城市轨道交通企业运营安全证明报告模板文档格式.docx
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按照“附件A”，填报公司本年度运营安全指标完成的基本内容。
2.3公司本年度发生的重大风险、事故
按照“附件B”，填报公司本年度运营安全重大风险、事故内容的详细描述。
2.4公司本年度发生的各类主要安全事故分析
●详细描述本年度公司各线的各类安全事故分析，包括：
影响范围、损失、处置情况、原因分析、跟进措施等；
●填写下列统计报表和“附件C”的运营各类安全事故情况基本内容。
本年度公司各类安全事故统计
1号线
行车与设施安全事故
公众及乘客安全事故
员工及承包商安全事故
2号线
3号线
5号线
公众及乘客安全
员工及承包商安全
2.5公司本年度的主要技术改造、升级和安全管理活动
详细描述本年度公司各线的主要技术改造、升级、安全管理活动等，并填写下表：
本年度公司运营安全技术活动
较大技术改造、升级
技术组织措施
安全管理活动（大型演练、培训）
3.
公司本年度安全管理系统执行状况
从以下各项分别详细描述本年度公司安全管理体系执行情况：
3.1公司安全管理系统
从下列各项，重点介绍公司运营安全体系的基本内容及本年度修改情况：
公司运营安全管理体系基本内容
安全方针与政策
安全委员会
安全管理流程
安全任务
安全责任声明
安全审核
风险管理
关键系统/事项管理
员工咨询
3.2公司安全管理方针与政策
本节须描述：
●公司是否制定“简单、明了、便于所有员工理解，并由公司最高管理层签署、颁布基于风险管理的公司安全管理政策”及其内容；
●解析本年度已修改安全管理方针与政策的重点内容及评估结果。
3.3安全组织管理和职责
●描述本年度公司安全组织架构、职责及其变动的主要内容；
●在安全组织、职责中是否将建立具体的安全职责分配到各个安全管理责任人，并描述主要内容。
3.4安全管理过程（PDCA过程）
从计划、实施、监控、检查和审核分别描述本年度公司安全管理过程执行情况：
3.5.1安全管理计划
●描述是否设定公司安全目标；
●描述是否设置公司安全计划、实施优先级；
●描述是否设置专项安全经费。
3.5.2安全管理实施
●描述是否开展引导员工实施安全计划活动及内容；
●描述是否开展与员工沟通及传达安全要求活动及内容；
●描述是否进行意见回馈，并修改执行及内容；
●描述是否为员工提供安全培训工作及内容；
●描述是否为员工提供相关安全措施及内容；
●描述是否实施安全监管。
3.5.3安全管理监控
●描述是否定期实施安全检查及内容；
●描述是否监督安全绩效表现及内容；
●描述是否进行主要安全事件/事故调查及内容。
3.5.4安全管理检查
描述是否针对公司相关运营安全管理各部门、环节进行有关安全管理的相关政策、流程及标准，进行全面复查及执行内容。
3.5.5安全管理审核
描述是否遵照以下流程，评估和审查安全管理系统中相关流程和标准的符合性、有效性和充分性进行审查。
3.5安全信息管理
从以下几方面，描述本年度内公司针对安全信息、文本的管理及其执行：
3.6.1安全信息管理标准、制度、流程及指导说明
●描述是否建立将批准后的安全信息管理标准、制度、流程及指导说明
●分配至相应的岗位及其执行情况；
●本年度是否及时更新相关内容。
3.6.2安全信息资料取用
●员工是否方便获取相关安全信息资料，包括外部资料（技术标准、规章制度）；
●描述是否按既定流程更新安全信息资料。
3.6.3安全信息传递
●是否建立、分配和更新的安全信息传递流程；
●描述是否有效传达安全信息文件及资料至员工，并在工作中得到执行；
●传达的安全文件及资料是否明确、清晰、准确；
●是否明确相关安全信息传递负责人的职责。
3.6风险管理
从以下方面描述公司隐患识别和风险控制制度：
●是否已识别运营安全的主要重大隐患，并进行隐患登记；
●描述及时上报和传达相重大安全隐患的制度、流程和职责及执行情况；
●描述评估风险的制度、流程和管控措施；
●描述记录、保存、更新和控制重大安全隐患措施的实施办法。
3.7变更管理
从以下方面描述公司变更管理程序、技术规范的管理制度：
●描述公司变更管理计划及主要变更的内容；
●描述如何确保修改、变更及更换之后，其符合相关安全标准和规范的制度、流程；
●描述如何确保变更后无额外的安全隐患的评估办法。
3.8对第三方服务安全管理
从以下方面描述公司对第三方服务安全管理制度及其执行：
●公司制定对承包商责任中是否包含：
实施安全相关规范及流程、识别安全隐患、评估风险、建立和执行相关控制措施等内容要求。
●公司制定承包商管理办法中是否包含：
招标前的初选、标书评审、向公司提交相关安全文件和接受审核、培训、监督和检查、合同结束后的评审等内容要求。
●描述如何确保第三方提供的服务、工作过程满足公司制定安全管理要求。
3.9人为因素管理
从以下方面描述公司人为因素管理制度及执行情况：
●公司是否建立人因管理的标准、制度、流程；
●是否建立有关人为因素的风险评估制度，包含：
基于风险的人因管理，评估人为因素的安全隐患；
●是否建立人因数据分析制度，包含：
针对相关人因管理事项的数据和趋势进行分析、监测和报告；
●对事件/事故调查、处置时，是否包含：
对意外事故/事件进行人因调查、制定和实施事故后针对人为因素的整改和补救措施。
3.10应急管理
从以下方面描述公司应急管理管理制度及执行情况：
●公司的应急预案中是否包含了应急管理流程、应急疏散、急救等内容；
●应急响应流程中是否包含：
相关应急服务安排；
事故分级通报体系；
识别事件和事故的办法；
●应急疏散是否包含：
疏散流程；
相关应急疏散沟通渠道；
●急救：
如何确保有效执行应急救援预案、具备充足的急救人员；
●如何确保公司员工已熟悉应急管理办法、流程、疏散和急救，描述已开展应急演练的种类、数量。
3.11安全培训
从以下方面描述公司是否执行相关的安全培训：
●入职培训：
培训内容包括公司安全政策、安全管理系统、安全管理组织架构及安全职责。
●安全培训：
针对各职位的员工，根据相关公司安全规则进行培训，且由相关具备安全培训资质的人员负责。
●培训需求：
提供一切安全培训所需内容；
经理及负责人确保新技术的安全要求识别和执行。
●记录：
确保员工的安全培训和认证完整和全面的记录。
3.12意外事件管理
从以下方面描述公司对意外事件调查、汇报、跟进管理制度及执行情况：
●事故调查中，是否执行事故调查程序、相关人不参与相关事故调查、负责人是否执行相关调查后的整改措施。
●事故信息管理，是否建立、执行安全事故信息告知及传达机制，确保员工了解事故详情，杜绝再次发生。
●事故通报中，是否建立、执行根据相关法律法规要求：
通报事故、通报相关设备更换情况、通报改善和补救措施。
3.13人员健康管理
从以下方面描述公司对人员健康管理及执行：
●员工健康监测，是否建立相关监测系统，确保员工适应工作，了解员工健康情况；
●公司如何培养、关注员工健康的生活、工作意识；
是否采取必要措施，保障员工工作环境。
3.14安全管理系统检查、审核
从以下方面描述公司对安全管理系统检查、审核及执行情况：
●安全管理复查：
进行系统性的安全复查；
复查相关负责人、员工安全职责的执行情况；
安全流程、安全业绩表现进行复查；
●安全与健康、制度、安全手册复查：
定期复查手册（至少2年一次）；
修改后相关版本公布；
修改记录检查；
●安全管理审核：
所有组织架构内的人员参与安全审核；
审核安全政策、流程、措施的实施；
安全和质量部门执行安全审核；
按预定程序和计划执行审核；
安全管理审核记录。
●安全技术审核：
针对安全设计目标进行相关安全技术审核；
审核确认安全功能符合相关安全目标、标准和规范；
评估安全需求，确认安全整改措施；
4.
公司本年度风险管理
从以下方面描述本年度公司风险管理系统运转及执行情况，须包括针对风险识别、风险评估分析和控制措施等内容。
●公司管理层是否签发基于风险管理的安全管理政策；
●是否建立以风险识别、登记、控制和持续跟踪管控为内容的风险管理系统；
●是否建立动态隐患记录数据库。
本部分内容需提供：
●所有隐患登记表；
●依据风险矩阵进行风险分级；
●重大风险定性和定量评估、分析；
●重大风险控制措施（消除、减轻、转移）且已达到合理可接受的程度；
●风险补救计划：
根据风险降低所需要考虑的成本、时间和执行的困难度评估所采取措施的可行性；
确定相应技术和操作方法。
填写下公司风险与隐患管理统计报表和附件D
隐患风险等级
（总结按风险等级分类的隐患数量，并与去年做比较）
隐患状态
（总结隐患的所实现的状态及数量）
项目隐患
（总结具体项目中识别的安全隐患数量，登记跟踪监控情况）
隐患分析
（总结年度进行的各类隐患分析及数量）
风险评估
（完成风险评估，并提交风险评估报告的数量）
4.1主要风险分级及其状态
通过提供完整的隐患登记表（样式见附件E）、风险矩阵，描述公司主要风险的状态。
●风险等级矩阵及控制措施要求：
根据隐患的发生频率和严重性，风险等级分4级别，要求实施措施：
R1-必须降低风险；
R2-在合理的情况下，必须降低风险；
R3-可容忍风险，如考虑成本有效性，需进一步降低风险。
R4-可接受风险；
●动态管理安全隐患登记表：
识别所有隐患、划分风险等级、风险成因及影响、设定控制措施、相关经验分析。
4.2重大风险定性定量评估分析
须描述本年度影响公司运营安全的重大风险进行定性和定量评估、分析的内容；
4.3重大风险控制及补救计划
描述针对重大风险的控制措施，且确保已达到合理可接受的程度；
风险补救计划需包括：
成本、时间、技术、操作方法和执行者。
5.
公司本年度安全管理状况总结及承诺
总结本年度运营安全状况，并承诺：
●持续识别了可预见的各类运营安全风险，并吸取了同行的经验教训；
●量化了主要的风险；
●执行了合理可靠的风险控制措施；
●重大风险均控制在合理可接受范围之内。
附件A安全绩效表现（图表）
（按照各线路，总结本年度运营安全指标并附有关安全图表）
图表A-1安全绩效指标年度对照表
内容/年份
2009
2010
2011
2012
2013
通报事件（不包括员工和承包商）
通报数量
载客量
每百万载客量通报率
乘客及公众安全
公众受伤人员数量
乘客受伤数量
每百万公众人员受伤率
每百万乘客受伤率
每百万乘客和公众人员受伤率
图表A-2按通报事件/事故种类划分的年度对照表（不包括员工和承包商）
（近五年按通报事件/事故种类的对照表）
年份
通报事件数量
受伤人数
事故种类
碰撞
出轨
火灾
跌落物
滑坡
其他危险意外
信号相关（无需通报）
无需报告意外事故
屏蔽门
钢轨裂缝/断裂
供电
接触网脱离
撞车
电梯/电扶梯
通报事件/事故
图表A-3通报事件/事故（不包括员工和承包商）
（近十年通报事件的柱形图对照图表）
图表A-4载客量、每百万乘客受伤率与基准的对照表
（近十年载客量、每百万乘客受伤率与基准的柱形图与曲线图对照图表）
图表A-5乘客和公众人员受伤曲线图
（近十年的乘客和公众人员受伤曲线图）
图表A-6乘客和公众人员受伤曲线图
（年度每月乘客和公众人员受伤柱形图）
（以下各线相同）
附件B事件或事故陈述
（按照事故/事件分类，逐个详细描述具体事件/事故发生的情况，包括时间、地点、经过、处理过程、相关影响、结果）
事件/事故情况的具体描述（事件/事故1…2…3…4…）
表格C地铁运营安全事件报告表
事件编号:
报告人:
姓名
职位
口头报告:
通报
时间
接收
参考之规章/日程事项
事件基本情况
事件日期
发生时间
涉及线路
车站
列车型号
地点
伤亡:
总数.
分项
死亡
重伤
轻伤
乘客
非乘客
员工
承建商员工
服务中断/延误性质
主要应急安排
事件详细信息
事件描述（包括损害程度，员工/承包商的工作人员参与；
系统影响程度，例如车辆，信号，基础设施建设等）
事件经过次序
天气情况
事件原因
立即采取的补救措施
应急响应参与各方（例如警察、消防、救护等）
跟进行动（如适用）
建议暂行办法
预计完成日期
建议最终办法
任何其他补充资料（如需要车队检查，化验等）
公司事件调查状态
负责人签名职位日期
（代表地铁公司）
附件D安全隐患管理
图表D-1隐患风险等级按所属部门分类及柱状图
风险等级
部门
总计
xx
A
B
C
D
E
图表D-2隐患状态按所属部门分类及柱状图
1
2
3
4
5
6
附件E隐患登记册（样式）
升级会员 