私募基金管理公司投资企业法务管理工作指引模版.docx

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投资企业法务管理工作指引

第一条法务人力资源

在投资合同及被投资公司章程中约定或规定对外投资企业原则上设立法务总监，可由PE基金管理有限责任公司（“公司”）委派法务人员并实施垂直领导，该委派法务人员向公司总经理负责，同时必须遵守投资企业的规章和管理规定，被委派人员按集团绩效考核办法予以考核。

投资公司也可公开招聘法务人员。

第二条投资初期管理

投资企业由公司对口的法务人员或外派法务人员进行跟踪、服务、管理与沟通，其主要职责是：

（一）跟踪合同履行，关注合同中约定的各方义务履行节点，并及时督促发行，避免出现违约或要求违约赔偿等；

（二）协助并及时办理工商变更登记手续及其他政府审批、登记、备案手续；

（三）协助投资企业进行法务团队建设，包括招聘法务人员，建立或完善法务架构，明确法务人员职责等；

（四）协助投资企业建立完善内部风险控制：

1.规范公司治理结构，协助制订或完善股东会、董事会、监事会、总经理议事规则；

2.建立或完善授权制度，明确股东会、董事会及董事长、总经理、财务总监、法务总监等职责和审批权限；

3.建立或完善投资企业印章使用、合同管理、投资管理、业务管理等内部控制流程；

4.关注投资企业生产经营中必须的许可证、安全证及技术标准的执行情况；

5.关注企业生产经营的合法性、有效性和持续性。

第三条投资后续的常态服务与管理

（一）关注投资企业股东会、董事会召开的程序、内容和合法性，特别关注投资企业发展战略、重大决策、重大投融资、重要人事任务、大额资金使用、年度财务预算等重要风险领域；

（二）协助处理相关非诉纠纷或诉讼、仲裁、行政处罚、刑事案件等；

（三）对投资企业进行定期或不定期法务稽核；

（四）经集团风险控制总部分管领导同意后，对投资企业提出法务意见或建议。

第四条信息沟通与报告

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（一）与投资企业法务条线建立定期交流制度，进行信息反馈和处理；

（二）在对投资企业跟踪、服务、管理中的发现的问题，以及拟提出的意见和建议应及时报告上一级领导，以便能及时处理和改善。

第五条奖惩

（一）对口投资企业服务与管理的法务人员对外派法务人员如能及时发现风险，并能及时采取措施，有效避免投资企业即将发生、可能发生的损失的，可予物质、精神奖励；

（二）对口投资企业服务与管理的法务人员或外派法务人员未按照规定的业务流程和工作范围履行职责或故意隐瞒重要事实造成投资公司财产或声誉发生重大损失的，视情节轻重，公司应给予警告、罚款、调离法务岗位、开除等处罚；

（三）法务人员发现并汇报了风险隐患，但因有关部门和人员未及时采取防范措施或措施不当，从而发生损失的，法务人员可以免责。

（四）