卓顶精文下半年陕西省基金从业资格基金的投资交易与清算考试题docxWord下载.docx
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D．上证红利ETF
6、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．企业债券差价收入
C．买卖股票差价收入
D．储蓄存款利息
8、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
9、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
11、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
12、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管新制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
13、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：
三年以上七年以下有期徒刑
B：
五年以下有期徒刑或者拘役
C：
三年以下有期徒刑或者拘役
D：
三年以上十年以下有期徒刑
14、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__
A．国投瑞银瑞福基金；
华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；
南方积极配置基金
C．南方积极配置基金；
国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；
ETF联接基金
15、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展
16、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回
B．金额申购、份额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回
17、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
18、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
19、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
两者相等
前者小于后者
前者大于后者
没有直接的关系
20、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则
21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多
B．股东实力强大
C．持股比例合理
D．股权变动频繁
22、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式
23、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会
24、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
25、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值
B．基金市场供求关系
C．基金发行时的面值
D．基金发行时的价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____
每日
每3个交易日
每周
每个会计年度
2、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
3、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
4、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
5、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。
A．契约型基金是金融信托的一种
B．信托产品的流动性比基金好
C．信托的投资门槛一般比基金高
D．信托的投资范围比基金广
6、我国基金信息披露新制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
7、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____
资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
8、股票具有的特征包括__。
A．风险性
B．永久性
C．流动性
D．参与性
9、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
10、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级
11、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
12、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。
A．交易时间是每周一至周五，9:
30～11:
30、13:
30～15:
30
B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则
C．报价单位为每份基金价格
D．申报价格最小变动单位为0.01元
13、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构
14、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
15、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；
现金
B．现金；
一揽子股票
C．一揽子股票；
D．一揽子股票；
16、我国基金业的发展阶段可分为__。
A．早期探索阶段
B．试点发展阶段
C．快速发展阶段
D．高速发展阶段
17、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____
基金资产估值
资金资产总值
基金资产净值
基金份额净值
18、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
19、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。
A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全
C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
20、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
封闭式基金
开放式基金
公司型基金
契约型基金
21、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
22、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。
A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
23、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金
B．以债券投资为主的基金
C．以浮动收益投资为主的基金
D．以固定收益投资为主的基金
24、基金信息披露费来源于__。
C．基金资产
D．投资者缴纳
25、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．StutzeY指标
D．詹森指标
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