法人股权转让条件及需要提交的材料清单Word文档格式.docx

法人股权转让条件及需要提交的材料清单Word文档格式.docx

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（七）年终分配后，净资产达到全部资产30%（合并会计报表口径）；

（八）除国务院规定的投资公司和控股公司外，对金融机构投资的累计金额加企业其它投资的累计金额不得超过本企业净资产的50%（合并会计报表口径）；

（九）入股资金来源真实合法，严禁以银行贷款向金融机构投资；

（十）金融机构投资者的报表必须真实、准确、完整；

（十一）银行业监督管理部门规定的其他审慎性条件。

其他具体内容详见《关于向金融机构投资入股的暂行规定》和《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政实施许可办法》。

有下列情形之一的企业不得投资入股商业银行：

（一）公司治理结构与机制存在明显缺陷；

（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；

（三）核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多；

（四）现金流量波动受经济景气影响较大；

（五）资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平；

（六）其他对银行产生重大不利影响的情况。

二、出让人须向本行提交下列文件：

（一）出让人请求办理转让股份的申请书（见附件1）；

（二）出让人所持的股权证书原件；

（三）出让人经过年检的营业执照副本、组织机构代码证副本原件和复印件；

（四）出让人内部有权机构做出的出让股份的决策文件；

如企业有上级主管单位，还须同时提供上级主管单位的批复或批文；

（五）转让合同或协议及其公证书；

（六）出让方最新的公司章程；

（七）如委托他人代理，应提供法定代表人签字并加盖公章的授权委托书（见附件7）、法定代表人身份证复印件及代理人的有效身份证件原件及其复印件；

（八）银行业监督管理部门以及本行要求提供的其他文件。

所提供的全部资料均须加盖单位公章。

三、受让人须向本行提交下列文件：

（一）营业执照副本（须经工商部门年检）、组织机构代码证副本原件和复印件；

（二）基本情况介绍，内容至少包括拟投资股份、投资金额、拟投资方的经营范围、在行业中所处的地位、股权结构拟变更前后对照详表，本身及关联企业在银行贷款（授信）情况以及贷款质量情况说明（参考格式见附件2-1，2-2）；

（三）与营业执照规定的实缴注册资本数额一致的验资报告；

（四）最近三年财务审计报告；

（五）内部有权机构做出的受让股份的决策文件（附件3）；

（六）法定代表人身份证明，法定代表人简介；

（七）公司前十大股东情况、最新公司章程；

（八）入股企业本身及关联企业向境内其他机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）的书面声明（见附件4）；

（九）国有产权登记情况（如国有股数量及其所占受让人股本总额的比例）；

（十）受让人资金来源合法证明（见附件5）；

（十一）不发生违规关联交易的声明（见附件6）；

（十二）如委托他人代理，应提供法定代表人签字并加盖公章的授权委托书（见附件7）及代理人的有效身份证件原件及其复印件；

（十三）保证提供材料真实的承诺书（见附件8）；

（十四）受让人的贷款卡卡号及密码；

（十四）银行业监督管理部门以及本行要求提供的其他文件。

附件1：

股权转让申请

本公司，持有齐鲁银行股份股，股权证号：

，入股时间为。

现申请将本公司持有的股股份转让给，特此申请。

单位（加盖公章）：

法定代表人签章：

年月日

附件2-1：

***公司情况介绍（参考格式）

一、公司基本情况

我公司成立于**年**月，公司注册地址位于***，公司类型是有限责任公司/股份有限公司，法定代表人***，公司组织结构形式,董事会成员名单，关键管理人员名单（含董事长、总经理、财务负责人等），公司经营范围，在行业中所处的地位，公司的社会声誉、纳税情况、诚信状况。

公司财务状况和经营业绩，最近三年盈利状况。

年终分配后，净资产占全部资产的比例（合并会计报表口径，应不低于30%）。

二、公司股权结构及关联企业

公司注册资金***万元，股权结构情况如下：

出资人、出资金额、股权比例，股权结构拟变更前后对照详表（详见验资报告）。

公司的关联企业，关联关系情况

三、公司以及关联企业贷款情况

公司以及关联企业贷款（授信）情况和贷款质量情况说明（至少包括贷款银行、金额、期限）以及能否按期足额归还银行贷款。

（格式详细见附件2-2、2-3）

四、公司本次认购股权情况

公司本次投资金额***元。

单位公章：

年月日

附件2-2：

银行授信情况说明

截止201*年**月**日，******公司共在**家银行有授信业务，授信额度总额为****万元，授信余额为****万元，各银行授信情况如下：

1、****银行****支行，授信额度***万元，授信余额***万元；

2、****银行****支行，授信额度***万元，授信余额***万元；

3、****银行****支行，授信额度***万元，授信余额***万元；

…….

单位盖章：

附件3：

股东会决议

201*年**月**日，****************公司在************召开了全体股东会，会议由****主持，出席会议股东共****人，代表全体股东****%表决权。

会议通过如下决议：

同意出资****万元受让齐鲁银行股份有限公司****股份。

全体股东签字：

附件4：

声明书

我公司及关联企业对外投资情况如下：

本公司或关联企业

对外投资情况

被投资对象全称

投资金额

持股比例

1、

2、

3、

4、

5、

我公司承诺，如存在虚假陈述，自愿承担全部法律责任，因此造成的一切损失均由我公司承担。

特此承诺。

证明、承诺单位：

（单位加盖公章）

法定代表人（签字或盖章）：

附件5：

资金来源合法性承诺书

我公司证明，购买贵公司股权的资金来源合法，为我公司自有资金，非银行贷款。

我公司承诺，如存在虚假陈述，自愿承担全部法律责任，因此给贵公司造成的一切损失均由我公司承担。

证明、承诺单位：

（单位加盖公章）

法定代表人（签字或盖章）：

附件6：

关联交易声明书

我公司入股贵公司，承诺严格遵守国家法律、法规及金融监管部门制定的规章、规范性文件和贵公司章程以及股东大会的决议，与贵公司进行关联交易时将按市场原则，并履行法定以及章程规定的程序。

经董事会（股东会）通过，我公司承诺，保证不会发生违规关联交易及其他违反相关现行法规的情况，不通过与贵公司之间的关联交易谋求特殊的利益、不谋求非股东利益，不会进行有损贵公司及其他股东利益的关联交易。

承诺单位：

附件7：

授权委托书

兹全权委托（身份证号：

）代表本公司办理齐鲁银行股权转让相关事宜。

单位（加盖公章）：

附件8：

材料真实性承诺书

我公司承诺在股份认购过程中，向贵公司提供的所有材料均真实、完整、合法有效。

如我公司向贵公司提供的资料中存在伪造、虚假陈述、重大遗漏等情形，我公司愿承担相关法律责任，因此给贵公司造成的一切损失均由我公司承担。

承诺单位：