银行内控合规工作总结Word文档格式.docx

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制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。

通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

　　5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。

月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。

　　6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

　　篇二：

银行分行内控合规工作总结

　　银行分行内控合规工作总结分行内部控制综合评价小组：

自20XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化银行支行内控管理情况报告正文：

　　分行内部控制综合评价小组：

　　自20XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下：

　　一、内部控制管理的基本情况

　　支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。

辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。

到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。

在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;

在岗位配置上做到人员落实、职责明确;

在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;

在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;

在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。

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　　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

　　1、领导重视，组织落实，20XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;

**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;

重要岗位责任移交*个人次;

支持分行审计处人员调用;

对监管中发现的问题进行延伸检查;

建立了问题整改台账;

督导了内控评价自查自纠工作。

据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;

出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;

修订了支行职能部门岗位职责。

合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;

业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;

问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。

*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。

　　篇三：

银行内控工作情况总结报告

　　**支行内控工作情况汇报

　　20XX年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。

现将我行内控管理基本情况汇报如下：

　　一、加强制度的梳理及学习

　　今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。

在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。

我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

　　二、继续落实重要岗位人员管控措施

　　我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。

坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。

同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

　　三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

　　我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；

每月至少一次对现金、重要空

　　白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；

每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；

每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

　　四、积极开展今年的各项风险排查工作

　　根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

　　根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

　　1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

　　2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20XX年8月至20XX年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。

经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

　　（三）监察及法律合规方面

　　1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

　　2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理

　　文化，规范柜台操作流程。

　　五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

　　近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。

同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

　　在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。

在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

　　篇四：

银行分行20XX年内控合规工作总结

　　**分行20XX年内控合规工作总结

　　省分行内控合规部：

　　**分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点，20XX年根据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推进内控体系建设、探索合规管理、完善操作风险管理等工作。

现把全年内控合规工作总结如下：

　　一、积极创新内控管理手段，建立良好内控文化氛围

　　1、制定《中国工商银行**分行20XX年内控指导意见》。

根据建设治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有较强国际竞争力世界一流银行的经营理念。

提出了20XX年内控管理工作五方面目标：

一是完善内控体系建设，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化；

二是强化内控基础工作，进一步完善内控防案履职络建设，内控评价结果力争比上年提高一个层次；

三是按照总、省行全面风险管理工作要求，初步建立全行风险管理体系；

四是构建全行内控管理信息平台，实现内控管理资源共享，降低内控管理成本，提高风险控制效率；

五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。

为保证目标实现提出了五大方面19项工作措施：

一是大力推进内控体系建设，构筑良好内控环境，提高内控管理水平；

二是积极探索合规管理模式，初步建立合规管理体系；

三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险管理；

四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的

　　针对性和有效性；

五是加强与监管部门及外部审计的沟通协调。

　　2、根据内控合规、操作风险防范要求对内控络办法进行了新一轮的修订，以进一步规范内控检查监督络体系成员履职行为。

　　根据省分行内控管理和各项业务及管理体制的发展要求，对《中国工商银行**分行内控管理检查监督络体系实施办法（试行）》进行了相应的修订。

一是进一步拓展络功能；

二是进一步明确络成员范围和层次划分；

三是进一步整合络管理各项制度；

四是进一步规范各项报告格式；

五是进一步完善考核评价体系。

　　制定、修订的其他内控制度有《中国工商银行**分行内控管理考核办法（20XX年版）》、《中国工商银行**分行机关管理部门内控管理考核办法（20XX年版）》等。

　　3、抓好内控述职工作。

为完善内控防案工作问责制度，进一步加强支行内控管理和防案工作，根据上级行内控述职指导意见和分行内控委会议精神，为确实落实各行（部）‘一把手’内控防案工作的第一责任人职责，全面履行对内控防案工作的直接领导职责，对本行（部）的内控防案工作负总责；

分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工作内控防案工作负责的内控要求，拟定了《**分行支行行长内控工作述职方案及20XX年度述职计划》，要求各支行（部）所有助理以上人员进行内控述职。

为确保述职会起到实效，会前，以帮助各支行发现内控管理不足为目

　　的精心准备述职材料，整理了20XX年全年各支行接受上级行各项审计、检查、内控评价发现的问题和各项涉及内控考核的有关数据，并就各支行20XX年内控管理情况和相关问题整改情况设计了部分问题。

会后，就述职中反映的问题和行领导相关要求向各支行提出了整改建议，对述职工作情况及时进行总结和通报，肯定工作成绩，推广工作经验，分析存在问题，指导各行提高内控履职水平。

　　4、落实内控重点联系行制度。

今年，我行出台了《内控重点支行管理办法》，落实对辖内内控管理相对较为薄弱的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内部管理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工作的，尤其突出教育、培训、交流、分析方面的重点帮辅工作，分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷后管理中心、运行管理部负责人一行到重点支行召开帮辅现场沟通会；

二是组织重点支行与内控管理先进行进行内控履职交流会，9月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、内控专管员、综合业务部负责人、点负责人、营业经理等从各自的层面介绍了自己在内控防案履职过程中的经验和体会，对内控管理重点行实行一对一帮辅。

通过帮教工作，重点支行内控管理水平有较大提高，其中平湖支行进步较大，内控评价得分是所有支行中提高最多的。

　　5、完善内控专管员管理。

（1）为充分发挥支行内控专管员在组织、协调、强化内控管理、防范操作风险中的作用，更好地贯彻落实省分行《内控专管员管理办法》和《**分行内控防案履职络实施

　　办法》中内控专管员相关要求，出台了《内控专管员履职规范细则》。

该细则对内控专管员的聘任和岗位设置、日常工作、档案管理和报告制度、工作权限、管理和考核五方面内容进行了详细的规范。

该细则充分考虑了上级行的要求和**分行内控防案络的特点，一是对内控机制管理、风险管理、日常督促提醒等较为抽象的工作进行了量化规定；

二是对报告内容和报告时限进行了详细划分；

三是着重强调了内控信息的重要性，对专管员内控信息报送作出了较高要求；

四是规范了内控专管员的责任制，规定内控专管员承担全行实现内部控制目标、规范合规管理、防范操作风险和预防案件的指导、培训、检查、监督、修正、报告的责任；

五是规范了考核结果的运用，对连续两年考核排名靠后的专管员要求支行进行换岗。

（2）向内控专管员开放了审计非现场通用查询系统，使该系统的数据筛选和统计功能得到充分发挥，也提高了该系统的利用率，同时为规范使用，还制定了严格的管理制度。

为此，还邀请了省分行开发此系统的王光红老师前来讲课，通过授课，使内控专管员和总会计的使用能力大大提高，为进一步开展非现场检查打下了坚实的基础。

　　6、组织分行内控合规知识竞赛。

竞赛的主要内容涉及全行各专业的各项规章制度和操作流程，银监会和上级行关于内控合规的各项基本制度，奖罚措施等。

本次知识竞赛突破了以往知识竞赛的惯例，在形式上作了不少创新，取得了很好的效果。

一是通过抽签决定了机构负责人、客户经理、营业经理、综合柜员和内控专管员等岗位人员参加必答题环

　　节的比赛，使得参加比赛的人员更多，突出了合规人人有责的内控合规文化理念。

二是各支行以方阵形式参加比赛，在回答必答题时如果指定人员不能回答，可以向方阵求助，活泼了现场气氛。

三是为突出对实际工作的指导意义，专门组织业务部门编制拍摄了多篇案例录像，集中了业务过程中的违章现象，通过直观生动的案例展示，一方面使竞赛过程生动活泼，另一方面，也使员工获得了不少内控合规知识。

　　7、积极组织各项内控评价相关工作

（1）根据省分行20XX版内控评价办法，结合我行实际，今年我行对下辖各支行进行了内控评价，从现场评价情况看，各行内控管理水平有较大提高，一是得分普遍提高，幅度较大；

二是控制环境、信息交流等内控基础工作方面基本杜绝了失分；

三是发现问题的性质和风险度比去年有较大幅度的下降，同时问题分布的范围也大大缩小了；

四是部分原来内控管理基础比较薄弱的行今年有较大改观，如平湖支行今年不但杜绝了内控基础方面的扣分，而且得分提高幅度较大。

（2）对20XX年省分行评价发现问题，我行已落实整改，所有问题均整改落实到位；

对20XX年内控评价问题正着手开始组织整改。

　　（3）认真布置落实银监局内控评价的自查工作，自查在三个层面展开，一是内控合规管理部门对全行近两年来的内控管理状况进行全面回顾总结，同时整理相应的内控管理材料，做好银监分局现场评价的资料准备工作；

二是布置各专业部门针对自查方案，对各项业务从管理部门角度检查文

　　篇五：

一季度内控合规工作总结

　　合规工作总结

　　内部控制、案件防控及合规情况

　　Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。

从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

　　Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

　　一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台

　　Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。

配备一名专职合规员；

在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。

　　为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。

行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；

分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；

各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；

合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；

全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

　　同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

　　二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书Xx年x月xx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

　　通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。

　　Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。

并加大对“三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

　　三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

　　根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。

明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则；

明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；

规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合