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一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
答栠?
?
：
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
19、投资者购买基金单位间接投资于证券市场与直接投资于股票债券相比投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
21、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠?
者可向基金管理人申购或赎回基金。
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：
25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金?
?
卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之
29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守答案：
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券?
______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债答案：
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案：
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息答案：
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股答案：
9、圠?
实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300答案：
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票答案：
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股答案：
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C答案：
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券答案：
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案：
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案：
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人C理人托管人D管理人管理人答案：
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确答案：
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠?
一般为10－15年B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案：
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案：
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案：
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案：
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案：
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案：
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确答案：
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案：
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案：
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构答案：
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：
3、机构投资者的特点主要有：
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案：
4、参加证券投资的金融机构主要有：
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案：
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券答案：
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性答案：
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股答案：
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删?
配权D优先认股权答案：
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则E同股同利原则答案：
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案：
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：
13、债券的特点是：
A期限性B安全性C收益性D流动性答案：
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债答案：
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券答案：
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案：
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券答案：
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具答案：
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强答案：
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案：
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利答案：
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型答案：
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金答桠?
24、参与证券投资基金运作的有______。
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案：
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销B代销C助销D招标发售答案：
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金答案：
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商答案：
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行B兼并收购C基金管理D风险基金E金融衍生工具交易答案：
ABCDE
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
证券市场的运行与管理
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
6、溢价发行映?
成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
13、股份公叠?
的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。
17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制答案：
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案：
4、股票增资发行可分为______。
A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠?
配发行答案：
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退答案：
6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案：
7、股票首次公募发行的程序包括______。
A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段答案：
8、公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制答案：
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力答案：
10、债券的发行方式主要有______。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行答案：
11、债券偿还方式主要有______。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还答案：
ABD
12、会员堠?
证券交易所的特征有______。
A有固定的交易场所B交易者是会员证券公司C交易对象是合乎一定标准的上市证券D交易量集中、效率高
E管理严格、市场秩序化答案：
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范
14、证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统答案：
15、证券交易所的主要交易规则有______等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式答案：
16、以下关于市价总额的表述正确的是______。
A按当市价格计算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标准D按面额计算
17、证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的圠?
所B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态答案：
18、场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松答案：
19、场外交易市场的参与者包括_______。
A自营商B店头证券商C会员证券商D证券承销商E机构投资者和个人投资者答案：
20、场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案：
21、NASDAQ市场的特征是_______。
A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低答案：
22、证券市场监管的目标在于________。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序答案：
23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为______。
A法定机构监管模式B政府监管模式C自律模式D行业协会监管模式答案：
24、我国证券市场的发展必须坚持_______。
A法制B监管C自律D规范答案：
25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制度答案：
26、对证券经营机构的设立监管主要有______。
A特许制B注册制C登记制D承认制答案：
27、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管答案：
ABC证券交易程序和方式
1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠?
或更优的价格买入或卖出证券。
3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平
升级会员 