证券从业资格考试试题基础Word文档下载推荐.docx
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C．全额包销
D．包销
8．基金按（
），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
9．对契约型基金认识正确的是（
A．又称为单位信托基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
c．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D．依据基金公司章程营运基金
10．对公司型基金认识正确的是（
A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
c．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
11．下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
c．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
12．下列说法错误的是（
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
c．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次
13．关于股票基金的描述，正确的是（
A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
14．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（
A．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C．现金
D．可转换债券
15．若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；
2年期期货报价为50元。
某投资者按10％年利率借人4000元资金（复利记息），并购买该100股股票；
同时卖出l00股2年期期货。
2年后，期货台约交割，投资者可以盈利（
）元。
A．120
B．140
C．160
D．180
16．下面不属于影响金融期货价格的主要因素是（
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．现货金融工具的付息情况
D．汇率的变动
17．下列比较金融期货与金融期权正确的是（
A．一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
c．金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金；
而在金融期权交易中，期权的购买者．无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
18．根据（
）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
c．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
19．下列说法错误的是（
A．买人期权又称看涨期权
B．交易者买人看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌
c．卖出期权又称看跌期权
D．交易者买人看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
20．可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
21．交易所交易基金的期权属于（
A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权
22．B股是指（
A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．境内上市外资股
23．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（
）受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
24．新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申．请由（
A．中国证监会
B．证券交易所
D．中国人民银行
25．2003年5月27日，（
）成为首家获批的QFIl。
A．花旗银行
B．瑞士银行
C．日本野村证券
D．美林证券
26．只有（
）才能发行股票。
A．股份有限公司
B．合伙公司
C．独资公司
D．有限责任公司
27．证券是指各类记载并代表一定权利的（
A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
28．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
29．B股采取记名股票形式，以（
）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
A．人民币
B．美元
C．欧元
D．港元
30．公司股权分置改革的动议原则上应当由（
）一致同意提出。
A．董事会
B．高级管理人员
C．全体非流通股股东
D．全体流通股股东
31．自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在l2个月内不得超过（
），在24个月内不得超过（
A．5％，l0％
B．10％，20％
C．10％，25％
D．15％，25％
32．股票由（
）签名，公司盖章。
A．法定代表人
B．发起人
C．大股东
D．董事会成员
33．关于股票性质描述正确的是（
A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
34．股票最基本的特征是（
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
35．我国<
<
公司法>
>
规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（
A．35％
B．45％
C．55％
D．65％
36．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（
）个月。
A．9
B.12
C．18
D．24
37．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少予4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（
A．10％
B．20％
C．30％
D
40％
38．《首次公开发行股票并上市管理办法》规定．在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（
）年后方可申请发行上市。
A．1
B．2
C．3
D．5
39．依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（
）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A．7
B．14
C．20
D．30
40．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（
）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
41．下列不属于操纵市场行为的是（
）。
A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
c．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
42．取得从业资格的人员，如果属（
）情况的，。
可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁人者
D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
43．我国的（
）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A．凭证式国债
B．记账式国债
c．赤字国债
D．非流通国债
44．按发行本位分类，国债可以分为（
A．实物国债和货币国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
c．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
D．流通国债和非流通国债
45．关于地方政府债券论述正确的是（
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
c．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
46．在国际上，（
）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A．短期国债
B．中期国债
c．长期国债
D．赤字国债
47．按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
c．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券
48．中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（
A．政府债券
B．公司债券
c．金融债券
D．特别国债
49．关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
c．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D．采用电子方式记录债权
50．证券公司高级管理人员应当经（
）依法核准。
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
51．关于证券经纪业务叙述错误的是（
A．代理买卖证券业务．包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
c．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
52．不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融人融出资金以及结算风险
c．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
53．对证券自营业务认识不对的是（
A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为
B．没有投机性。
业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
54．证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
c．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
55．证券公司应当按上一年营业费用总额的（
）计算营运风险的风险准备。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
56．中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的l20％；
对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
57．目前在国际上影响最大、历史最悠久的道—琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（
）时，就对除数作相应的修正。
A．9％
B．10％
C．12％
D．15％
58．2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（
）进行股份报价转让试点。
A．深圳证券交易所
B．代办股份转让系统
C．中小企业板块
D．上海证券交易所
59．关于上证红利指数论述不正确的是（
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
c．上证红利指数以2004年l2月31日为基日，基点1000点
D．上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10％
60．关于新上证综指描述不正确的是（
A．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C．新上证综指以2005年l2月30日为基日，基点1000点
D．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）共70小题,每小题0.5分,计35分
1．与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（
）
A．债券
B．股票
C．银行定期存款单
D．金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括（
A．跨期性
B杠杆性
c．联动性
D不确定性或高风险性
3．金融衍生工具伴随的风险主要有（
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、法律风险
c．市场风险、运作风险
D．流动性风险、结算风险
4．下列属于交易所交易衍生工具的是（
A．在股票交易所交易的股票期权产品
B．在期货交易所交易的各类期货合约
c．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
D．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
5．关于信用衍生工具的论述正确的是（
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
6．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
c．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
7．金融创新的原动力包括（
A．风险管理
B．增强流动
C．信用创造
D．股权创造
8．下面属于被称作“建构模块工具”的金融衍生工具有（
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．资产证券化
9．金融自由化的主要内容包括（
A．取消对存款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
c．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
10．属于公司型基金特征的是（
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。
基金资产归基金所有
11．决定基金期限长短的因素主要有（
A．发行规模
B．宏观经济形势
c．基金本身投资期限的长短
D．基金份额交易方式
12．属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（
A．投资策略不同
B．基金份额交易方式不同
c．发行规模限制不同
D．期限不同
13．下列说法正确的是（
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
c．开放式基金没有发行规模限制，投资者
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