EICCE部分系列程序文件59页Word格式文档下载.docx

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5.3《供应商责任控制程序》

6、相关记录

6.1《法律法规及其他要求清单》

6.2《法律法规和其它要求获取评价表》

附件1：

法律法规和其他要求获取评价表

部门：

制成日：

年月日

类别

区分

NO

登录号

名称

实施日

发布机构

适用条款

主要合规性证明

结论

注：

PJ代表评价缩写。

法律法规效力共分为5级，一级为为法律，用字母A表示；

二级为国家或行政法规，用字母B表示；

三级为地方性法规或规章，用字母C表示；

四级为技术标准，用字母D表示；

五级为国际公约，用字母E表示。

附件2：

法律法规及其他要求清单

编号

类型

法律法规和其他要求

公布日期

施行日期

获取方式

□网络□出版物□其他

风险管理控制程序

EICC-E-OP-02

为了对能够控制与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险，确定每项风险的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。

适用于公司与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险管理。

3.1总经理负责批准发布风险管理相关文件。

3.2管理者代表负责组织风险识别和评价，组织编制并审核风险管理相关制度。

3.3各部门按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。

4.1风险管理一般程序

4.1.1主管部门根据公司规定的职责分工，由部门负责人组织相关人员确定在本部门业务主要活动中的风险类别，并登记在《风险登记评价表》；

4.1.2主管部门应考虑识别出的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后果的严重性，对危险源的风险等级做出评价，确定出低、中、高度风险，并编定出《风险控制措施》，以便对其进行有效控制；

4.1.3主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训，并检查风险管理相关制度的执行情况；

4.1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次，管理者代表负责组织检查各部门风险管理评价和控制情况；

4.1.5风险管理的相关记录应执行《记录控制程序》。

4.2风险管理内容

4.2.1道德经营

4.2.1.1商业道德方面的风险包括：

4.2.1.1.1廉洁经营；

4.2.1.1.2不正当收益；

4.2.1.1.3信息公开；

4.2.1.1.4知识产权；

4.2.1.1.5公平交易、广告和竞争；

4.2.1.1.6身份保密；

4.2.1.1.7在采购矿物时秉承负责任的态度；

4.2.1.1.8隐私；

4.2.1.1.9杜绝打击报复；

等。

4.2.1.2公司制定《道德标准控制程序》，各部门应识别和评价在公司经营活动中由于违背经营道德标准造成的风险，执行相应的控制措施。

4.2.2劳工

4.2.2.1劳工方面的风险包括：

4.2.2.1.1自有选择职业；

4.2.2.1.2禁止使用童工；

4.2.2.1.3工作时间；

4.2.2.1.4薪资与福利；

4.2.2.1.5人道待遇；

4.2.2.1.6非歧视；

4.2.2.1.7结社自由，等。

4.2.2.2公司制定相应的控制程序，对劳工方面产生的风险实施管理。

4.2.3职业健康和安全

4.2.3.1公司制定《危险源辨识和评价控制程序》对职业健康和安全危险源进行识别和评价。

4.2.3.2各部门应执行《目标和方案控制程序》实施管理方案并达成职业健康安全目标。

4.2.4环境保护

4.2.4.1公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产生的环境因素进行有效地管控。

4.3风险评价（LEC法）

4.3.1风险性以下式表示：

D=L×

E×

C式中

L--问题发生可能性大小；

E--问题出现的频繁程度；

C--问题可能造成的后果；

D--风险值。

4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。

表1L--问题发生的可能性大小

分数值

发生的可能性

5

很可能发生

3

可能会发生

1

可能性小，完全意外

表2E--问题出现的频繁程度

频繁程度

频繁发生（每天）

会发生（每月）

几乎没发生过（每年）

表3C--问题产生的后果

后果

非常严重，业务中断

严重，会造成业务停滞

受到影响，没有影响业务

4.3.3风险等级的确定

表4D--危险等级划分

D值

风险等级

大于9或C=5

重大风险

3~9

一般风险

小于3

可容许风险

4.4公司每年应对风险管理的输出文档进行评审和更新，在法律法规、经营环境、产品和服务等发生重大变化时随时进行评审和更新。

4.5风险管理相关记录执行《记录控制程序》。

5.1《道德标准控制程序》

5.2《危险源辨识和评价控制程序》

5.3《目标和方案控制程序》

5.4《记录控制程序》

6.1《风险登记评价表》

6.2《风险控制措施》

目标和方案控制程序

EICC-E-OP-03

对劳工、环境、职业健康安全、道德规范和社会责任（EHS&

SA，下同）管理目标的编制原则、实施程序和方法等做出规定。

本程序适用于EHS&

SA目标和方案的管理。

3.1总经理负责年度目标和管理方案的决策和批准。

3.2管理者代表负责组织目标和管理方案的制定、分解、评审和修订。

3.3行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、检查。

3.4各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施。

4.1目标的制定

4.1.1管理者代表根据EHS&

SA方针，结合公司生产实际，考虑法律法规和其他要求，公司风险识别、环境、安全评价和职业健康评价结果，以及相关方的观点，制订公司EHS&

SA目标，报总经理批准。

4.1.2公司目标制订后，由管理者代表组织各部门在各职能和层次上展开，编制《目标及管理方案一览表》。

4.2目标的公开与宣传

4.2.1公司各级部门通过分发文件、召开会议、现况板等方式公开EHS&

SA方针和目标，并对公司员工进行EHS&

SA方针和目标的宣传，确保全体员工了解公司目标，并展开实施。

4.3目标的评审和修订

4.3.1公司每年在管理评审会议上对目标的适宜性进行评审。

4.3.2管理者代表依照管理体系运行的需要，应适时组织对目标与指标的重新评审或修订。

4.3.3根据目标的评审结果，必要时管理者代表负责组织相关部门进行目标的修订，报总经理批准生效。

4.4目标完成情况的检查

4.4.1行政部应每半年对目标的完成情况进行汇总、检查，填写《目标及管理方案完成情况检查表》。

4.4.2行政部负责检查目标达成情况，向没有达成和有下降趋势的部门发出整改通知，执行《纠正和预防措施控制程序》。

4.4.3目标完成情况应输入管理评审。

4.5管理方案的控制

4.5.1管理方案的制订

4.5.1.1为了使公司危险源得到控制，实现EHS&

SA方针做出的承诺，必要时，由行政部根据重大危险源的控制情况；

目标的制订和实施情况组织编制《目标及管理方案一览表》，经管理者代表审定后报总经理批准。

4.5.1.2《目标及管理方案一览表》内容包括如下几个方面：

4.5.1.2.1公司相关职能与层次为达到目标所规定的职责与权限；

4.5.1.2.2实现目标的方法和时间表；

投入的资源（包括财力、物力、人力等）。

4.5.2管理方案的实施

4.5.2.1《目标及管理方案一览表》制订后分发到相关部门，各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施。

4.5.3管理方案的检查

4.5.3.1行政部按规定的时间节点对职业健康安全目标及管理方案实施情况进行检查监督，检查结果记录在《目标及管理方案完成情况检查表》上。

4.5.3.2行政部根据检查中发现的不符和情况做出相应处理，督促责任部门进行整改，执行《纠正和预防措施控制程序》。

4.5.4管理方案的评审和修改

4.5.4.1目标及管理方案应在管理评审时进行评审，若须修改时，管理者代表组织对有关方案进行修订，以确保目标及管理方案与该项目相适应。

5.1《纠正和预防措施控制程序》

6.1《目标及管理方案一览表》

6.2《目标及管理方案完成情况检查表》

附件1

目标及管理方案完成情况检查表

序号

目标/指标

管理措施

进度要求

管理部门

完成情况检查记录

检查结论

检查人

员工工作时间符合法规要求

1、完善考勤系统，落实管理职责

2、加强劳动法规教育

3、严格加班管理、加班审批

4、人事部门每月检查考勤及加班管理情况

5、公布考勤和加班统计，核查违规现象

2017年1月~12月

人事部

已检查

达成情况80%，有月超36小时人员。

每月制定加班超时预警系统。

年度社会保险覆盖率

1、加强劳动法规和社险制度的宣传教育

2、员工社险缴纳确认

3、社险缴费记录审查

1全员已经缴纳了保险

2保险基数未达到去年平均

重大安全事故（含人身伤亡、设备事故、交通事故、火灾）和治安事件

1、危险源识别与更新

2、落实“三级”安全教育

3、制定安全操作规程

4、落实“三级”安全检查

5、完善现场安全设施和警示标识

6、安全隐患排查

7、制定应急预案，加强培训和演练

行政部

没有发生重大安全事故

工作场所职业危害检测达标率

2、落实职业危害和劳动防护教育

3、配置劳动防护用品，监督检查使用情况

4、加强危害源管控，定期进行危害源检测

5、完善现场危害点标识

6、定期体检

1、危险源已识别与更新

2、职业危害和劳动防护教育已落实

3、配置劳动防护用品，监督检查使用情况良好

4、加强危害源管控，已定期进行危害源检测

5、现场危害点标识完善中

6、体检已完成

7、应急预案制定完成，培训和演练已进行

环境监测（废气、污水、噪声）达标率

1、环境因素识别与更新

2、加强环保宣传和教育

3、加强环保设施的维护点检

4、定期进行环境监测

商业道德违规事件

1、制定并落实教育计划

2、相关主管业务人员签订道德誓约书

3、将道德评价纳入管理人员考核

1各部门已进行教育

2年度考核纳入道德评价

员工投诉处理及时率

1、建立员工投诉流程

2、完善投诉渠道，设立意见箱、投诉电话

3、定期收集员工意见和投诉

4、做好意见和投诉处理结果的通报

总务人事部

1有完整的投诉流程及投诉渠道

2定期收集员工的意见

3意见处理已公示跟踪

能力、意识和培训控制程序

EICC-E-OP-04

对公司教育培训进行有效管理，以满足职业健康安全和社会责任管理体系（EHS&

SA，下同）的实施、保持与改进对人力资源的要求。

适用于本公司从事影响公司EHS&

SA管理体系活动的人员的培训和管理。

3.1人事部负责制定全公司岗位任职要求；

人员的聘用和入职教育培训；

员工档案的建立与保管。

3.2人事部负责员工培训需求的识别；

负责公司培训计划制订、检查和落实；

负责公司教育培训资料和记录的收集和保管。

3.3各部门负责部门人员教育培训的实施，负责岗位技能培训。

4.1教育培训需求识别

4.1.1人事部负责根据岗位职责，包括与质量、环境、职业健康安全有关的职责和要求；

组织制定全公司岗位任职资格；

主管经理审核后，由总经理批准。

见《岗位职务说明书》。

4.1.2主管部门负责识别与质量、环境、安全有关的关键岗位，建立《特殊岗位人员台账》，并规定关键岗位的能力要求、职责权限。

人事部负责收集保管特殊岗位人员的相关资料。

4.1.3人事部培训主管根据岗位任职资格要求、现有人力资源状况及管理体系要求要求确定人员教育培训的需求。

4.2教育与培训

4.2.1教育培训根据培训时间及内容分为：

岗前教育培训、岗位技能培训和业务发展培训。

人事部负责将质量、环境、职业健康安全以及社会责任内容纳入公司《培训计划》。

4.2.2人事部负责EHS&

SA相关内容的培训实施，填写《培训记录表》。

4.2.3岗前教育培训

4.2.3.1岗前培训内容：

介绍公司组织结构，熟悉环境；

岗位职责；

质量、环境和职业健康安全教育；

员工手册：

包括公司规章制度、劳动纪律教育等；

有关劳动防护、职业禁忌方面的教育；

劳动人事、职业道德；

其他。

4.2.3.2岗前教育结束后进行考核，新员工应在试用期内掌握技能，并且通过考核方可上岗，考核方法根据具体情况而定。

主管业务部门负责实施。

4.2.4在职培训

4.2.4.1根据不同工作岗位，人事部组织主管业务部门依据岗位描述中规定的培训内容和实际工作需要编制培训教材，实施培训。

4.2.4.2培训内容主要涉及本部门岗位技能要求包括但不限于如下内容：

质量、环境和职业健康安全方针和意识培训；

本岗位职责和任职要求；

本岗位在三体系中的职责和作用；

本岗位涉及的重要环境因素、重大危险源及控制措施；

本岗位涉及的目标、指标和方案；

本公司应遵循的法律、法规和其它要求；

了解公司三体系标准和体系文件的基本内容，并掌握实施的要点；

掌握本岗位作业规范、安全操作规程，以及应急准备和响应措施；

本岗位重要环境因素和危险源的控制措施，违规操作会对质量和环境产生的影响。

其他与质量、环境、职业健康安全有关的能力、意识教育。

4.2.4.3特殊工种（电工、电气焊工、特种设备作业人员等）必须委托有相应资质的培训机构，并获得培训机构颁发的操作证书者方可上岗工作。

人事部负责实施并定期委托有关单位对特殊工种进行考核培训。

4.2.4.4与管理体系相关的关键岗位，如体系内审员、安全员、消防员等，应由公司组织专门培训或委托有资质的外部培训咨询机构培训，经考核合格后方可上岗工作。

4.3效果评价

培训结束后，由培训实施部门通过考试、考核、调查来评价培训实施的有效性，并在《培训记录表》上填写培训效果的评价意见。

4.4人事部每年年底，根据上一年度环境和职业健康安全状况，编制下一年度培训计划并负责实施。

4.5人事部负责汇总和保管教育培训相关记录，执行《记录控制程序》。

4.6外来人员的告知与培训

4.6.1进入公司的外来人员由安全保卫人员登记，并通知业务接待部门，业务接待部门负责接待并履行质量、环境、职业健康安全要求告知义务。

4.6.2必要时，业务主管部门负责联络质量、安全和环保主管人员对外来人员进行质量、环境、职业健康安全教育培训并保持培训记录。

4.7员工培训档案

人事部负责将员工教育培训履历、学历证书、体检证明等纳入《员工档案》。

5.1《岗位职务说明书》

5.2《记录控制程序》

6.1《年度培训计划》

6.2《培训记录表》

6.3《特殊岗位人员台账》

2017年度培训计划

序号：

201701

培训对象

培训内容

培训时间

培训地点

培训方式

备注

全体员工

禁止强制劳动及投诉渠道流程

2017.7

车间/会议室

集中培训

禁止使用童工

2017.6

未成年人保护

工作时间及加班管理

岗位工资及福利待遇

2017-8

禁止非人道待遇及惩戒措施

2017-7

禁止歧视

自由结社

商业道德

信息公开

知识产权

2017-6

公平交易、广告、竞争

举报人保护

隐私保护

公司规章制度

2017-9

食堂

环境（重大环境因素）

部门级教育

安全（危险源）

职业卫生岗位

职业卫生

应急人员

应急人员培训

2017-5

急救人员培训

2017-4

应急演练

2017-3

2017-10

节能教育

2017-1

编制：

批准：

日期：

沟通、参与和协商控制程序

EICC-E-OP-05

为规范公司职业健康安全和社会责任管理体系（EHS&

SA，下同）信息交流与协商，建立通畅有序的内外交流渠道，确保体系有效运行，特制定本程序。

本程序适用于公司内、外各类EHS&

SA信息交流以及相关事宜的沟通、参与和协商。

3.1各职能部门负责相应业务范围内的EHS&

SA相关信息的接收、传递和处理。

3.2行政部负责政府及相关部门有关信息汇总收集工作；

负责公司有关信息的归口管理，以及内、外相关信息的收集、整理、传递、处理等工作。

负责将急需解决的与EHS相关的信息上报公司有关领导。

3.3工人代表负责本公司EHS&

SA问题汇总、传递，代表员工向公司管理层反映员工提出的有关EHS&

SA有关的意见、建议，参与公司EHS&

SA重大决策的协商。

3.4总经理决定是否就其EHS&

SA重大问题与外部相关方协商与交流，并确定其交流的方式和范围。

4.1信息分类及内容应包括，但不