深圳证券交易所股票上市规则考试答案2套Word下载.docx

深圳证券交易所股票上市规则考试答案2套Word下载.docx

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B.在次一交易日刊登，无需停牌

C.在次一交易日刊登，且停牌1小时

D.在交易日刊登，无需停牌

4.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深圳证券交易所上市，公司股本总额应不少于人民币（）。

A.1000万元

B.5000万元

C.3000万元

D.2000万元

5.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司与关联法人发生交易的（）的，需要披露该交易。

A.交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

B.交易金额在300万元以上

C.交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D.交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

6.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易涉及的资产总额占上市公司最近一期（），该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据，并应当及时披露。

A.经审计总资产的10%以上

B.经审计总资产的15%以上

C.经审计总资产的20%以上

D.未经审计总资产的5%以上

7.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：

A.7

B.3

C.5

D.1

8.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在上市公司定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期的（）。

A.业绩快报

B.半年报

C.年报

D.季报

9.按照《深圳证券交易所股票上市规则》规定，上市公司应在每个会计年度结束之日起（）内披露年度报告

A.4个月

B.3个月

C.1个月

D.2个月

10.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司应在临时报告所涉及的重大事项起算日起，或触及披露时点的（）交易日内披露。

A.3个

B.4个

C.2个

D.5个

二、多项选择题

11.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，信息披露的基本原则包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）

A.及时

B.准确

C.公平

D.真实

E.完整

12.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司应披露的“交易”事项包括以下（）等。

A.提供财务资助

B.购买或出售资产

C.提供担保

D.对外投资

13.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，董事会在审议关联交易事项时，具有下列（）情形的董事应回避表决。

A.交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员

B.在交易对方控制的下属单位任职

C.在交易对方任职

D.交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员

三、判断题

14.未出席会议的董事、高管，或对定期报告有不同意见的董事、高管，可以拒绝对公司定期报告签署书面意见。

（）

正确

错误

15.上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

16.上市公司出现应暂停上市的情形，交易所一般对公司股票及其衍生品种先实施停牌，并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。

17.上市公司未在法定期限内披露年报、半年报和季报，证监会将立案稽查，交易所对公司公开谴责，公司股票强制停牌。

18.上市公司有关交易的所有担保事项均需董事会60%以上审议批准，达到标准的还需提交股东大会审议。

19.上市公司参股公司发生的重大事件，预计可能对股价产生重大影响的，上市公司应参照有关规定履行披露义务。

20.上市公司董事会秘书空缺期间超过3个月后，由监事长代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

1.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，股东大会一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日至少（）工作日前发布通知，说明具体原因。

B.5个

D.1个

2.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内披露半年度报告。

A.3个月

B.1个月

C.4个月

3.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生“购买或出售资产”交易经累计计算达到最近一期经审计总资产（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

4.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交（）审议。

A.董事会

B.监事会

C.注册会计师

D.股东大会

5.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准是（）。

A.交易金额在3000万元以上

B.交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

C.交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

D.交易金额在1000万元以上

6.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：

自发行人股票上市之日起（）内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

A.36个月

B.24个月

C.12个月

D.48个月

7.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.全体股东所持表决权的1/2以上

C.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

8.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（）交易日内披露符合要求的公告。

A.1个

B.2个

C.4个

D.3个

9.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（）。

A.提供或接受劳务

B.租入或租出资产

C.购买燃料、动力

D.委托或受托销售

10.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司应当在首次公开发行股票上市后3个月内或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。

在此之前，公司应当临时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A.2个月内

B.6个月内

C.1个月内

D.3个月内

11.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事会秘书应当履行的职责有（）。

A.信息披露事务、投资者关系管理、三会的组织筹备

B.信息保密工作、媒体报道的求证

C.督促公司和董事、监事、高管遵纪守法，规范运作

D.对公司董事、监事、高级管理人员的培训

12.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反《股票上市规则》及其向证券交易所作出的承诺的，可能受到证券交易所（）的处分。

A.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

B.通报批评

C.支付罚款

D.公开谴责

13.按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的限售股份主要包括（）。

A.非公开发行股份

B.首次公开发行前已发行的股份

C.网下配售股份

D.股权分置改革后有限售条件股份

14.上市公司已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准或否决情况。

15.股东对公司信息有知情权，上市公司在股东大会上应该披露未公开重大信息。

16.上市公司在交易日披露澄清公告在开市时需停牌1小时。

17.上市公司当发生重大事项时，可以代替临时报告，在定期报告中披露该重大事项。

18.上市公司连续12个月内与同一关联人发生的关联交易、交易标的相关关联交易，应连续12个月累计计算。

19.上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，对外披露可能违法或损害公司利益，信息披露可申请豁免。

20.上市公司董事会应追缴董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东的短线交易收益，并及时披露。