产业经济学笔记--考研复试.doc

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-----------产业经济学---------

第一篇产业经济学导论

1.产业经济学：

是以“产业”为对象，研究产业之间关系结构、产业内部企业组织的关系，以揭示产业发展规律的应用经济学科。

2.研究产业经济学的意义:

（一）研究产业经济学的理论意义

1、产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立。

表现为产业经济学通过研究各个层次产业本身的经济行为及其相互之间的作用规律，将微观经济个量与宏观经济总量通过产业的各个层次联系起来，则有望填补宏观经济学与微观经济学之间的逻辑空白，为建立完整的经济学体系奠定了基础。

2、产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通。

研究产业经济学的目的在很大程度上也正是为了寻找管理产业发展的良好方法，以便在更为直接的基础上，更有目的地促进经济的进步。

3、产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设。

（二）研究产业经济学的实践意义

1、研究产业经济学，有利于建立有效的产业组织结构。

2、研究产业经济学，有利于产业结构的优化。

3、研究产业经济学，有利于产业的合理布局。

（三）研究产业经济学的现实意义

当代中国的经济建设正处在从计划经济向市场经济的转变以及从粗放型增长向集约型增长的转变过程中，我国也已明确提出了2010年的远景目标及到下世纪中叶达到中等发达国家水平的经济发展战略，这一切无不对产业经济的研究提出了迫切的需要。

3.产业：

从产业组织的角度讲，产业是指生产同类或有密切替代关系的产品或服务的企业集合；从产业结构的角度讲，产业是指具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业集合。

简言之，产业从本质上无非是一些具有相同生产技术或产品特性的企业组合。

4.产业发展：

是指某一单个产业从诞生到被淘汰或进一步更新的全过程以及其对其他产业演变的影响过程，包括产业本身的发展规律、发展周期、产业发展的影响因素等。

5.产业结构：

是指产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要是由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来的。

6.产业关联：

是指最终产品产业和生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业本身之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一。

产业结构的关联是判断产业结构与宏观经济结构均衡与否的主要观察对象。

7.产业组织：

同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了该企业内企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。

8.产业政策：

是指国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的关于产业保护、扶植、调整和完善等方面的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称。

第二篇产业发展

1.产品生命周期理论：

弗农（RaymondVernon）的观点：

产品生命周期分为三个阶段：

创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化生产阶段。

一般情况下，企业都将生产向低收入、低成本国家和地区转移，产品返销到跨国公司母国或其他国外市场，发达国家逐渐放弃该产品而转向开发更新的产品，从而开始新一轮的产品生命周期循环。

迈克尔波特指出，这三个阶段分别代表了国际产业竞争中创新驱动型、投资驱动型和要素驱动型三种基本形式。

2.A—U模型：

阿伯纳西和厄特拜克提出了基于技术创新的产品生命周期理论，即A—U模型，根据产出增长率将产品生命周期划分为不稳定阶段、转换阶段和稳定阶段。

3.G—K模型：

高特和克莱珀，按照产业中的厂商数目对产品生命周期进行划分：

引入、大量进入、稳定、大量退出、成熟等五个阶段，从而建立起产业经济意义上的第一个产业生命周期模型，即G-K模型。

4.技术效率存活的寡头进化理论：

1999年克莱珀指出：

创新主要产生成本降低和质量提高的效果，这更有利于大企业；另一方面，厂商进入前的相关经历也会对进入后的绩效产生重大影响。

最早进入者具有最大的创新效率，成为最大的厂商，进行更大的创新，从而具有最强的竞争优势，甚至会扩张以排挤后进者，这样不但引起淘汰，而且导致寡头市场形态的出现。

5.产业生命周期：

（1）所谓产业生命周期，是指某个产业在市场上从产生到衰退的时间周期。

可以划分为：

①形成期（某个产业产生以后要素投入、产出规模和市场需求缓慢增长的时期）;②成长期（某个产业的要素投入、产出规模和市场需求迅速增长的时期）;③成熟期（某个产业的市场饱和，要素投入和产出规模进入缓慢增长的时期）;④衰退期（某个产业的要素开始趋于退出，产出规模和市场需求下降趋势日益增强的时期）。

（2）产业生命周期各个阶段识别的主要指标：

①产业的产出增长率（可以用产值及其增长率、销售收入及其增长率、产量及其增长率等指标）；②产业的投入增长率（可以用投入规模及其增长率、固定资产规模及其增长率、就业规模及其增长率、开工率等指标来衡量）；③投入产出效果（可以用增加值率、资产报酬率、销售利润率、劳动生产率、资本生产率等指标衡量）；④需求收入弹性（指消费者收入变动率与它所引起的对该产业需求变动率之间的比率）。

6.产业形成

（1）特点：

人类物质文化需求是产业形成的最基础动力；人类需求的数量、质量、结构、层次、变化趋势决定着产业的发生、数量、质量、结构、层次和变化趋势；产业形成的物质条件是生产要素的支持；产业的形成以科学技术的发展为前提；现代经济中，产业的形成主要依靠市场机制的作用，但政府的产业政策对产业的形成又具有重要的影响

（2）方式：

①产业新生：

指产业形成既不孕育于原有产业，也不依附于原有产业而存在，而是从萌芽到形成以相对独立的方式进行。

②产业分化：

指处于萌芽中的新产业经过充分发育后从原有产业中分离出来，分解为一个独立的新产业的过程。

③产业派生：

指由于一个产业的发展，带动另一个与之相关、相配套的新产业的产。

④产业融合：

为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失。

7.产业成长：

（1）概念：

是指产业形成以后，不断吸纳各种经济资源而不断扩大自身的过程；产业的成长过程也是产业的选择过程；产业成长的实质是产业的扩大再生产；产业成长过程一般要经历启动、加速和加强三个阶段。

（2）特点：

①产出规模迅速上升，在国民经济中的比重迅速提高；（形成了相当大的市场需求；具备了大批量的生产条件；形成了稳定的产业链和初步的产业群，构筑了相对独立的生产经营领域、经营方式和手段；生产要素向该产业集中。

）②生产成本大幅度下降；③利润迅速增长。

（3）产业成长规模的决定因素：

产业关联强度；收入弹性；技术创新；市场潜力；要素供给与产业转移活动。

8.产业成熟（主要特点）：

①产业生产能力扩张的速度减慢，要素投入的正长率下降，进入的企业减少，产业重组的速度加快；②产业的市场销售量虽然还会有所增加，但增长的速度趋于缓慢，市场需求量已趋向于饱和，社会普及率较高；③竞争往往转向更注重成本和服务方面；④利润下降。

9.产业衰退

（1）原因：

市场需求的衰减；技术进步造成产品结构的变化；国际比较优势发生了转移。

（2）特征：

能力过剩（表现为开工严重不足）；过度竞争（指某一产业由于进入的企业过多，使许多企业甚至行业处于低利润率甚至负利润率的状态，但生产要素和企业仍不从这个行业退出，使全行业的低利润率或负利润率的状态持续下去）；财务状况恶化；衰而不退。

（3）退出障碍:

资本专用性障碍；巨大的退出成本；关联性障碍；体制性障碍；政府及社会的障碍。

10.决定产业生命周期的因素

（1）社会分工:

乔治施蒂格勒的观点如下：

第一，社会分工是产业分化的根本原因;第二，市场需求、专业化分工和产业发展相互促进;第三，市场需求、专业化分工与产业衰退相互影响。

（2）技术创新：

一个产业的形成是从一个根本性的产品创新开始的。

在根本性的产品创新出现后，还会有一系列后续的渐进性创新并形成创新群，从而引起新产业的成长，这一过程称为持续创新过程。

产业的发展是一代接一代具有各自不同生命周期的产品演化过程的集合。

（3）市场需求：

市场需求是影响产业生命周期长短和各个阶段长短的基本因素。

人口规模及其增长速度影响了市场需求水平及其增长速度。

居民收入水平及其增长速度直接决定了购买力水平的高低及其增长速度的快慢。

居民收入分配结构对产业生命周期也有影响。

消费成本也是影响产业生命周期的重要因素。

净出口规模及其增长速度对产业生命周期的影响。

（4）产业性质：

根据产业生命周期与产业性质的关系，可以把产业分为如下几种类型：

成长阶段漫长型的产业（如交通等基础产业）；成长阶段短暂型的产业（时尚消费品等需求收入弹性较高的产业）；成熟阶段漫长型的产业（生活必需品等需求收入弹性较小的产业）。

11.企业生命周期：

马歇尔和潘罗斯借鉴进化论中“生命周期”的思想，强调企业也有发生，发展，灭亡的过程。

制度学派代表人科斯提出企业是价格机制的替代物，那么由于市场中交易费用的存在，企业具有不断扩大规模的倾向，一直到组织费用等于交易费用为止。

艾迪博士认为企业成长和衰退取决于两个重要的因素，即灵活性（flexibility）和可控性（control）。

国内不少学者把企业生命周期分为创业期，成长期，成熟期和衰退期。

12.产业重组：

第一种含义是指对企业的经营范围，相关资产及控制方式进行调整，主要方式有并购，分立和资产剥离出售，或企业建立结盟合作关系；第二种含义是指股权重组及其带来治理结构的变化，如要约收购，股权回购，上市公司转为非上市公司及经理层收购，职工持股等；第三种含义是指对发生债务危机的企业进行资本结构调整，如将有关债务种类进行调整并重新确定偿债方式和融资方式等。

13.产业扩张

（1）定义:

指一个特定的产业形成以后，通过增加生产要素的投入而不断扩大产业规模或提高产业素质的过程。

（2）方式:

产业的扩张包括内涵式扩张和外延式扩张两种。

内涵式产业扩张：

主要是通过技术进步和生产要素利用效率的提高实现的。

（如，管理水平的提高，技术的发展，工艺水平的进步，产品的升级换代，产业组织结构的合理化等）；外延式产业扩张：

通过增加生产要素投入来实现的。

（如，产业内的企业数量增加，资产规模的扩大，劳动就业的增长，产业分布在区域上的扩大等）

14.影响产业扩张的因素

（1）技术创新与产业扩张

技术创新是一个以市场为导向、以提高国际竞争优势为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究与开发、工程化、商业化生产，至市场推广应用整个过程的一系列活动的总和。

技术创新可以分为产品创新和工艺创新两类；在产业扩张过程中，工艺创新占有十分重要的地位，一方面提高劳动生产率、降低能耗、减低成本、提高利润率；另一方面，激发新的市场需求，提高产品销售率。

（2）市场扩张与产业扩张

市场扩张包含国民收入的总水平及其分配，消费需求与投资需求的扩张，中间需求与最终需求的扩张，进出口规模和结构等方面。

（3）要素供给与产业扩张

自然资源状况直接影响资源型产业的扩张。

（4）投资机制与产业扩张

产业扩张最终要通过资本运行机制来实现。

资本运行过程包括两个环节，货币储藏和货币向生产要素转化。

前者为储蓄过程，后者为投资过程。

15.产业扩张策略

（1）基于比较优势和竞争优势的产业扩张：

一国的产业扩张首先要立足于比较优势，这是产业扩张的基本战略。

并通过制度创新、技术革新与扩散，推动产业结构升级和主导产业扩张。

产业扩张还要立足于竞争优势。

因为当代国际产业竞争具有三个显著特点：

人力资源素质越来越重要；知识创新、技术创新在产业和企业发展中具有主导性、战略性作用，而传统生产要素的地位下降；企业计划机制在资源配置中的地位提高了。

因此，只有培育产业竞争优势，才能够最大限度地持续地获得国际分工的利益，比较优势才能够通过产业竞争优势得以实现。

产业比较优势转化竞争优势的过程需要：

现代化的基础设施、高素质的人力资源、科技创新能力、相关的支持性产业、有效竞争的市场结构、增长的国内需求等。

（→如何认识