工程项目标准化管理文档格式.docx
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e.进度计划。
应包括总工期、里程碑节点工期，主要工序时间安排及指标、兑现措施等。
与进度计划相应的人力计划、材料计划、机械设备计划、大型机具计划及相应的说明。
f.质量计划。
包括创优规划，质量控制措施，质量目标和要求，质量管理组织和职责。
g.职业健康安全与环境管理计划。
根据项目的实际情况和特点进一步细化在项目管理规划大纲中职业健康安全与环境管理规划，包括项目的职业健康安全管理点，识别危险源，判别其危险等级，制定安全技术措施计划，制定安全检查计划，高危风险项目安全专项方案及应急预案，根据污染情况制定防治污染保护环境计划。
h.成本计划。
根据与公司签订的项目目标责任书，进一步细化项目成本控制目标，制定成本控制措施与方法，构建成本核算体系等。
i.风险管理计划。
根据合同文件及现场情况分析项目实施过程中存在的风险因素，列出风险清单，对风险进行识别，制定风险防范措施，落实风险防范管理责任人。
包括危险源辨识，控制措施，高危风险项目安全专项方案及应急预案等。
J.信息管理计划。
包括项目管理的信息需求种类，项目管理中的信息流程，信息来源和传递途径，信息管理人员的职责和工作程序等。
k.项目沟通管理计划。
包括项目的沟通方式和途径，信息的使用权限规定，沟通障碍与冲突管理，项目协调方法等。
L.项目收尾管理计划。
包括项目收尾、结算、归档、总结等。
M.项目现场平面布置图。
主要包括：
项目现场范围内现存的永久性建筑，拟建的永久性建筑，永久性道路和临时道路，塔吊，龙门吊等运输机械的位置，临时设施布置及工程量（包括办公室、仓库、配电房、宿舍、料场、搅拌站等），水电管网，平面布置图说明等。
N.资金使用计划。
依据合同约定、项目总体施工部署、总体进度计划、材料采购计划、设备购置、租赁计划等编制资金使用计划。
O.相关奖惩办法。
结合业主、公司的管理办法及项目实际情况，本着调动、激发员工、作业队伍积极性的原则，根据施工进度、质量控制、安全生产、信用评价、员工管理等方面制定相应的管理办法。
3.项目组织
3.1一般规定
3.1.1项目部应制定符合项目实际的各项管理制度和程序文件，细化岗位职责标准、工序流程和执行程序，建立项目管理信息系统，构建制度文化体系，逐步实现项目管理的程序化、信息化和标准化。
3.1.2项目部应加强制度宣传教育和培训，使项目部全体员工全面掌握各管理制度的主要内容、工作流程和目标要求。
应强化执行力教育，使每个员工牢固树立遵章守纪、严格按制度办事的理念。
3.1.3项目部应加强对各项管理制度执行、落实情况的监督检查，发现违章违纪和制度不落实行为及时纠正。
3.2项目管理模式
3.2.1项目管理模式选择的原则：
根据项目的实际情况，尽可能采用“扁平化”的管理模式，以减少管理层次、降低管理成本、利于管理控制。
3.2.2项目宜采用的主要管理模式分为：
公司直接管理模式，公司委托管理模式。
3.3项目组织机构
3.3.1项目经理
a.项目管理应严格落实项目经理责任制，通过项目管理目标责任书明确项目经理责任，确保项目各项管理目标的实现。
b.项目经理是公司法人代表在项目上的授权委托代理人，根据授权的范围、期限和内容，履行管理职责，是项目实施全面负责的第一管理者和第一责任人。
C.公司应根据相关规定和要求，采用公开选拔、公司指派、民主推荐或通过招（竞）聘上岗的方式，经公司相关程序确定。
原则上项目经理不应同时担任两个以上未完项目领导岗位的工作。
d.为保持管理工作的连续性，原则上公司不能随意更换项目经理。
确需更换项目经理时，应进行审计并按合同规定告知相关方。
e.公司人力资源部门应建立项目经理人才库和项目经理信誉评价档案，对项目经理业绩、荣誉及不良行为、所受处罚等进行登记，完善相关管理制度，积极推进项目经理职业化进程。
3.3.2项目管理机构
a.项目部是由公司法人代表授权、在职能部门的支持下按照相关规定组建的、进行项目管理的一次性组织机构，其主要职责：
a.）项目部接受公司职能部门的指导、监督、检查、服务和考核，承担实施项目管理任务和实现管理目标的全面责任。
b.）项目部由项目经理领导，按照项目管理实施规划和施工组织设计对项目资源进行合理使用和动态管理。
c.）项目部要合理使用和为公司培养优秀管理人员和技术人员。
b.根据项目合同要求、规模、管理模式、技术难度、工程特点等确定项目领导班子、职能部门及其管理人员数量。
3.3.3项目部领导班子
a.项目部领导班子成员一般不宜超过5人，并根据规模和进展情况进行动态调整。
b.项目部领导班子组建应遵循双向选择、自主自愿的原则，并逐步建立全面公开竞聘、公开选拔的制度。
成员可由公司直接聘任或在公司内部公开招聘选拔。
3.3.4项目管理机构和人员设置
a.项目管理机构和人员设置由公司人力资源部门会同公司相关职能部门拟定，按公司相关程序批准。
b.项目部机构设置应体现精干高效原则，一般设工程技术部、安全（环保）质量部、计划财务部、设备物资部、综合办公室和中心试验室等职能部门。
C.项目部各职能部门直接受项目经理的领导，同时，接受公司相关职能部门的业务指导与监督。
d.项目部应本着一岗多责的原则进行管理人员配置，并视工程进展情况动态管理。
项目部的定员一般宜控制在15－35人。
3.3.6项目经理应对项目团队建设负责，培养团队精神，建立畅通的信息沟通渠道和各方共享的信息工作平台，保证信息准确、及时、有效地传递。
通过多种方式统一团队思想，营造集体观念，定期评估团队运作绩效，提高项目运作效率。
4.项目风险控制与管理
4.1风险管理
4.1.1项目风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等工作过程。
4.1.2公司和项目部均应明确项目风险管理主责部门，建立风险管理体系，落实风险管理责任，对项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中减少不确定因素对项目的影响。
4.1.3项目部应根据风险识别、风险评估结果和风险应对措施等，制定相应的风险管理计划。
计划应包括风险管理目标、风险管理范围、风险管理办法、风险管理职责与权限、风险分类、风险跟踪的要求、资源预算、风险应急计划等内容。
4.2风险识别与评估
4.2.1风险识别程序应包括：
收集项目相关数据资料和信息；
从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行项目风险分析；
将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系，确定风险事件；
编制包括已识别的风险、潜在的风险应对措施、项目风险的征兆等内容的项目风险识别报告。
4.2.2风险评估主要是对风险发生概率、风险后果严重程度、风险影响范围大小和风险发生时间等的估计和评价。
风险评估应包括风险发生的概率、风险发生的损失、风险等级评估等。
4.2.3风险损失的估计一般包括工期损失的估计，费用损失的估计，对工程的质量、功能、使用效果和对人身保障、安全、健康、环境、企业信誉、职业道德等方面的影响的估计。
4.2.4进行风险分级时可使用下表。
风险等级评估表
可能性风险等级
轻度损失
中度损失
重大损失
很大
III
IV
V
中等
II
极小
I
II
I–可忽略风险；
II－可容许风险；
III-中度风险；
IV－重大风险；
V－不容许风险。
4.2.5项目部应在风险识别报告、风险概率分析、风险损失量分析和风险分级的基础上，加以系统整理和综合说明形成风险评估报告。
4.3风险控制与应对
4.3.1风险应对策略一般包括：
风险回避、风险减轻、风险转移、风险自留，以及这些策略的组合。
4.3.2公司和项目部风险应对措施主要包括：
建立风险监控系统，及早发现风险并做出反应；
对已确认的有重要影响的风险应指定专人负责风险管理，并赋予相应的职责、权限和资源；
通过项目任务书、管理责任书、合同等分配风险。
同时，项目部应采用工程保险方式转移相应的风险。
4.3.3项目部应采用弹性的、抗风险能力强的技术方案，加强对地质情况的详细勘察或者鉴定，增加预告技术试验、模拟等措施，减轻或降低风险。
4.3.4项目部应在项目进程中不断地收集和分析与项目环境相关的各种信息，预测、确定未来的风险并提出预警。
定期或不定期召开风险控制分析会，根据已识别风险可能发生的时间和概率进行监控。
4.3.5风险事件发生后，项目部应积极的采取措施，实施风险应急计划，及时控制风险的影响范围和损失量，防止风险蔓延，减少损失。
4.3.6工程完工后要及时对风险控制情况进行总结，并形成总结报告，特别是对后期索赔等需进一步完善的任务和工作做好安排。
5．合同管理
5.1.一般规定
5.1.1项目合同包括：
工程承包合同、劳务分包合同、租赁合同、供货合同等项目实施过程中一切对外有经济关系的合同、协议等。
项目合同管理应遵循合同的评审、订立、实施控制、综合评价等程序。
5.1.2公司（项目部）应建立完善项目合同管理制度，主要包括：
内部合同评审会签、合同签订审查批准、印章管理、合同管理、合同统计考核、检查和奖惩制度、合同终止与评价制度等。
5.1.3项目部应设专门机构或人员负责项目合同管理工作。
5.2合同评审与订立
5.2.1合同签订前必须进行合同评审。
评审内容包括：
合同条款的合法性和完备性审查；
合同约定双方的责任、权益、工程范围的审查；
合同单价、总价的审查；
各种费用计算是否正确、清楚；
材料供应、物资供应地点的审查；
合同可能存在的风险及双方各自承担内容的审查；
预付款、进度款、材料款、设备款及保修金支付时间、方式等内容的审查。
5.2.2合同评审程序：
对业主的工程承包合同，由公司主管领导组织公司相关职能部门、拟任的项目经理进行评审，公司管理程序决定是否签订合同及对不签合同的处理。
项目部的内部有关合同由项目部初评后报公司，由公司主责部门组织相关职能部门在规定时间内完成终评，并将评审意见反馈到项目部。
5.2.3合同的签订：
对业主的工程承包合同，公司负责签订。
项目部的内部有关合同可由公司委托项目部签订。
5.2.4对于集中采购的物资和大型设备的采购合同，按公司相关要求办理。
对于非集中采购的物资和大型设备的采购合同、租赁合同，由项目部按公司管理规定办理。
5.3合同实施与控制
5.3.1合同的实施与控制内容主要包括合同交底、合同跟踪与检查、合同变更管理等。
5.3.2合同交底。
合同签订后，公司主责部门组织参加合同谈判人员对项目部进行交底。
在项目实施过程中发生的合同，项目经理应及时组织项目部技术、财务、机械、物资等部门负责人进行书面合同交底，交底记录由合同管理部门或合同管理员存档。
交底的主要内容应包括：
a.双方在合同条款中的各项权利、义务和责任。
b.各项责任落实到哪个具体部门负责实施。
c.分项工程单价包含的工作内容、材料价格等合同价格。
d.合同的风险及风险控制目标。
e.明确工程项目任务分解情况，明确安全、质量、技术和工期等要求。
f.合同签订中的其它事项。
5.3.3合同跟踪与检查。
项目部必须全面跟踪、收集合同实施过程中的信息，发现问题及时纠正。
公司各职能部门根据职责不定期地对项目部各种合同的实施情况进行监督检查。
合同实施过程中跟踪收集的主要对象应包括：
具体的合同事件，如工程数量、质量、工期、成本的增减；
分包人的工程和工作完成情况；
业主和监理的情况，如土地交付、图纸供应、工程款支付等。
5.3.4合同的变更与补充
a.对业主的工程承包合同的变更或补充：
在合同实施过程中，由于客观条件发生变化或业主提出新的要求等已经影响原合同内容的执行时，项目部应向业主提出合同变更或补充协议并上报公司。
b.对分包或供货合同的变更或补充：
在合同实施过程中，由于客观条件变化或由事实预见一方不能完全履行合同约定，影响原合同内容的执行和影响施工生产的正常进行时，项目部应及时进行全面的分析，按原合同评审与签订程序进行变更或签订补充协议。
5.3.5合同的备案
在项目实施过程中发生的合同，合同签订后一周内，由项目部报公司相关部门备案。
5.4合同终止与评价
5.4.1合同的终止：
a.合同的正常终止：
当合同约定双方的责任、义务已经全部履行完成，即合同约定的承包工程范围内的工程内容已经全部完成，达到合同规定的质量要求，工程款已支付完成，合同履行终止。
b.合同的非正常终止：
当合同双方因种种原因影响不能正常履行合同规定的责任、义务时，或由于自然灾害影响合同的履行时，经双方协商一致终止时，双方应及时签订终止协议，确定合同的终止时间及终止后各自承担的责任。
5.4.2合同的评价。
合同终止后，项目部应及时组织各部门和合同的执行单位进行合同评价，总结合同签订和执行过程中的经验和教训，并向公司提出总结报告。
总结报告应包括：
合同签订和执行情况评价、合同管理情况评价、对工程实施有重大影响的合同条款的评价及其他经验和教训的总结等。
6.施工管理
6.1职业健康、安全管理
6.1.1项目部应按照国家和行业主管部门、业主、公司有关安全生产方面的法律、法规、制度和《职业健康安全管理体系》标准的要求，建立职业健康安全管理体系，并保证其正常运行和持续改进。
6.1.2项目部应建立以项目经理为首的安全生产领导组织，健全安全生产责任制度、安全生产教育制度、安全技术措施交底制度、安全监察检查制度、安全生产奖惩制度和安全事故报告和调查处理制度、职业病危害预防等管理制度，采用科学的安全与职业健康管理办法，确保实现项目安全生产。
6.1.3项目部要坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，通过系统的危险源辨识和风险分析，确定职业健康安全管理目标，制订职业健康安全管理计划，并进行有效控制。
6.1.4项目部要按照安全生产“一岗双责”责任制，坚持安全专业管理和综合监督管理，坚持安全的全员、全过程、全方位、全天候的动态管理。
6.1.5项目经理、专职安全生产管理人员必须按相关要求上岗、作业。
6.1.6项目部要将安全教育和安全检查作为安全与职业健康管理的经常性工作常抓不懈。
a.安全教育与培训要做到内容全面、重点突出、联系实际、形式多样，系统性强。
b.安全检查要以自检为主，做到定期检查、突击检查、特殊检查相结合，其主要内容是查思想、查管理、查制度、查现场、查隐患、查事故处理。
检查整改工作要坚持“三定”原则，即：
定具体整改负责人，定整改的具体措施，定消除危险因素的整改时间。
6.1.7项目部要根据风险预防要求和项目工程的特点，制定职业健康及安全生产事故应急救援预案，完善应急措施，并确保应急人员、安全设施和抢险设备、工具等投入到位。
6.1.8严肃事故报告制度。
发生事故时，项目部应按照规定，向有关部门和上级报告。
及时启动应急预案，采取措施防止事故扩大。
6.1.9项目部要着重抓好关键人员、关键部位、关键设备的安全控制。
对特殊工种的作业人员要加强培训和教育并持证上岗。
对安全风险大的复杂工程要编制专项施工方案和安全方案。
大型、特种设备要经过有关部门的检定方可使用。
病和安全防护工作。
6.2质量管理
6.2.1工程质量实行终身负责制和责任追究制。
6.2.2公司应明确工程质量管理主责部门，对质量管理控制工作进行有关业务指导、技术支持和提供服务。
6.2.3项目部是项目工程质量责任的主体，负责项目创优规划、措施的制定和施工过程中质量控制的监督管理工作。
应建立以项目经理为第一责任人的质量管理体系，形成涵盖各层次和职能部门的严密质量保证网络。
项目部主管领导负责组织开展质量管理各项活动，实行全员参与、全方位、全过程的全面质量管理。
6.2.4项目部应配备专职质量管理人员，各作业队应配备专兼职的质量检查人员。
为保证质量管理工作的稳定性和连续性，应保持质量管理人员的相对稳定。
6.2.5项目部应按要求设置试验检测机构，配备符合要求的试验检测人员和仪器。
6.2.6一般项目工程部负责项目的施工技术管理与工程质量控制工作；
项目安质部负责项目工程质量的监督检查工作；
项目机物部负责工程施工的机械物资保障工作；
项目试验检测机构负责来样的试验和现场的检验、检测工作。
6.3进度管理
6.3.1项目进度管理以施工合同、施工图纸、施工组织设计、施工计划为依据。
6.3.2公司和项目部应在建立健全进度管理体系和相关的管理制度，明确分工和职责。
项目部根据施工合同、实施性施工组织设计、业主和公司的年度、季度计划，结合施工现场的实际情况编制年度、季度、月度施工进度计划，对各计划的计划执行情况进行检查、分析与反馈、调整。
作业队根据进度计划负责组织实施。
6.3.3项目进度控制应以履行施工合同为最终目标，并根据合同要求和资源配置情况编制工程总进度计划、项目分期分批的开工、竣工日期和各个阶段的进度计划。
6.3.4项目部应建立工程项目进度的相关台帐，并按公司和业主的有关规定及时上报。
6.3.5施工进度计划应包括编制说明、进度计划图表、资源需要量及风险分析的控制、保证措施等。
施工进度计划应实行动态管理，不断优化、调整。
施工进度计划一经确定，项目部应根据计划目标配备相应的资源，确保计划目标的实现。
6.3.6施工进度计划的编制原则是：
保证实现工程项目的工期目标；
保持施工的连续性和均衡性；
确保工程项目的安全、质量可控。
6.3.7项目部负责向业主（监理）和公司主管部门上报项目年度、季度施工建议计划，并根据业主（监理）和公司下达的年度、季度计划，确定项目的年度、季度、月份施工计划。
6.3.8进度实施情况的检查包括工程实物量完成情况、节点工期完成情况、进度目标完成情况、资源使用及需求情况、上次检查出的问题的整改情况等内容。
6.3.9施工中若发现施工进度计划偏差要及时分析原因，研究相应的对策和解决方法。
除对劳动力、材料、机械、资金等因素进行分析外，还应包括对设计、技术、组织管理、外部环境的影响及各参建单位的协调配合诸因素的分析。
，重新编制下达新的进度计划，并及时做好与产部门的协调沟通工作。
6.4技术管理
6.4.1公司和项目部均应建立健全施工技术管理体系，明确分工，落实责任。
公司的技术管理内容包括：
a.负责项目施工过程中技术管理的协调、检查、监督和指导。
收集、分析和沟通项目实施动态信息。
b.负责大型、重点工程施工调查、竣工交验工作；
审核、备案项目部编制的施工组织设计，负责技术规范、标准等文件的管理、发布。
c.负责“四新”技术的推广运用。
d.负责公司工程试验检测的管理工作。
6.4.2项目部对工程项目的技术工作要实施全过程管理，以满足施工合同和其他有关要求为最终目的。
6.4.3工作要求
a.施工技术管理实行项目技术负责人技术负责制。
项目部必须在公司总工程师和施工技术管理部门的指导下，建立以项目技术负责人为首的技术管理体系，设置施工技术管理部门和试验检测机构，负责日常的施工技术管理和试验检测工作。
围绕工期、安全、质量、环保、效益和技术创新等指标和目标开展施工技术管理工作，并完善相应的管理制度。
b.施工技术管理必须贯彻执行国家、行业、地方及公司的法律、法规、方针、政策和标准、规范、要求，严格履行合同、执行国家和行业颁布的各种技术规范、验收标准。
做好从施工准备、过程控制到竣工验交、工程保修全过程的技术管理工作。
c.做好施工调查、施组编制、工程测量、技术交底、变更索赔、技术资料管理、竣工文件编制等工作，努力降低工程成本，创造经济效益。
d.针对具体工程制定合理的施工技术方案，加强现场检测和施工过程控制。
面向现场采用先进技术，积极引进、推广应用新技术、新材料、新工艺、新设备，认真组织科技攻关。
有科技开发项目的工程，要按照公司的统一部署和安排，做好立项、研究、结题等工作，按期完成开发任务。
e.加强标准化和计量管理工作，积极进行工法、专利的开发和申报、应用。
f.定期进行职工技术培训工作，提高员工队伍的技术素质。
g.收集施工资料和技术信息，建立技术档案并组织技术总结。
6.4.4施工调查
a.施工调查的依据：
工程中标通知书、工程承包合同（协议书）、招（投）标文件、设计文件（资料）等。
b.施工调查应由公司主责部门组织项目部及参建子、分公司相关人员进行，也可委托项目部组织参建子、分公司进行。
c.施工调查的内容应包括：
工程分布情况；
水文、气象、地质情况；
砂石料源情况；
当地交通、水源、电力、燃料、通信、机械、建材、生活供应、医疗防疫、民风民俗等情况；
征、租地和拆迁情况；
地方临时劳动力和建筑施工企业能力情况；
重点工程附近的情况等。
d.施工调查后应写出调查报告，为设计文件核查、优化或变更设计、编制施工组织设计与施工预算，组织施工队伍等提供基础资料。
e.施工抽查报告的内容应包括工程概况，施工条件、驻地的布置，主要施工建议方案及需要特殊说明的问题等。
6.4.5设计文件核查
a.项目部技术负责人负责组织相关部门、作业队技术人员做好本项目的设计文件核查工作，并应按要求做好核查记录，编制设计文件核查报告。
b.在核查中发现设计与现场实际情况不符时，
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