管理体系认证有效性检查要点Word文件下载.docx

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是否咨询□是□否□其他方式（选择“否”时填写）

认证咨询机构名称

联系人咨询机构所在地

传真电话

-5-

咨询合同签订时间咨询金额

l、

咨询人员姓名

2、

序号检查重点检查内容存在问题描述

3.1咨询人员

职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握

3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导

后续服务重点是认证后不格的整改是指导

还是直接操作整改

环境管理或职业健康安全管理管理体系对

环境、危险因素的识别的指导

3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费

文字描述：

3.4其他企业的总体评价或感受

-6-

四、认证机构情况

认证机构名称所在地

认证分支机构名称所在地

联系人联系电话/传真

初评：

合同人／日数实际人／日数

审核人／日

复评：

审核人员姓名

技术专家

认证收费初审费用：

元；

监督审核费用：

元／年；

费用来源：

□汇款□现金

序号检查内容检查重点存在问题描述

□收费标准□保密承诺

认证机构是

□机构的基本情况□标志的使用要求

否向企业提

4.1□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首／末次会议、

供了公开文

不合格报告等）

件

□出现问题如何向认证机构通报并处理

□是否有虚假宣传／超范围宣传□有无与认证无关的要求

4.2公正性

□有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象

□有无审核人员参与咨询

□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准

发证时间是否合理（核对时间先后顺序）

认证审核时□审核人日数是否与企业规模适应

4.3

间□、、是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成

是否有合理的理由

□是否对多场所或临时场所进行了抽样

-7-

序号检查内容检查重点和方法标准的要求存在问题描述

623.2.5桶定审核计划并经

组织确认

G3.3.1机构应给审核员充分时

间进行审核（见录2）合理的审

核员时间应根据组织的规模、产

品品种、加工工艺及认证风险等

认证实施审核组是否按审核计划实施。

是否有调

4.4确定，可在附录2的基础上进行

的组织整，调整的幅度是否合理且有说明

加减，但减少量不能超过规定的

20%。

现场审核时间不很少于总

审核员时间的90%。

一个审核人

日通常为8小时。

H3.3.1机构应有文件规定审核

员时间。

开出的不符合报告是否进行了验证，验证

62G3.5.3不符合得到纠正并

是否有效。

（重点核对有无严重不符合未

经验证后，方可批准认证。

关闭而发证），不符合关闭的时限

623.7机构应对证书、标志

的适用作出明确规定，并告知组

织，发生误导、误用有处理程序。

证书的使用情况，证书表达是否与识别的G3.7.4不允许在产品上使用标

认证范围相一致

志。

（见标志使用指南）

H3.5.3认证范围应表达到产品

品种。

-8-

62G2.1.29

人员（包括管理人员）或所在组

织参与了拟认证组织的咨询活

审核人员是否参与该企业的咨询活动。

动或会导致利益冲突时，该人员

4.5审核认员

核对审核人员和咨询人员名单不能参与项目的认证审核

2.2.3.2f）1）审核组成员或所在

组织不应向申请人或获证组织

提供咨询活动服务

审核组是否违反审核员行为准则（如收受19011及机构制定的审核

财物、参与娱乐活动、游山玩水等）员行为规范

是否建立记录清单，记录的保存期符合相4.2.3记录控制：

记录提供体系

4.6记录保持应法规要求。

运行有效的证据

（查记录清单、记录的控制管理程序等）制定记录管理程序

使用认证证书是否符合要求（误导或产623.7证书标志的使用（见

品、体系的认证宣传混用）证书标志使用指南）

证书及标

是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行

4.7

志的使用

为

是否有买卖认证证书或认证标志行为

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五、企业情况

（一）使用于质量管理体系认证企业

检查状况及存在问题描述（出现不符

序号检查内容检查重点检查方法

合时要记录清晰具体问题）

是否持有

□卫生许可证□证□生产许可证

□有□无（选无表示违规，下同）

行政许可□特种设备许可证□开工许可证／开工报

1相关许可证书

（否决项）告□其他

查是否存在应持有但未持有许可证书却获得

认证的事实

查采购合同中有无质量要求

合同及供方选

查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供□符合□不符合□有部分执行

择

方名单中

2采购供应

对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结

进货检验果是否符合所依据的标准和检验规程□符合□不符合□有部分执行

有无例外放行，是否符合规定

查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有□有□无

检验能力

培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）□有但人员不足□有但未经培训

查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维

护、保养、检定记录；

3质量检验

检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否

□有□无□有但设备简陋检验设备

相符；

监视和测量设备检定及校准是否符合要求

（否决项）

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查检验（测）项目是否完整

检验（测）报

□有□无□有但不全检验（测）方法是否适宜

告

检验（测）结果是否符合标准要求

检验（测）报告、合格品证明是否足以证明□有□无□有但不全

4产品质量

产品合格，是否经批准

出厂产品是否有不合格产品出厂的情况□有□无

是否有无标生产现象（否决项）□有□无□无标比例大

企业生产标准是否备案（否决项）□是□否□有部分备案

通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量

控制的要求是否了解5质量意识工作人员

对员工从事岗位的质量要求是否了解

认证证书是否在有效期

如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认□是□否证书期限

证标志，如果使用做好记录并依照认证认可□否，但仍在使用证书

条例直接查处（否决项）

检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传

是否使用证书

证书及标志□有□无□无，但使用不规范

材料上使用认证证书或标志，使用的是否正

或标志

6

确

查获得质量管理体系认证的是否有误导产品

是否违规使用□有□无

通过了认证的或扩大宣传

查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、

是否违法使用转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标□有□无

志行为（否决项）

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（二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容

查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其

内容：

—是否覆盖了三种状态、三种时态和八

个方面

重要环境因素

1环境因素—信息是否基本齐全（包括日期、审批

识别

人等信息）—是否体现企业的典型污染问题—是否考虑了供方和合同方在给组织提

供产品和服务时产生的环境因素。

1．查阅“适用法律法规及其他要求清单”，

确认是否包括法律、法规、排放标准、有关

要求等不同类别

2．结合行业特点，从清单中随机抽取3—5

份法律、法规、环境标准等，验证是否为现2法律法规合规性评价

行有效文本

3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、

权限、时机、方法和频次。

4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。

查法律法规的发放记录

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1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪

些与重要环境因素有关的运行东东？

是如何

策划的，编制了那些程序文件。

程序通常可包

括：

废水、废气、固体废弃物、资源能源、相

关方（供方与合同方）、化学晶、噪声等管理

程序

2．结合重要环境因素，向相关人员了解主要

污染源所在位置及控制情况。

重点走访关注：

—污染源处设置的设施、设备运行状况，

运行控制的管如工艺废气净化装置，废水处理设施

3运行控制

理—锅炉房等烟气净化、除尘装置

—污水处理厂、站。

—固废存放区域

—危化品库房的管理状况（存放种类、数

量、温度、防护、泄漏应急措施等）。

—具备相应设施、装置且处在运行状态

—有关监测、测量设备完好有效

—具备相关操作人员、操作规范

d）查阅有关岗位的运行记录。

3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、

改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手

续（适用时）

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（三）职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容

1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，

如：

识别的类别、数量、渠道、方法。

2．查阅“适用法律法规及其他要求清单”，

法律法规识别确认是否包括法律、法规、标准、有关要求等

1法律法规

的充分和有效不同类别，是否为现行有效文本。

3．结合行业特点，看识别的法律法规是否充

分、适用，如是否包括了危化品、有毒物作业

场所、特种设备和消防等方面的法律法规。

1．查阅危险源/重大危险源清单，确认：

—信息是否基本齐全（包括日期、审核人

等信息）

—是否体现企业的典型职业健康安全问

题，如：

机械伤害、高空坠落、物体打击、电

危险源辨危险源辨识评伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、噪声、

2

识价电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。

—是否考虑了供方和合同方在给组织提

供产品和服务时产生的危险源。

一清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常

规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设

备。

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1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些

风险评价

风险评价和风控制措施

3和风险控

险控制的策划2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是

制

否充分。

1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的

要求进行尘毒点的监测。

2．查相关监测证据，如：

噪声源处噪声监测；

车间粉尘监测；

有毒有害气体监测。

3．抽查组织的监视和测量记录，如：

对化学

品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、

职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记

绩效测量和监录；

4绩效测量

视现场巡查确认上述方面的守法状况。

巡查化学危险品仓库看：

—是否按要求配备专业知识的技术人员；

—是否设专人管理；

—化学危险品是否具备标志、标签和安全

技术说明书（）；

—库房的通风。

防爆照明、防晒、调温消

防设施和器材、防泄漏的设施和器材

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六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可以分别评价）

存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具

评价内容很好符合基本符合较差不符合

体问题内容）企业总体状况

认证机构总体

状况

检查人员签字：

年月日

企业确认签字：

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