关系
企业国有产权和破产企业财产有所重叠，也有所不同。
①企业国有产权和破产企业财产的范围很广泛，包括动产、不动产、知识产权、股权等企业相应的一切财产权利，有其共同之处，但对企业国有产权进行处置的原因包括却不限于对该企业的破产清算。
②破产企业财产不仅限于国有产权，还包括了私营企业等其他所有权形式的破产企业财产
52企业国有产权拍卖的特征
⑴交易方式市场化
⑵交易过程公开化
⑶交易行为规范化。
53企业国有产权拍卖的程序
1、接受拍卖委托。
2、调查、了解拍卖标的。
3、公告及展示。
4、竞买人登记。
5、标的交接过户。
54资产评估方法的比较和选择
（一）资产评估方法之间的关系
联系：
在对同一资产的评估中，如果使用这些评估方法的条件同时具备，评估人也具备相应的专业判断能力，那么采用多种方法进行评估得出的评估结果应该趋同。
区别：
由于评估的特定目的不同，评估时市场条件的差别，以及评估对象使用状态设定的差异，被评估资产的价值类型也是不同的。
由于评估方法自身的特点，在评估不同价值类型的资产价值时，就有了直接程度和效率上的区别。
（二）资产评估方法的选择
⑴资产评估方法的选择：
当资产评估对象的价值类型为资产的市场价值时，可考虑按市场法、收益法和成本法的顺序进行选择。
⑵资产评估方法必须与评估对象相适应
⑶评估方法选择的制约性
⑷资产评估方法的适用性
55资产评估对拍卖的影响。
资产评估对于拍卖而言，无疑是十分重要的，法定拍卖、国有资产处置等，评估是拍卖必不可少的前置条件。
资产评估有利于规范拍卖行为和提高行业公信力，有利于维护拍卖各方当事人的合法权益，有利于防范交易风险，评估结果是确定保留价的重要依据。
我国公物、国有资产、企业破产资产、司法强制执行、抵税财物拍卖、国有建设用地使用权出让等拍卖或交易均需对标的进行评估。
56、拍卖成交后，买受人的义务是（）。
A.敦促委托人移交拍卖标的及财产权
B.按时付清拍卖标的全部价款
C.按时受领拍卖标的
B,C
[单项选择题]
57、拍卖公告必须在拍卖前（）。
A.七日公布
B.三日公布
C.两日公布
A
参考解析：
《拍卖法》第四十五条规定拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。
58、下列有关保留价说法正确的是（）。
A.保留价只能保密，不能公开
B.保留价一经确定不得更改
C.保留价可以对抗最高价
C
59策划人员的三个基本要求、应具备的三种素质和需要具备的的知识、能力
三个基本要求：
①一个优秀的策划人员必须具有广博的知识，懂得管理，了解经营，熟悉各种媒介，具有各种综合知识，而且还具备新闻、广告、营销、公关等方面的专业知识，他应该是个“通才”
②一个优秀的策划人员除了具有各方面的知识、扎实的功底、对策划项目有深入的了解，在此基础上，有效的、成功的策划才能从头脑中产生，因此，他同时又应是个“专才”
③一个优秀的策划人员除了具有各方面的知识、扎实的功底、对策划项目有深入的了解外，还应具有敏锐的眼光、灵活的思维和独特的见解等，同时还要求策划人有踏实、严谨的作风。
三种素质：
⑴知识素质：
①理论知识；
②社会生活知识；
③政策法规知识
⑵心理素质：
①积极主动；
②存疑与挑战；
③独立与创造；
④科学严谨；
⑤宽容与灵活
⑶能力素质：
①洞察能力；
②想象能力；
③分析能力；
④执行能力
60、价高者得规则分别约束（）。
A.竞买人
B.拍卖人
C.委托人
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