青海省基金从业资格另类投资优点与局限考试试题Word下载.docx
《青海省基金从业资格另类投资优点与局限考试试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省基金从业资格另类投资优点与局限考试试题Word下载.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
15
4、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记B．存管C．清算D．交收
5、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员
6、在我国，社保基金主要由__组成。
A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金
7、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金
8、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差
9、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
10、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值
11、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部
12、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：
首次发行未上市的股票B：
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：
发行未上市的债券和权证D：
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
13、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险
14、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．50
15、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；
不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
16、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金
17、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
18、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素
19、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管
20、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
2397B：
2406C：
2431D：
2439
21、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部
22、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形
23、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：
检查公司财务B：
制定公司的具体规章C：
修改公司章程D：
审议批准董事会的报告
24、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证B．认沽权证C．认购权证D．备兑权证
25、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
26、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型
27、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．7
28、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
29、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益
30、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
封闭式基金B：
开放式基金C：
契约型基金D：
公司型基金
32、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础
33、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A：
利率风险B：
信用风险C：
提前赎回风险D：
通货膨胀风险
34、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
收入型基金B：
上市开放式基金C：
公募基金D：
私募基金
35、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．混合型基金D．平衡型基金
36、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1B．3C．6D．12
37、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷
38、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%B．基金资产净值的90%C．基金资产总值的80%D．基金资产净值的80%
39、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
40、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制
41、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
42、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务
43、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会B：
基金公司股东大会C：
基金管理公司董事会D：
基金管理公司
44、个别证券特有的风险是____A：
操作风险B：
系统性风险C：
非系统性风险D：
管理运作风险
45、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B：
组建证券投资组合C：
投资组合的修正D：
投资组合业绩评估
46、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款
47、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%
48、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
49、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率
50、以下不属于利率衍生工具的是__。
A．利率期货B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换
51、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力
52、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%
53、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券
54、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类
55、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095B．9950C．10945D．10995
56、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A．发行人的首席执行官B．持有公司1%股份的股东C．保荐人D．从股民论坛看到内幕信息的人
57、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A．3&
nbsp;
B．5&
C．7&
D．9
58、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
59、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
60、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构
升级会员 