对外直接投资对宁波自主创新能力影响的研究毕业作品文档格式.docx
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strategyaremajordecisionsthatanalyzedinprofoundcentralcommitteeofinternationalbasedondomesticpoliticalandeconomicsituationmadeinChina,thatistherelationshipbetweenoveralldevelopmentandprospectofgravenessstrategy.Inordertocatchupwiththefamousmultinationalcompaniesinthewholeworld,ourenterprisesmustgooutofthenationandtakepartintheinternationalcompetition.Inthecourseof‘'
outwardsforeigndirectinvestment"
Ningbo'
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As,alsoimportantsourceofmergersynergyeffects,buttheprocessoftransferenceisdeeplyaffectedbytechnologyresources’characteristicsandculturedifference,conflictofstrategy.After20years’development,Ningbo'
senterprises’outwardsforeigndirectinvestmenthasmadeprogress,buttherearestillmanyproblemstosolveinthecourseoftechnicalinnovation.
Keywords:
foreigndirectinvestment;
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technicalalliance;
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technologytransmissionmechanism
传统比较优势理论是指建立在李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔一俄林的资源禀赋理论基础之上的比较优势理论，这种比较优势是以完全竞争和规模报酬不变等与现实不符的假设基础之上，是一种静态比较优势理论。
随着经济全球化的发展，这个假设条件已经不复存在。
现今如果一国完全以静态比较优势参与国际分工，即完全接受由边际生产成本状况确定的国际分工角色，运用本国自然资源优势和廉价劳动力优势参与国际分工，从而获得较低的附加值，而忽视技术创新和产业结构的升级，则最终将陷入低附加值循环，与先进国家的差距不断扩大，如果说所谓的先天优势是指一国先天存在的资源禀赋和劳动力成本等优势；
那么后天优势则是指原本没有，通过后天培育而形成的优势。
后天优势的培育不仅要通过国内资源的优化配置，还要通过“技术外溢”和“干中学”效应带来产业部门的制度创新，使得先天的比较优势上升到后天的比较优势。
“技术外溢”和“干中学”效应往往成为后进国家参与国际竞争，获得“后发优势”的源泉。
但如果一国仅仅被动地接受先进国家的技术外溢，并且在“干中学”中缺乏消化、吸收与创新，则不可避免地陷入由于技术创新路径选择错误而导致的比较优势陷阱。
后进国家如果能在主动接受先进国家的技术外溢效应和干中学过程中，加快技术创新和制度创新，就可以在特定产品或特定行业上，或者在技术、管理、营销上，替代或赶超同类的国际竞争者，获得后天优势。
在全球化背景下，发达国家和发展中国家在国际分工中的地位极不平等，发达国家占据高附加值的一端，而广大发展中国家处于低附加值的一端，导致了全球化利益严重偏向发达国家。
实际上，如果通过市场力量来推动一国比较优势的升级，不仅做不到，而且在利润最大化的作用下，各国都偏向于生产具有比较优势的产品，这就使原有的比较优势不断强化。
发达国家继续出口资本、技术密集型产品，获得高额附加值，而发展中国家则继续出口资源和劳动力密集型产品，获得较低的附加值。
因此，通过国家力量推动比较优势的升级就成为广大发展中国家现实的选择。
而在进行比较优势升级的过程中，企业的自主创新是非常重要的环节。
1宁波企业对外直接投资与自主创新相关理论研究
对于对外直接投资与自主创新的研究主要从两个大的方面展开：
一是对外直接投资促进技术进步和自主创新能力的研究。
对外直接投资是增强母国技术创新能力的一个重要途径，对母国技术创新路径有重大影响。
冼国明、杨锐（1998）研究了技术累积、竞争策略和发展中国家对外直接投资的关系；
发展中国家对发达国家的逆向投资，主要是为了获取某种先进技术或管理技能以加速技术累积的速度和动态效果。
尹冰（2004）阐释了中国企业对外直接投资与技术进步的互动关系。
认为中国企业对外直接投资与技术进步是互动式推进的过程。
技术获取型FDI对母国经济结构的影响随着国家市场规模大小和对外直接投资政策和贸易政策差异而变化，技术寻求型直接投资可以使发展中国家的跨国企业通过前向联系快速地获得最新技术，打破技术产业高度化的路径依赖，快速提高产品的国际竞争力。
刘凯敏（2007）考察了中国对外直接投资和全要素生产率之间的正相关关系，从对外直接投资的东道国可以学习和积累技术，特别的中国向美国、欧盟、日本等发达国家和地区的投资，可以更加直接地获取先进的技术，从而加快中国企业的技术进步、为进一步扩大规模和投资范围提供必要的技术支持。
龚艳萍和郭凤华（2008）借鉴CH模型，构建了对外直接投资对技术进步影响的模型，展开实证研究，结果显示对外直接投资对技术进步的促进作用是比较明显的。
对外直接投资对中国具有技术逆向溢出效应，中国企业要学习和吸收国外先进技术，就要进行对外投资，靠近技术源，以获得反向技术外溢。
现阶段对外直接投资对技术进步的贡献比国内研发资本的贡献要大。
政府采取各种措施鼓励国内企业进行对外直接投资，在财政、金融上给企业的对外直接投资提供支持，并强化服务和监管职能，为对外直接投资企业创造一个良好的投资环境。
为了更好地促进中国对外直接投资，进而提高中国技术进步：
一是对外直接投资企业应该加大对研发要素丰裕的国家和地区投资的力度，在进行对外直接投资时，可以通过区位的选择和增加对美、英、德、日等国的投资力度而提高其逆向技术外溢效应。
二是加大体提高新技术产业的投资，通过在高新技术行业进行对外直接投资，吸收国外研发的技术溢出。
中国应加大引进和支持对外直接投资的发展，以促进技术进步和创新，从而促进经济增长。
二是对外直接投资对于母国企业技术的提升不明显。
邹玉娟（2008）通过对中国1986-2006年二十年来对外直接投资增长率和全要素生产率的关系做了初步的实证研究，发现两者之间有一定的同步关系，但由于现阶段中国对外直接投资规模较小、力度较弱，对外直接投资增长率对全要素生产率增长率的作用并不是十分明显，但同时也意味着随着中国企业“走出去”步伐的加快，中国对外直接投资增长率对全要素生产率增长率的贡献空间很大。
中国企业还处于自主创新能力较低的模仿学习阶段和过程之中，对外直接投资企业对现金技术的吸收能力还不是很强，同时，很多对外直接投资企业还缺乏跨国经营的经验，对外直接投资数额和增长率的提高并不一定能顺利实现企业技术的提升和向母国的技术返流。
中国企业在“引进”发达国家技术的基础上，结合中国的独特环境而形成自身特色的技术创新能力，并据此同时向发达国家和发展中国家市场渗透；
并且，一些技术领先的行业，已开始实现创新从“引进来”步向“走出去”的战略演变，并呈现出新建、并购、技术联盟等多种创新战略态势并重的局面。
而从企业的国际化成长来看，中国企业的国际化成长之路也发生了明显的变化，变化的动力不仅来自中国对外开放政策和国际经营与技术环境等外部环境的变化，也来自企业自身创新能力发展的需要等多种内在因素。
国内不少制造业企业，抓住西方发达国家竞争对手或合作伙伴陷入困境的有机时机，采取并购、控股和组建海外研发中心的方式，获取对方的核心技术和技术团队为我所用，在消化、吸收中再创新，取得自主创新能力的跨越式提升。
2对外直接投资与宁波自主创新现状分析
2.1宁波对外直接投资的现状分析
2.1.1宁波对外投资数额不断上升
根据商务部发布的数据，2009年宁波对外直接投资额为40632.3万美元。
而2010年，对外直接投资持续上升，对外直接投资流量达到52117.4万美元，与去年同期相比增长63.7%。
2010年上半年宁波新批准境外企业和机构122家，中方投资额37528.9万美元，同比增长92.9%，在商务部最新公布的“2010年上半年我国对外直接投资按省市区排名情况”中超越大连、深圳，首次跃居15个副省级城市首位。
2010年上半年宁波市部分企业开始成为跨国公司，境外投资项目的境内主体均为民营企业，共实施了９个并购项目，总投资额达10747.74万美元，其中中方投资3177.58万美元，项目数比去年全年的并购项目总数还多2个。
2.1.2宁波对外直接投资的区域选择情况
2010年底，宁波的对外直接投资企业共分布在全球的172个国家和地区，投资覆盖率为71%。
从宁波境外企业的国别（地区）分布来看，呈现出比较集中的状态。
香港、美国、俄罗斯、日本、阿联酋、越南、澳大利亚、德国的聚集程度很高，集中了达一半数目的境外企业。
宁波的大型企业可以以市场导向和学习为目标在发达国家进行投资，而这个目标区域是欧美日等西方发达国家。
美国的信息也是主力军，同时出现了一大批的高科技产业群，如微电子、材料、生物；
德国的汽车、机电机械、化工；
日本的汽车、化学、钢铁等等。
在这些国家的投资主要是学习先进技术和管理经验，同时还可以学会发达国家开拓国际市场的经验和技巧，提高品牌的国际地位和价值，获得国际影响和竞争力，更快的掌握发达国家的先进技术，实现跨越发展，缩短产品的生命周期。
2.1.3对外直接投资的结构、模式情况
宁波对外投资的领域呈现多元化的趋势，涉及的领域十分广泛，包括信息传输、计算机服务业、批发零售业、采矿业、制造业、商务服务业等行业在内的全方位的经营活动,其中商务服务业、采矿业、金融业和批发零售业占七成。
从2010年底境外企业的行业分布看,制造业和批发零售业仍是主要投资领域，约占境外企业总体的51%左右。
从微观上讲，目前宁波企业的对外投资多以中小型企业承办的中小型项目为主。
据统计，目前90%的海外中资企业投资规模不到100万美元。
另外，宁波有竞争力的企业逐步选择跨国兼并收购的投资方式，份额有所上升。
2010年，在海外直接投资中，生产性企业所占的比重有显著下降；
资源开发企业、工程房地产企业、物流企业所占的比重明显上升；
另外，研发企业海外投资的增长幅度很快。
这说明宁波市的对外投资发展正逐渐摆脱对生产性企业的依赖，海外资源开发、海外工程建设、国际物流、海外研发基地建设等行业快速发展，其增速明显快于传统行业。
2.2宁波自主创新现状
2.2.1企业缺乏自己的研究机构
发达国家在企业自主创新中大多建立有企业自己的科研机构，来推动本企业的产品技术创新和管理创新，而宁波，规模以上的工业企业中75％的没有技术研发机构，50％的企业一年都不开展一次创新活动。
我国目前的生产、技术和新产品的研发任务更多是由高校承担的，使大专院校科研院所成了事实上的科技研发主体。
2.2.2科研人才严重不足
经济体制改革以来，宁波建立了高新科技园区，按道理应该成为科技创业和企业自主创新的示范区，但是由于科研人员的不足，使这些科技工业园区尚未更好发挥出应有的作用。
低层次人才多，高层次人才少，特别是创新复合型人才更少。
常规人才和从事一般经营管理管理人才多，高级管理人才和高科技新兴产业人才少，特别是既有专业知识、又有较高外语水平的复合型涉外人才可谓凤毛麟角。
公有制单位的人才多，非公有制经济中人才少。
此外，人才区域分布也很不平衡，市区人才密度相对大，边远乡镇则人才稀缺。
人才年龄结构，特别是高级职称人才年龄偏大等，也是人才资源中存在的结构性问题。
2.2.3科研经费投入水平低
科学研究经费（R＆D）投入与自主创新活动密切相关。
发达国家如美国、日本、欧盟等把科技创新作为国家战略，其共同特征是，科技研发投入大，科技进步对经济增长的贡献率达到70％左右。
宁波企业的研究开发经费支出太低。
科研经费投入水平低带来了两个不良后果，一是自主创新的研发经费严重不足；
二是引进技术难以消化吸收，宁波每花1元钱引进技术，只花0．07元进行消化吸收，在工业成长期的日本和韩国却是花5—8元钱进行消化吸收。
更为重要的是，根据国际标准，企业的科技研发投入占销售收入的比重在1％以下将是很难生存的，达到2％只能简单维持，只有达到5％的企业才有竞争力。
3宁波企业对外直接投资促进自主创新的传导机制
3.1对外直接投资促进宁波自主创新的传导动力
3.1.1内部动力
企业的创新能力、吸收能力及建立可持续发展的竞争优势成为逆向型投资促进自主创新的内部传导动力。
（1）创新能力。
在宁波市场上，直接面对技术实力雄厚的跨国公司既给宁波企业造成技术创新的压力，也为其技术创新提供了更有利的条件。
首先，跨国经营的效果是市场范围的扩大，刺激企业扩大了生产规模，即竞争促进技术创新作用增强。
其次，世界市场分工促进专业化，企业依靠传统的优势更加专注于一定产品或领域的技术创新，可以使创新的深度加深，产品的新颖程度更高。
最后，由于宁波市场高度的一体化，伴随贸易，投资活动的技术交流、转移、扩散更加频繁，使得技术创新的知识源和技术源大为扩充，技术创新过程的难度相对较低，提高了技术创新的频率。
（2）吸收能力。
企业是最重要的市场主体，只有不断开发新产品、新技术才能提高企业的市场竞争力。
企业也是一组资源的集合，不同的资源集合形成了公司的不同特征，产生了不同的竞争优势，其中战略性资产是形成竞争优势的关键。
当公司处于高度竞争的市场环境或公司采取积极的追赶战略，需要补充更多的战略性资产，但是这类战略性资产在宁波又无法得到的时候，企业对外直接投资就应势而生；
同时，当公司具有较强的吸收能力，拥有必需的资源能支持其有效的辨识、获取和整合新资源时，会促进对外直接投资的实施。
（3）建立竞争优势。
随着全球花进程的加快，技术正在以前所未有的速度发展。
如果不能建立使自己参与到知识创造的全球网络能力，那么这样的企业在宁波无论在竞争力方面还是在经济和社会发展方面很难形成竞争优势。
3.1.2外部动力
（1）竞争驱动。
随着西方发达国家跨国公司主导的世界经济全球化的逐渐展开，各国经济正在开始融入生产一体化的网络之中，发展中国家不仅面对着拥有先进技术的发达国家，同时也需要与发展中国家在资源寻求、技术获取方面竞争。
在开放经济的状况下，宁波企业不仅在国内面临着来自本土及海外投资企业的竞争，在国际上面临着更强大的对手。
（2）东道国市场需求驱动。
市场需求有两方面：
一是消费者有购买欲望；
二是消费者有购买产品的支付能力。
对外直接投资企业想要在东道国市场取得认可和得以发展，首先必须满足当地消费者的需求，而发达国家由于经济发展水平较高，消费者收入水平高，消费者个人可支配收入较多，因此购买力强，市场需求量大，其消费需求表现出市场较成熟、需求多样化、消费档次高等特点。
（3）科技全球化驱动。
科技全球化是指科技活动的目的和范围在全球范围内的广泛认同，科技活动要素在全球范围内自由流动和合理配置，科技活动的成果全球共享，科技活动的规则与制度环境在全球范围内趋一致的发展过程
（4）产业链上下游关联驱动。
宁波企业在发达东道国投资不可避免要在当地采购原料、燃料和中间产品，销售产品和提供服务，因而不可避免地要与当地供应商和经销商建立上下游关联关系。
（5）环境驱动。
发达东道国社会科教文化发展完善，劳动力整体素质水平较高，从事科学研究和技术开发的人员数量庞大，因此宁波对外投资企业可以利用东道国的高素质科技人才进行研发活动，从而促进技术创新和进步。
（6）政策驱动。
在经济全球化的驱动下，各国政府在贸易和投资自由化方面达成了共识，降低了跨国经营的风险，减少了先进技术要素转移的若干限制。
宁波市政府对投资企业提供的金融支持也相应降低了企业投资的风险，进而推动企业的对外直接投资行为，使其更有实力开展引进先进技术要素的活动。
3.2对外直接投资促进自主创新的传导路径
3.2.1技术的转移与溢出
对外直接投资企业在东道国所获得的技术可以通过内部转移或外部溢出两种方式向宁波传递。
在内部转移中，首先发生在跨国公司在东道国的子公司（或分公司），然后按照合法途径和事先的商业约定向宁波母公司进行转移。
宁波企业可以通过与东道国的技术领导者建立更紧密的地理关系，以降低投资者的生产成本，获得积极的外溢效应。
外部溢出的方式是指与投资企业存在前向或后向关联而形成的技术溢出或产业带动效应。
这种效应不仅在东道国当地市场存在关联企业群，对于与宁波境内的相关企业也同样存在关联链条，如配套产品的出口、产品服务等。
宁波企业可以利用与东道国的产业联系，实现知识获取，以获得逆向外溢。
3.2.2技术转移、溢出和技术扩散效应的传导路径
技术获取型对外直接投资促进技术水平和技术创新的提升主要是通过技术的逆向转移与外溢实现，可以分为微观、中观、宏观三个层次，即企业层面、产业层面和国家层面。
（1）企业层面。
对外直接投资是增强企业技术能力的一个重要途径。
通过接近创新源、建立合资企业、并购外国企业、建立研发机构、参与当地的技术创新网络等方式，可以更有效地激励并增强宁波跨国企业的技术提升。
跨国公司可以通过国外分支机构获取技术开发源，利用当地技术人员等有利条件，强化母公司的技术创新能力。
而技术变化后，跨国公司在资源配置、企业布局、组织方式等方面都会进行调整，跨国公司的技术变化也会以多种方式对企业外部产生影响。
（2）产业层面。
跨国公司的母公司首先部分获得新技术，应用新技术，通过示范效应，产生技术扩散效应，其他企业认识到新技术的市场效果，逐渐以各种方式掌握相同或类似的技术，推出同类产品。
宁波母公司通过与产业内其他的合作，可能会与处于同行业的上下游非对外直接投资企业产生产业关联效应，而这种关联会使其对相关公司的产品质量、技术和性能提出较高的要求。
为此，该母公司可能主动地向产业内落后企业提供有关产品信息、技术标准、技术培训或者技术指导等支持活动，以使落后企业的技术水平与之相适应，从而获得“技术溢出和技术扩散”效应。
（3）国家层面。
开展技术获取型对外直接投资的企业的母公司凭借较高的技术水平和管理经验为宁波的企业带来一定的示范效应，宁波的企业会仿效，或者增加研究开发投入，或者开展有效的创造性资产获取型“走出去”战略，不断加强提高企业本身的技术含量和管理水平。
企业的示范作用会给整个投资国科技的发展带来良性循环，全面带动宁波技术进步。
此外，专业人员的培训和流动也是推动宁波整体技术进步的原因。
无论企业的以独资新建还是合资建立或者兼并收购的方式在宁波进行战略性资产寻求型投资，都无法脱离与东道国人力资源的联系，企业雇用当地的高素质科研人员，以及合资或并购下对原有国外企业人力资源的沿用，都能让企业引入高素质技术人员而提升企业的技术研发能力。
3.2.3逆向投资的负效应
企业逆向投资活动的最大负效应在于技术引进过程中的“模仿效应循环”，即“引进——模仿——再引进——再模仿”的恶性循环。
逆向投资企业在实现技术进步的初级阶段采用技术引进策略虽然是经济的，但对待技术引进，企业通常会有两种不同的应对措施：
一是借鉴策略，通常可使企业累积一定的技术要素，为其后的技术发展奠定基础；
二是模仿策略，目的在于对现存先进技术的运用和成本优势开发，往往忽略对模仿技术的改造和创新，停留在引进技术水平，而当原有引进技术被边缘化后，企业又不得不投入资金重新引进新的技术或投入更多的资金用于研发。
对于逆向投资企业来说，这种技术进步无疑陷入了死循环，以宁波企业的水平，仅靠引进技术作为生存来源只能陷入困境，因此需要在技术转移和扩散过程中，注意消化吸收，提高自己自主知识产权能力。
4案例分析：
雅戈尔集团收购新马集团
雅戈尔集团创建于1979年，经过近三十几年的发展，逐步确立了以品牌服装、地产开发、股权投资三大产业为主体，多元并进、专业化发展的经营格局，成为拥有员工5万余人的大型跨国集团公司，旗下的雅戈尔集团股份有限公司为上市公司。
2008年，中国男装企业巨头雅戈尔以1.2亿美元的净资产完成了对国际男装企业新马集团的收购。
此次收购在业界看来是非常有潜力的交易，2008年雅戈尔男装企业的上半年年报显示，通过此次并购，雅戈尔产生的净资产收益超过1亿元人民币。
4.1跨国并购对雅戈尔自主创新的推动
雅戈尔并购国外的源头企业，不仅可以系统地获得国外先进技术及其可持续的研发能力，还可以获得品牌和营销的渠道，还可以获得管理的经验和管理的能力，还有利于通过员工的交流、实战、培训，提升我们自己的技工队伍。
这样的话，可以实现整个企业的技术水平、制造能力整体的全面提升。
雅戈尔对新马集团的并购，是在国际国内宏观经济形势对纺织服装业并不有利的大环境下出手的。
但是强大的制造业基础和产业链的竞争优势，奠定了雅戈尔在行业低迷时期出手收购的实力。
而低价的收购，将给雅戈尔一个进军美国市场的最好时机。
雅戈尔现在已经沉稳地踏上了向国际品牌进军的道路。
对新马集团的收购，使雅戈尔在美欧对中国纺织品种种设限的环境下，进一步增强了海外生产和海外销售的能力。
雅戈尔将以开放的胸怀面对竞争，最大程度地降低成本，以占有世界范围内的市场份额。
境外并购使雅戈尔缩短了建立国际品牌所需的资源和人才要素。
首先，是对全球男装领域的横向整合，在经过近30年的产业积累后，已具备了成
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