证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷四题目文档格式.docx
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D、5日
（10）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、时间先后
B、报价高低
C、申报数量
D、买卖方向
（11）根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A、证监会
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证券公司
（12）关于开立证券账户,下列说法不正确的是（）。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
（13）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、1个交易日
B、3个交易日
C、4个交易日
D、5个交易日
（14）某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
（15）按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
（16）证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A、风险监控部门
B、风险控制委员会
C、证券自营部门
D、稽核部门
（17）证券交易所的职能不包括（）。
A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保
（18）当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A、15
B、20
C、25
D、30
（19）在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。
A、同意
B、反对
C、弃权
D、议案一
（20）（）不是场外交易市场。
B、债券柜台交易市场
C、证券交易所
（21）证券交易的特征不包括下面哪一项（）。
A、收益性
B、稳定性
C、流动性
D、风险性
（22）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
（23）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划
B、限定性集合资产管理计划
C、专项资产管理业务
D、定向资产管理业务
（24）证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A、实现各种信息的公开化
B、公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方应当获得平等的机会
（25）上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A、1股（份）
B、100股（份）
C、10张
D、100手
（26）中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每年
（27）《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。
A、交易密码
B、营业部地址
C、信用账户卡
D、身份证件
（28）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
（29）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
A、申请人和经办人
B、经办人和委托人
C、委托人和复核员
D、经办人和复核员
（30）在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、包销购买方式
D、分销购买方式
（31）自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
（32）在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券登记结算公司
B、股票发行人
D、股票发行主承销商
（33）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
（34）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股
（35）下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
（36）根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
（37）从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
（38）（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A、合法性
B、真实性
C、完整性
D、及时性
（39）集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、半年
B、3个月
C、2个月
D、1个月
（40）关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
（41）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A、证券交易所
B、发行人
C、证券公司
D、投资者
（42）某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。
A、600
B、635
C、800
D、1270
（43）在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A、普通股票
B、国债
C、基金
D、B股
（44）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、如实填写开户书
B、了解交易风险，明确买卖方式
C、寻求司法保护
D、采用正确的委托手段
（45）在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、无差异市场营销
B、集中性市场营销
C、差异性市场营销
D、分散性市场营销
（46）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
（47）在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A、200%
B、100%
（48）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
（49）按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
（50）（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、连续竞价
B、集合竞价
C、集中竞价
D、以上都不对
（51）根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。
A、91天
B、182天
C、273天
D、1年
（52）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
B、12
C、5
D、3
（53）我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
（54）（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A、利率期权
B、看涨期权
C、买入期权
D、卖出期权
（55）以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
（56）关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是（）。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
（57）对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A、30%
B、50%
C、20%
D、10%
（58）深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
A、证券经纪
B、自营
C、融资融券
D、开立证券账户
（59）下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A、向客户讲解有关业务规则和合同内容
B、按规定收取服务费用
C、忠实办理受托业务
D、不接受全权委托
（60）对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A、2
B、3
C、4
D、5
多选题
（61）证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。
A、流动性
C、有效性
D、收益性
（62）证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。
A、向证券交易所提出申请购买席位
B、向证监会提出申请购买席位
C、在证券交易所会员与非会员之间转让席位
D、在证券交易所会员之间转让席位
（63）下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
（64）按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
（65）下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（）。
A、全额预缴、比例配售
B、网上定价市值配售
C、认购证发行方式
D、与储蓄存款挂钩方式
（66）证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（）。
A、经公证的委托代办书
B、证券变更情况
C、代办人有效身份证明文件
D、身份证明文件复印件
（67）合格投资者投资运作的一般规定包括（）。
A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
（68）下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
（69）常见的内幕交易行为主要包括（）。
A、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券
（70）境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。
A、本人有效身份证明
B、法人授权委托书原件
C、证券账户卡
D、代理人身份证原件
（71）按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。
B、证券业协会
C、证券监管机构
D、证券托管银行
（72）在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B、不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C、按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
（73）在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。
A、选择经纪商的权利
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、对证券交易过程的知情权
D、按规定缴存交易结算资金
（74）目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（）。
A、柜台市场
B、深圳证券交易所
C、上海证券交易所
D、全国银行间同业拆借中心
（75）限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。
A、国债
B、国家重点建设债券
C、债券型证券投资基金
D、在证券交易所上市的企业债券
（76）证券交易必须遵循的原则有（）。
A、公平原则
B、公开原则
C、公正原则
D、自主原则
（77）下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
A、证券收益所得税
B、证券交易所手续费
C、证券交易印花税
D、证券公司经纪佣金
（78）深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A、中小企业板指数
B、深证B股指数
C、深证新指数
D、上证A股指数
（79）全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则由（）制定。
A、全国银行间同业拆借中心
B、沪深证券交易所
C、中央结算公司
D、中国人民银行
（80）以下关于转融通保证金的说法正确的是（）。
A、证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的10%
B、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C、证券金融公司每周计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
D、证券金融公司按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通保证金的比例
（81）关于佣金,以下表述正确的有（）。
A、A股佣金标准的起点与B股相同
B、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C、债券交易佣金标准由证券交易所制定
D、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
（82）下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。
A、优点是经济性、高效性、市场性
B、缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C、优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D、优点是降低了中小投资者的投资风险
（83）根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。
A、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B、若一笔交易中多只基金合计单向买入或者卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
C、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
D、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
（84）关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。
A、结算公司一般在当日日终作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
B、在清算过程中，印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
C、不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
D、在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算
（85）对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。
A、证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B、停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C、复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D、集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易
（86）境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A、继承人身份证原件及复印件
B、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C、证券账户卡原件及复印件
D、股份非交易过户申请表
（87）在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。
A、网上竞价发行
B、网上定价发行
C、集合竞价发行
D、承购包销方式
（88）上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A、上证成分股指数
B、上证50指数
C、国债指数
D、上证综合指数
（89）下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。
A、新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
B、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
C、网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点
D、具有市场性和连续性的优点
（90）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
C、受托办理股份转让公司股权确认事宜
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
（91）关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。
A、深圳证券交易所于1991年12月正式开业
B、上海证券交易所于1990年7月正式开业
C、新中国证券交易市场的建立始于1986年
D、1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
（92）按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（）等。
A、A股账户
B、B股账户
C、基金帐户
D、权证帐户
（93）网上发行的优点不包括（）。
A、经济性
B、高效性
C、市场性
D、连续性
（94）证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。
A、保持独立、客观
B、健全投资决策授权制度
C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
（95）在沪深证券交易所，（）实行当日回转交易。
A、债券
B、权证
C、B股
D、深交所专项资产管理计划收益权份额协议
（96）在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
A、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C、建立严密的业务操作流程
D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
（97）根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A、参
升级会员 