标准化良好行为企业试点确认工作细则评分标准Word格式.docx

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2、坚持注重实效的原则。

以满足企业生产、经营、管理实际需要及产生的效果为重点，对企业标准体系的建立健全和运行情况进行判定。

3、坚持独立公正的原则。

确认过程中，应排除各种干扰，独立公正地对企业标准体系及标准化管理工作进行判定。

第七条标准化良好行为试点确认工作的重点是检查企业建立的标准体系的符合性和有效性。

其主要内容包括：

1、标准体系是否满足企业生产、经营和管理的实际需要，是否满足《企业标准体系》系列国家标准的要求；

2、标准体系是否有效运行以及运行的效果；

3、各项标准化工作是否开展，并切实有效。

第三章确认申请条件及受理

第八条标准化良好行为的确认由企业自愿提出申请，同时应具备以下基本条件：

1、企业已按GB/T19273完成对标准体系的自我评价，并有效运行3个月以上。

2、企业三年内未发生重大产品质量、安全健康、环境保护等事故，未受到通报、处分、媒体曝光的；

3、企业产品近两年内无国家或地方产品质量监督抽查不合格记录的。

第九条企业申请确认时应提供以下材料：

1、标准化良好行为确认申请表（附表1）；

2、企业标准体系自我评价报告及评价文件；

3、企业标准体系表及标准体系文件（包括标准体系运行批准文件、标准明细表、统计表及体系表编制说明）；

4、近一年内法定质量检验机构出具的产品质量检测报告；

5、企业组织管理机构图或管理文件；

第十条确认申请的受理。

各省、自治区、直辖市标准化行政主管部门受理试点企业的确认申请，并依照申请确认条件，对企业报送的材料进行审查，对符合条件的，受理确认；

不符合条件的，书面说明不予受理理由，并于15天内通知企业。

第四章确认程序和方法

第十一条组织确认专家组。

确认工作采取专家确认的方式进行，各省、自治区、直辖市标准化行政主管部门应建立本地区的专家队伍。

专家一般应具备大专以上学历和中级以上技术职称，从事标准化工作5年以上，并具有一定的组织管理和综合评审能力，且通过标准化良好行为确认专业知识培训。

专家组成员由各省、自治区、直辖市标准化行政主管部门从符合上述条件的专家中选派。

根据确认的对象，专家组还应配备相关专业领域的技术专家，每个试点企业的确认专家组成员数一般不超过7名，在企业确认时间一般为2天。

第十二条体系文件评价。

专家组应对企业申请材料进行评价。

按照企业的组织机构及职责分工，依据GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498对企业标准体系文件进行评审；

依照GB/T19273审核企业自我评价报告及评价记录等文件，验证企业自我评价是否符合标准要求。

第十三条现场确认程序。

体系文件初审符合要求的，制定现场确认计划，就确认具体事宜与企业沟通，做好现场确认实施准备。

现场评审的一般程序：

1、召开确认安排会议。

专家组到企业后，应召开由专家组组长主持、企业最高管理者及各部门负责人参加的确认安排会。

会议内容：

（1）向企业说明确认的目的、范围、方法和程序；

（2）企业负责人向确认专家组介绍企业基本情况及企业标准体系建立、实施、自我评价情况及存在的问题；

2、现场确认。

主要包括对标准体系文件的确认及现场抽查两方面内容。

专家组根据确认计划，利用检查记录表和评分表，对企业建立的技术标准体系、管理标准体系、工作标准体系的适宜性、有效性及企业标准化工作情况予以审查。

可采取查阅相关文件、记录、向有关人员提问等方式进行。

对不合格项及有关问题做好现场记录，填写评分表。

专家组根据现场审核结果，集体讨论后，提出结论意见及扣分项报告（附表3），并就有关问题与企业沟通。

3、召开确认结果通报会议。

会前，专家组就确认过程中发现的问题及建议应与企业最高管理者进行沟通，以确保确认结果无异议。

会议的主要内容：

（1）向企业宣布确认结论意见；

（2）向企业反馈确认过程中发现的问题，并提交不合格报告及扣分项报告；

第十四条确认结果的处理。

确认工作完成后，专家组应形成确认档案材料，提交省、自治区、直辖市标准化行政主管部门留存。

档案材料一般应包括：

1、确认申请表；

2、确认报告（附表2）；

3、确认评分表；

4、确认不合格项报告（附表4）；

5、企业标准体系自我评价报告。

各省、自治区、直辖市标准化行政主管部门应将列入国家试点企业的“确认申请表”及“确认报告”上报国家标准委备案。

第十五条证书颁发及标志使用。

列入国家试点的企业，备案材料经国家标准委复核符合要求的，颁发“标准化良好行为”证书；

其他试点企业由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门颁发“标准化良好行为”证书。

获得证书的企业，可在产品包装、标识、说明书及其宣传品上使用“标准化良好行为”标志。

第十六条抽查。

列入国家试点并通过标准化良好行为确认的企业，国家标准委可视需要组织抽查，以保障标准化良好行为企业的标准化水平。

附件2：

标准化良好行为确认评分表（试行）

标准化良好行为确认评分标准及说明

一、评分标准

标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分。

1、基本分达到280分以上，可评为A级标准化良好行为企业；

2、基本分达到320分以上，可评为AA级标准化良好行为企业；

基本分达到300分以上，总分达到350分以上的可评为AA级标准化良好行为企业；

3、基本分达到370分以上，可评为AAA级标准化良好行为企业；

基本分达到360分以上，总分达到420分以上的可评为AAA级标准化良好行为企业；

4、基本分达到390分以上，且总分达到450分以上的，可评为AAAA级标准化良好行为企业；

基本分达到380分以上，总分达到460分以上的可评为AAAA级标准化良好行为企业。

二、说明

1、本评分标准为通用要求，不同企业因产品类型和生产经营的特点，某些项目确无需要，经省、自治区、直辖市标准化行政主管部门界定可不扣分，按满分计算。

企业应有的评价项目而未满足，则该项目的实际得分为0分。

2、表中每项评价内容的规定得分为最高扣分限，超出部分不再扣分。

3、画※号表示该项要求对A级和AA级标准化良好行为企业不作为必要确认条件。

表1企业标准化工作的基本要求

评价项目

评价内容

评价要求

规定得分

扣分标准

扣分

得分

备注

一、企业标准化工作的基本要求（60分）

1、企业的方针、目标（分值5分）

有企业方针，符合企业实际

5

没有方针扣3分

有企业目标

没有目标扣3分

目标可量化、能实现

目标无量化或无法实现扣1分

2、企业组织机构图和职责划分（分值10分）

有完善的组织机构图（其中包括标准化机构图），机构图与企业实际现状相符

10

没有组织机构图扣5分，组织机构图不全面，企业设置的机构与机构图不符或机构没有纳入管理范围扣2分

没有标准化管理机构扣1分

有最高管理者标准化管理职责

没有最高管理者标准化管理职责扣2分

其他各部门标准化职责

没有各部门标准化职责扣5分，每缺一扣1分

有标准化管理职责

没有标准化部门职责扣1分

部门标准化职责划分明确，符合企业实际

部门标准化职责划分不明确扣1分

3、标准化人员要求（分值5分）

有标准化专、兼职人员

没有标准化专、兼职人员扣5分

人员职责明确

没有标准化人员职责扣2分

人员有标准化专业知识

未取得标准化资格证扣1分

4、标准化培训（分值10分）

有全员培训计划（内容具体）

没有培训计划扣5分

有培训记录（时间、地点、人数、培训内容、授课教师）

没有培训记录扣3分

有培训考试、考核记录

没有考试记录扣1分

※

完成全员培训计划量的100%

完成培训计划量的50%以上，100%以下扣2分

完成培训计划量的30%以上，50%以下扣3分

完成培训计划量的30%以下扣5分

表1续

5、适合企业发展的标准化规划、计划（分值5分）

有完整的标准化规划和企业发展规划

没有规划和计划扣5分

有完整的标准制修订计划、标准实施计划

每缺少一项扣1分

有科研项目计划、采标计划

6、标准化信息管理要求（分值5分）

有广泛有效的信息搜集渠道（包括上网、订阅相关报刊、杂志、定期外购）

没有扣1分

对搜集的标准信息进行整理、登记、存档，并有及时提供的记录

能及时了解有关标准发布、修订、更改、废止信息，保证标准良好的时效性

标准时效性差扣3分

建立标准电子文档

7、建立满足企业需求的企业标准体系（分值10分）

有企业标准体系表

没有体系表扣10分

体系表层次结构合理

不够合理扣2分

有企业标准体系发布令、体系表编制说明、明细表及统计表

有明确的技术、管理和工作标准体系

体系不完善，扣2分

企业标准体系齐全配套，标准之间相互协调，符合企业实际需要

标准不够齐全配套或标准之间相互不协调，扣2分

8、企业标准的制定、批准、发布及备案和复审（分值10分）

产品标准覆盖率100%

存在无标产品生产扣10分

产品标准格式符合GB/T1.1~1.2要求

不符合扣2分

有企业法定代表人或授权人正式批准、发布文书

产品标准备案登记并到期复审

未备案、登记或到期未复审的扣5分

表2技术标准体系要求

二、技术标准体系（120分）

1、技术标准体系的构成（分值10分）

有体系表，层次清楚，结构合理

没有体系表扣5分，层次不清，结构不合理扣3分

体系要素齐全、完整，满足企业实际需要

体系要素不全，不能满足需求扣2分

技术标准内容符合有关法律、法规要求，包括相关的强制性标准

不符合扣5分

企业执行的所有技术标准均应是现行有效的标准

执行或引用过期作废标准的扣3分

技术标准协调、统一，有统一编号，便于企业实施。

未达到一项，扣2分

2、技术基础标准（分值10分）

技术基础标准完整、齐全，满足企业需要

不完整、不齐全，扣2分

企业制定的技术基础标准中的术语、符号、代码、标志符合国家相关标准规定

企业制定的技术基础标准中的量值和单位、数据处理、工程制图等符合国家相关标准规定

企业制定的技术基础标准中涉及的互换性、精度统一并实现系列化

企业制定的技术基础标准中涉及的职业健康、环保、安全等内容符合现行法律、法规和强制性标准

3、设计技术标准（分值5分）

有设计技术标准，且完整、齐全，满足企业实际需要

不完整、齐全，扣2分

设计技术标准符合有关法律、法规要求，包括相关的强制性标准

产品设计标准对保证产品的功能和性能的实现做出明确规定

不符合扣1分

设计技术标准中涉及符号、代号、术语；

产品安全、环境和其他法规要求、国际惯例要求的符合相应规定或标准

设计技术标准保证了产品在生产、安装、使用条件下容易进行验证和控制

不容易进行验证和控制扣1分

表2续

4、产品标准（分值10分）

产品标准合法、现行有效，

标准违反法律、法规或与强制性标准相抵触的扣10分；

执行或引用过期作废标准的扣5分；

低于取证产品标准要求的扣5分

规定了产品的功能、特性指标并能保证实现

未规定扣2分

产品标准包括服务标准能满足顾客规定的要求或产品预期用途

不能满足要求和用途扣10分

标准规定了合格判定程序，以及标志、包装、运输、贮存

未做规定每项扣2分

5、采购技术标准（分值10分）

采购技术标准齐全，满足企业实际需要

不齐全，扣2分

采购技术标准中规定了影响成本、生产流程和产品质量外购物资的验收规则、试验方法、保管技术要求等

未做规定，每少一项扣2分

采购技术标准对原材料品种、规格进行了合理压缩和优化

未做规定扣2分

6、工艺技术标准（分值10分）

工艺技术标准齐全，满足企业实际需要

企业有质量、生产、安装等关键工序和特殊工序的工艺标准；

特殊工序的工艺标准对环境、温度、时间及其他影响质量的因素做出规定

制定原材料、辅料、零部件工艺标准

未制定扣2分

工艺标准对各工序操作前的准备、操作步骤、操作中的注意事项、操作环境、使用设备、工具等安全做出明确规定

未做规定每项扣1分

有半成品质量控制标准

7、设备、基础设施和工艺装备技术标准（分值10分）

设备、基础设施和工艺装备技术标准齐全，满足企业实际需要，自制设备有技术标准

有生产设备、基础设施、工作环境、工艺装备以及设备维修、保养等质量要求的技术标准

没有，每少一项扣1分

设备、工艺装备技术标准中应规定偏差和准确度的要求

未规定，每少一项扣1分

设备的操作规程、零配件、电子元器件、易损件有技术标准

基础设施技术标准中规定了工作环境的温度、湿度、清洁度、卫生条件等要求，对过程装置（软、硬件）、运输过程规定了要求

8、测量、检验、试验方法及设备技术标准（分值10分）

测量、检验、试验方法及设备技术标准齐全（主要包括：

采购物资检验、验收标准；

工序检验标准；

库存品检验标准、半成品和成品检验标准等），满足企业实际需要

不齐全，每少一项扣1分

企业制定的试验方法标准有科学的校验对比，并且有能证明其有效性和可行性的资料

没有扣2分

企业制定的检验或验收标准中有检验项目的取样地点、抽样方法、试验方法、抽查频率、结果判定、复检规则

测量设备技术标准中规定了测量设备所处的环境条件、量程、偏移、稳定性、分辨率、不确定度等要求

所有测量设备都应按规定间隔进行检定或校准，并有检定或校准证书，有明确的标志

没有扣5分

测量设备有计量检定规程和校准规范，在没有国家或行业测量设备校准规范时，企业制定了企业校准规范，并以标准形式发布

未规定或未制定扣1分

9、包装、搬运、贮存、标志技术标准（分值10分）

包装、搬运、贮存、标志技术标准齐全，满足企业实际需要

在没有相应的国家、行业包装、搬运、贮存、标志标准时，企业根据产品的等级、特点和用户要求制定了企业的包装、搬运、贮存、标志标准

产品包装技术标准中应规定包装材料；

容器的外观、品种、规格、性能指标以及试验方法等要求

产品包装标准中应规定包装量值（包括数量、质量、体积）；

包装方法；

包装防护；

随货文件等，食品、药品的包装材料规定了清洁卫生指标，

未规定扣1分

搬运技术标准中应规定搬运操作方法；

搬运、装卸方式；

运输、码放条件等要求

产品贮存技术标准中应规定贮存条件、贮存方法、方式、贮存期限等要求

有特殊要求的产品如：

有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等，应有包装、搬运、贮存、标志等特殊规定

10、安装、交付技术标准（分值5分）

安装、交付技术标准齐全，满足企业实际需要

安装技术标准中应规定安装程序、方法、要求和注意事项等

未规定每少一项扣1分

安装技术标准中应对安装验收技术条件及安装调试后试运行的技术要求和方法做出规定

交付技术标准中应规定交付验收程序、抽样及试验方法

有贮存期限的产品交付标准中应对检查项目、方法及不能交付做出规定

11、服务技术标准（分值5分）

服务技术标准齐全，满足企业实际需要

企业对服务及服务提供（包括销售过程中和售后）所涉及的技术事项制定了技术标准

服务技术标准中对产品可能发生的质量缺陷规定了维护、维修和处置的技术要求

12、能源技术标准（分值5分）

能源技术标准齐全，满足企业实际需要

企业的能源技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定

能源技术标准中应规定能源计量、消耗定额等技术指标

13、安全技术标准（分值5分）

安全技术标准齐全，有安全通用技术标准、产品安全标准、生产过程安全标准、劳动防护及用品安全标准、工程安全标准等，满足企业实际需要

不齐全，每少一项扣2分

企业的安全技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定

产品安全技术要求已纳入产品使用说明、标志和用户注意事项中

14、职业健康技术标准（分值5分）

职业健康技术标准齐全，满足企业实际需要

企业的职业健康技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定

职业健康技术标准中应对生产过程中涉及的职业健康、危险源做出规定

未规定，扣1分

标准中应对生产场所、作业现场的安全卫生做出规定

标准对有毒、有害性的原材料、毛坯、半成品的使用、处理以及安全卫生的测量、检验、试验的评价方法做出规定

15、环境技术标准（分值5分）

环境技术标准齐全，满足企业实际需要

企业的环境技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定

环境技术标准中应对生产过程中发生的污染物排放以及环境监测方法等做出规定

标准对排放污染物限量、测试地点、检测周期、废物处理做出规定

16信息技术标准（分值5分）

信息技术标准齐全，满足企业实际需要

企业有电子信息技术标准；

企业标准体系的全部技术文件、记录纳入计算机管理，所有文件处于受控状态

企业制定的信息技术标准中规定了信息搜集、贮存、加工、传递、利用、信息安全、网络安全等要求

三、管理标准体系（80分）

1、管理标准体系的构成（分值5分）

有管理标准体系表，且层次清楚，结构合理

没有体系表扣5分，层次不清、结构不合理扣3分

管理标准中应规定管理的职责、权限以及管理活动实现